2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題(一)及答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題(一)及答案

單選題（共50題）1、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價(jià)值為（）元A.0.16B.1C.4D.5【答案】C2、律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供制作、出具（）等文件的法律服務(wù)。A.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告B.承銷合同C.保薦書D.法律意見書【答案】D3、證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、在QDII制度中，基金、集合計(jì)劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)（）以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B5、在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D6、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯(cuò)誤的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、股權(quán)類期權(quán)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、（2018年真題）證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A11、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、據(jù)調(diào)查，當(dāng)能延遲消費(fèi)的人少時(shí)，債券、股票等資產(chǎn)價(jià)格就會(huì)下跌，從而對金融市場產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說明了（）因素影響我國金融市場運(yùn)行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場因素【答案】C13、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下（）職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、專項(xiàng)債券是指債券募集資金用于特定項(xiàng)目的債券。下列關(guān)于專項(xiàng)債券的說法中，正確的是（）。A.專項(xiàng)債券是一個(gè)特定的債券品種B.相比普通企業(yè)債券，專項(xiàng)債券在發(fā)行條件上多有放寬C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制D.專項(xiàng)債券不可以是普通企業(yè)債券【答案】B15、張三熱衷于期權(quán)。他認(rèn)為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對未來價(jià)格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】C16、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D17、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。A.對投資者做出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個(gè)人投資組合D.推薦公開發(fā)行的證券【答案】A18、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】C19、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B20、以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有()。Ⅰ．按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券Ⅱ．按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券Ⅲ．按募集方式，分為公募證券和私募證券Ⅳ．按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C21、（2018年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D23、能夠滿足中國合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營時(shí)間較長、運(yùn)作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富的境外機(jī)構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行中長期投資，維護(hù)市場中長期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引入更多的境外機(jī)構(gòu)，達(dá)到市場迅速擴(kuò)大目的C.支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)走出去，保證國內(nèi)外同步經(jīng)營D.限制境外投資者進(jìn)入我國市場【答案】A24、經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價(jià)格會(huì)不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結(jié)構(gòu)B.利率的結(jié)構(gòu)期限C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C26、按照中央銀行對貨幣政策的影響力、影響速度及施加影響的方式，貨幣政策目標(biāo)可劃分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D27、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說法正確的是（）。A.期貨交易是實(shí)實(shí)在在的商品交易B.國債的遠(yuǎn)期交易不允許在場外或私下里進(jìn)行C.國債遠(yuǎn)期交易到交割日時(shí)，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價(jià)格進(jìn)行錢券交收D.遠(yuǎn)期交易亦稱杠桿交易【答案】C28、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商市場,其特點(diǎn)有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、資信評級機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)均屬于（）機(jī)構(gòu)。A.證券服務(wù)B.投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.證券代理【答案】A30、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B31、目前，中國已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會(huì)C.原中國銀監(jiān)會(huì)D.中央銀行【答案】D32、（2021年真題）場外交易市場的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.風(fēng)險(xiǎn)對沖B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】A34、按名義金額計(jì)算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A.金融期貨B.金融期權(quán)C.互換交易D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】C35、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D36、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B37、預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案】B38、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評價(jià)基金業(yè)績的絕對指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A39、下面屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D40、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、下列不屬于影響股票投資價(jià)值內(nèi)部因素的是（）。A.公司凈資產(chǎn)B.公司盈利水平C.公司所在行業(yè)的情況D.股份分割【答案】C42、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C44、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A45、（），國務(wù)院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，明確了中國人民銀行是管理包括證券市場在內(nèi)的金融市場的主管機(jī)關(guān)。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】D46、()是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.定向增發(fā)【答案】D47、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D48、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會(huì)公眾股B.國家股C.法人股D.外資股【答案】D49、下列關(guān)于擬募