2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫檢測試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、以下關(guān)于基金募集機(jī)構(gòu)、投資顧問、估值核算機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)表述錯(cuò)誤的是（）。A.提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報(bào)告B.建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)難備份系統(tǒng)C.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作的相關(guān)公開信息D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守【答案】A2、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A3、基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金（）業(yè)務(wù)。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C4、以下不是股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)【答案】D5、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益【答案】C6、擬申請登記私募基金管理人（）的情形，協(xié)會(huì)將不予辦理登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交方式是（）。A.定價(jià)委托成交B.點(diǎn)擊成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.收盤自動(dòng)匹配成交【答案】A8、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項(xiàng)是()A.業(yè)績報(bào)酬B.基金所欠稅款C.公司債務(wù)D.清算費(fèi)用【答案】A9、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A10、關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)，下面說法正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來評價(jià)股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況D.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平【答案】A11、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A12、在計(jì)算可比公司倍數(shù)的平均值或中位數(shù)時(shí)，（）是不需要注意剔除的異常值。A.負(fù)值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】C13、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機(jī)構(gòu)D.合格托管人【答案】A14、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D15、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）A.項(xiàng)目退出情況B.基金承擔(dān)的費(fèi)用C.出資方式D.基金信息【答案】A16、下列關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查目的的描述，不正確的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)B.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案C.核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】C17、在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.金融機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】B18、投資協(xié)議正式生效后，進(jìn)入（）程序。A.投資決策B.投資交割C.盡職調(diào)查D.簽訂投資框架協(xié)議【答案】B19、某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進(jìn)行討論，該公司的說法正確的是()。A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)B.基金管理人登記被注銷不會(huì)影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)D.公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請基金管理人登記【答案】D20、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運(yùn)資金的變化，長期經(jīng)營性負(fù)債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務(wù)，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D21、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)C.基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)【答案】C22、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C23、根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送管理人及其管理基金的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓按轉(zhuǎn)讓主體類型不同進(jìn)行劃分的是（）。A.非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B25、B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金B(yǎng).50名股東的公司C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A26、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯(cuò)誤的是（）。A.由清算人負(fù)責(zé)清算B.清算人由全體合伙人擔(dān)任C.基金不能委托第三人擔(dān)任清算人D.合伙人可以申請人民法院指定清算人【答案】C27、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是（）A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價(jià)和反饋機(jī)制B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序D.授權(quán)要適當(dāng)，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消【答案】B28、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D29、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告的要求和違反處罰。A.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A30、（）是企業(yè)的稅后凈營運(yùn)利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會(huì)成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價(jià)值法C.成本法D.經(jīng)濟(jì)增加值【答案】D31、某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請，下述哪一項(xiàng)行為可能違反了雙方約定的保密義務(wù)（）。A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進(jìn)展B.2015年2月基金A向公司保薦機(jī)構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務(wù)發(fā)展概況D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時(shí)的投資估值意見及投資協(xié)議【答案】D32、目前，我國證券交易所的交易機(jī)制主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B34、（2017年真題）下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、下列屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。A.不以營利為目的B.風(fēng)險(xiǎn)高C.周期短D.流動(dòng)性強(qiáng)【答案】A36、基金業(yè)績評價(jià)需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時(shí)間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B37、募集機(jī)構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介股權(quán)投資基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息嚴(yán)格保密B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D39、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.并購基金進(jìn)行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)【答案】D40、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的【答案】A42、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D43、對于股權(quán)投資基金估值，使用的市場法主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、關(guān)于外資私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體【答案】D45、（）是整個(gè)金融監(jiān)管的基石。A.基金投資者的合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.基金托管人的合法權(quán)益D.基金管理人的合法權(quán)益【答案】B46、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般來說，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一B.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管C.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金份額持有人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任D.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管【答案】C47、下列關(guān)于股權(quán)回購的說法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)起人不可以是被投資企業(yè)股東和管理層B.協(xié)商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》C.執(zhí)行階段，回購方按約定的進(jìn)度向股權(quán)投資基金支付議定的回購金額D.更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A