2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、流通國債的特征不包括（）。A.可以自由認購B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】B2、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構(gòu)融資【答案】C3、（）=期權(quán)價值變化/波動率的變化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A4、貨幣市場型證券組合是由各種貨幣市場工具構(gòu)成的，如（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A5、（2019年真題）關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、選擇性貨幣政策工具包括消費者信用控制、證券市場信用控制、（）等。A.不動產(chǎn)信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.回購交易【答案】A7、（2019年真題）應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的是（）。A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D8、下列個人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A9、（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C10、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）A.增加上升B.減少下降C.增加下降D.減少上升【答案】B12、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B13、（2020年真題）私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、下列關(guān)于國債銷售價格的說法中正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、競價的結(jié)果不包括（）。A.全部成交B.繼續(xù)成交C.部分成交D.不成交【答案】B16、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B17、根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號一金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C18、以下（）是直接融資的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A20、（）對人民幣債券發(fā)行利率進行管理。A.財政部B.國務(wù)院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】D21、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配原則的說法不正確的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的80%C.當年收益應(yīng)先彌補上一年的虧損D.如果當年發(fā)生虧損則不進行收益分配【答案】B22、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、中國資產(chǎn)證券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B24、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.2【答案】B25、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說法正確的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列選項中屬于基金運作信息披露文件的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A.5億元；5億元B.3億元；5億元C.3億元；8億元D.5億元；8億元【答案】D28、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】D29、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B30、證券交易結(jié)算方式可以分為（）。A.②④B.①③C.①②③D.①②【答案】A31、下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、中央政府發(fā)行的國債,主要用途有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)類的機構(gòu)投資者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當于（）股的普通股的表決權(quán)。A.1／2B.0C.2／3D.1【答案】D36、關(guān)于不列入基金管理過程中發(fā)生費用的項目，下列說法中正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A37、在ADR中，（）負責(zé)為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)。A.美國證券交易委員會B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】B38、反映一家公司的股票價值對其凈利潤的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】B39、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件。下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B40、按照證券類機構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類，信用風(fēng)險主要來自但不限于以下（）業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C41、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）。A.增加-上升B.減少-下降C.增加-下降D.減少-上升【答案】B42、從財務(wù)管理的角度，可以將金融市場劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、全國性社會保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A44、基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A45、基金招募說明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、公司型基金與契約型基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】A48、《QFII、