2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、基金經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月【答案】C3、下列關(guān)于股票退市的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易B.股票退市制度是資本市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)性制度，有利于健全資本市場(chǎng)功能C.有利于實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，但不能夠懲戒重大違法行為D.股票退市包括主動(dòng)退市和強(qiáng)制退市【答案】C4、下列各項(xiàng)中，可以加入銀行間債券市場(chǎng)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、（2019年真題）關(guān)于股東的表決權(quán)，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、（2019年真題）與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動(dòng)性分析D.置信水平【答案】A8、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。A.上證綜指B.上證380指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】B9、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競(jìng)價(jià)交易C.盤(pán)后固定價(jià)格交易D.大宗交易【答案】A10、收入政策目標(biāo)包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D11、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念的說(shuō)法中，（）是錯(cuò)誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風(fēng)險(xiǎn)與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風(fēng)險(xiǎn)”D.堅(jiān)持投資和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則的金融機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期的投資活動(dòng)中最終會(huì)實(shí)現(xiàn)盈利【答案】C12、（2021年真題）雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)的證券的行為稱(chēng)為（??）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易D.回購(gòu)交易【答案】C13、基金收入的來(lái)源有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、證券公司次級(jí)債務(wù)，其期限在（）以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B15、按照券面形態(tài)分類(lèi)，債券不包括（）。A.金融債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A16、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C17、關(guān)于地方政府債券，以下說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、下列關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式中追加投標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.如無(wú)特殊規(guī)定，10年期以下期限（含）記賬式國(guó)債可以進(jìn)行追加發(fā)行B.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷(xiāo)當(dāng)期（次）國(guó)債C.追加投標(biāo)為數(shù)量投標(biāo)，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員按照競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率或發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)D.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員追加承銷(xiāo)額上限為該成員當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的70%,且不能超出該成員當(dāng)期（次）國(guó)債最低承銷(xiāo)額【答案】D19、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷(xiāo)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷(xiāo)商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)或場(chǎng)外分銷(xiāo)兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國(guó)債向承銷(xiāo)商提供同一承銷(xiāo)代碼C.投資者通過(guò)交易所買(mǎi)入債券時(shí)，繳納傭金D.通過(guò)證券交易所交易后，國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶(hù)到客戶(hù)的賬戶(hù)內(nèi)【答案】A20、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿(mǎn)足的要求有（）A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A21、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，不包括（）。A.投資目的B.持倉(cāng)情況C.損益情況D.個(gè)人家庭情況【答案】D22、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C23、在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動(dòng)性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、我國(guó)股票市場(chǎng)參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對(duì)股票市場(chǎng)形成長(zhǎng)期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個(gè)人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者【答案】B25、在美國(guó)，可將（）視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。A.長(zhǎng)期國(guó)債利率B.短期國(guó)庫(kù)券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B26、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D27、首次公開(kāi)發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D28、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D29、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D30、幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，包括（）等貨幣市場(chǎng)工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D31、下列關(guān)于無(wú)記名股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其流動(dòng)性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A34、地方政府一般債券資金收支列人（）。A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】B35、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.無(wú)論通過(guò)市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣(mài)出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣(mài)出C.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)10萬(wàn)股D.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)5萬(wàn)股【答案】A36、（2021年真題）使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對(duì)于該盈利數(shù)據(jù)，（??）所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)【答案】C37、以下屬于創(chuàng)業(yè)板退市標(biāo)準(zhǔn)的是（）。①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于1億元，或追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于1億元A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A38、下列關(guān)于國(guó)債發(fā)行額度的分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷(xiāo)額度和機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度B.儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行額度按照代銷(xiāo)額度比例分配方式分配給承銷(xiāo)團(tuán)成員C.儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）可以不采用代銷(xiāo)方式發(fā)行D.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）、儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）均采用代銷(xiāo)方式發(fā)行【答案】C39、以下（）方式是指承銷(xiāo)商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。A.自銷(xiāo)B.全額包銷(xiāo)C.余額包銷(xiāo)D.代銷(xiāo)【答案】D40、中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開(kāi)放舉措和明確的時(shí)間表，概括來(lái)說(shuō)，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準(zhǔn)人前國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制C.金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)D.在開(kāi)放的同時(shí)，要重點(diǎn)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配【答案】B41、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國(guó)際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來(lái)的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D42、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》的規(guī)定，在下列活動(dòng)中，屬于慈善組織可以開(kāi)展的投資活動(dòng)的是（）。A.直接購(gòu)買(mǎi)銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購(gòu)買(mǎi)商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品C.直接投資二級(jí)市場(chǎng)股票的D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】A43、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬(wàn)元，負(fù)債總額為3000萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬(wàn)股，無(wú)優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價(jià)值為A.8B.3C.5D.11【答案】C44、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B45、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、完整性、時(shí)效性C.準(zhǔn)確性、完整性、時(shí)效性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性【答案】A46、在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.投機(jī)性資金流動(dòng)D.保值性資金流動(dòng)【答案】B47、以下（）交易機(jī)制