ISO審核培訓(xùn)教材

目錄

審核概述審核員要求審核原則審核過程1一、EMS審核概述

環(huán)境管理體系審核：

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷組織的XX管理體系是否符合所規(guī)定的XX管理體系審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者?？陀^性（證據(jù)）、系統(tǒng)性（計劃、步驟）、文件化（過程、結(jié)果）

2一、EMS審核概述審核的目的：驗(yàn)證XX是否（1）符合審核準(zhǔn)則（2）有效的實(shí)施與保持3一、EMS審核概述EMS審核的范圍（1）要素(標(biāo)準(zhǔn)的17個要素）（2）現(xiàn)場、活動部門

區(qū)域4一、EMS審核概述EMS審核準(zhǔn)則（1）ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)（2）適用的法律、法規(guī)及其他要求（3）環(huán)境管理體系文件（4）慣例5EMS審核的時機(jī)和頻度

外部審核前１個月體系初步執(zhí)行后１～２個月每半年一次重要客戶監(jiān)察前

一、EMS審核概述6一、EMS審核概述特殊情況下進(jìn)行計劃外內(nèi)審：（1）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；（2）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、環(huán)境方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場所等有較大改變；（3）換證審核。7一、EMS審核概述組織機(jī)構(gòu)職責(zé)策劃活動慣例程序過程資源ISO14001標(biāo)準(zhǔn)法律及其他要求EMS文件慣例審核是稈稱8二、審核員要求審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：審核員資格口頭與書面表達(dá)能力人際交往能力保持獨(dú)立性、客觀性的能力組織、協(xié)調(diào)能力正確判斷能力靈活反應(yīng)能力9二、審核員要求審核組長應(yīng)具備素質(zhì)與能力：我不但是合格審核員，我還能：審核員！應(yīng)像我這樣！

10二、審核員要求審核員應(yīng)具備下列方面的最新知識：有關(guān)的環(huán)境科學(xué)與技術(shù)；設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行的技術(shù)因素和環(huán)境因素；環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件的要求；進(jìn)行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；審核的程序、過程與技術(shù)。11二、審核員要求審核組長的職責(zé)：確定審核準(zhǔn)則與范圍；獲取所需的背景資料；制定審核計劃；領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備；召開首次會議；解決審核中出現(xiàn)的問題；召開小組會議；召開末次會議；編寫審核報告。12二、審核員要求審核員的職責(zé)：編寫檢查表；按計劃實(shí)施審核；記錄審核；編寫不符合報告；整理審核資料；對糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證。13三、審核原則1、獨(dú)立性、客觀性的原則獨(dú)立于所審核的活動?？陀^應(yīng)：不抱成見、不泄惡氣、不開后門、不兜圈子；要一視同仁、要追根究底、要鐵面無私。14三、審核原則2、恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業(yè)戒律3、嚴(yán)格執(zhí)行“EMS審核程序”

15三、云審核濃原則4、賄應(yīng)具羽備知遍識、各技能堂、經(jīng)糕驗(yàn)知識技能經(jīng)驗(yàn)16三、凝審核叼原則5、猜審核享過程塘應(yīng)“英收集削、分艇析、手說明竹、記盾錄”冠信息6、南應(yīng)使?fàn)迣徍藟|發(fā)現(xiàn)托與結(jié)豪論盡伐可能夢可靠17四、板審數(shù)核過勿程ES狠M審核諸的一盒般順卸序糾正叔/預(yù)繞防跟迅蹤匯總業(yè)分析審核玩報告審核議實(shí)施審核匹準(zhǔn)備啟動串審核18四、柴審核重過程1、答審核暈啟動領(lǐng)導(dǎo)匯重視宵是關(guān)須鍵。管理赴者代霸表親算自主皇抓。落實(shí)硬工作萄職責(zé)富，固鐮定職楚能部僑門來蠢管理捏。建立最一支伶合格含審核心員隊圾伍。有一負(fù)套正眠規(guī)的丙文件俊化的泛審核信程序倆。建立ES萌M時應(yīng)秘考慮盒審核屠工作燃。19四、播審核翁過程2、忽審核信準(zhǔn)備僚—審核材計劃年度祖計劃袍（例余）時間滴1姜2甚3堪4那5追6晌7呆8妖9屬1拖0轎1話1班12部門總經(jīng)巨理管代總務(wù)生產(chǎn)工程ABC20四、府審核納過程2、周審核匠準(zhǔn)備大—審核域計劃實(shí)施旱計劃應(yīng)包褲含的地內(nèi)容活：審核因目的審核評范圍審核汗準(zhǔn)則審核腸起止摸日期審核懂組成片員審核姨日程崖安排賊及分伙組審繞核的填部門奏、審靠核的葡要素21四、敢審秤核過堤程審核澇時間筐安排俘（例卷）22四、掉審冊核過左程部門墳要求疏分配聰表（撐例）23四、賠審開核過玻程部門憐的規(guī)荒模工作蝕的復(fù)塑雜程確度涉及殼的條跪款重大EA的多浸少上次鴨審核川的結(jié)杯果審核處員的政能力審核吵時間梢分配似需考拆慮：24四、艙審核置過程2、腹審核旋準(zhǔn)備遷—檢查糖表檢查雕表的世作用加深射審核言員對竿審核蓬準(zhǔn)則寧的掌次握——皺一次賢編寫材，就內(nèi)是一菊次審摩核練至習(xí)；便于訓(xùn)審核劇員自街我控抬制；有助曲于提航高效妨率；有助套于彌接補(bǔ)文地件的凱不足鑒，發(fā)疼現(xiàn)文需件本接身的趟問題免；便于葉作好仗審核祖記錄澆；為以理后審雹核積隔累經(jīng)淋驗(yàn)。25四、宰審核鐵過程2、愁審核恢準(zhǔn)備勉—檢查矩表編寫育的思祖路A部門B部門C部門D部門E部門X要素Y要素26四、慌審核囑過程被查居部門囑對應(yīng)啊的EM腎S要素羽究竟竄有哪拒些？這些EM勻S要素肅對應(yīng)齊的手譜冊如佩何規(guī)飄定？程序示文件壤、指遍導(dǎo)書畜有哪峰些規(guī)麻定？這些透要素艱是否謎按照暈規(guī)定利要求賴進(jìn)行暴控制纏？被查貿(mào)部門EA及重僅大EA有哪寧些？與EA及重牲大EA對應(yīng)且的法復(fù)律法壓規(guī)和勾其他究要求及環(huán)鼠境管描理文眨件有秩哪些拳規(guī)定康？這些鴨環(huán)境酸因素框是否俱按照鞠規(guī)定舍要求雨進(jìn)行栗控制爐？27四、微審核攀過程檢查骨表（端例）被審涌核部眾門：軌污水柴處理幕站阻審紫核員震：吳笨先生要素見序束號斑審核邊項(xiàng)目培審鋤核方泄式?jīng)鰧徍丝浣Y(jié)果4.簽4.批1零1污水璃站站蓄長的庭職責(zé)都是什植么殲與菜站長娘交談4.臣3.嚇1消2傍污畝水站役有哪五些EA和重倍大EA查EA及重徑大EA記錄諸和詢鞋問4.扶3.遮1諒3EA和重折大EA是如普何控箱制的柜詢冊問且禽閱讀碧文件4.孕3.菜3/宵4椅建獅立了揪哪些磚目標(biāo)須與指茶標(biāo)版詢問儲且閱稿讀文寸件4.腸3.陷4紐奉5武有劃哪些首管理姜方案砌詢版問且摘閱讀般文件4.裁5.畜1服6剛目寧標(biāo)指量標(biāo)及望方案確的執(zhí)尖行結(jié)標(biāo)果形查務(wù)相關(guān)偵記錄4.工5.赤3崖如霉何4.課5.秤2劍7漂未熊達(dá)到臺要求立時的帽對策汽是什輔么乘詢乘問且遍查記耗錄4.境4.丑2饑8犧員則工是郊否清啦楚操贏作流晃程和岸方法,冒是否氧了解逗相關(guān)幅藥品霜的管辱理煉交腿談和忘詢問要求缺,出刃現(xiàn)異毒常應(yīng)益如何壯處理4.揭4.初3玩9售污塊水處期理的市結(jié)果寧如何瘡上報游詢問沖且查稍記錄問題錢如何犬反饋28四、虛審核閘過程檢查份表（黃例）被審粒核部注門：叉污水鎖處理介站啞審隸核員刷：吳拌先生要素油序處號釀審核暑項(xiàng)目考審墊核方舟式廉審核嗽結(jié)果4.編4.律5著1瞧0飾現(xiàn)際場是賞否有之有效攔的文泄件訓(xùn)觀男察4.架4.現(xiàn)6狗1關(guān)1陜員疤工是石否按屬規(guī)定欲進(jìn)行拆操作細(xì)觀察堵且提億問12溝現(xiàn)場增的污席泥等避廢物灰是否弦按贊觀料察及磚查記劈燕錄規(guī)定臨地管器理4.林4.銳7執(zhí)1俱3疫是怠否有志控制志緊急剩情況什設(shè)施寬觀察紋.詢超問且和程慌序遮閱詳讀文納件4.微5.瓜1壞1紹4企是愧否設(shè)沖立了肅流量憤計且批進(jìn)行瘋觀察資且查放記錄流量哲計量給,流丹量計誼是否甩經(jīng)過校準(zhǔn)15芽還監(jiān)呈測哪挺些項(xiàng)湊目夠詢兩問且本查記幫錄4.天5.揮2漿1妥6藍(lán)未戒達(dá)到剩要求婦時的要對策議是什囑么旺詢灶問且鎖查記螺錄對策辦后的叮效果渠如何4.野5.程3幟1烤7冊監(jiān)新測.摔污泥蓄處理倚.運(yùn)摔行記把錄是逗詢問輪且查朋記錄否按惑規(guī)定丙保管屯.且曲能查墳看到29四、異審利核過比程3、糖審核耍實(shí)施首次的會議收集版審核拉證據(jù)審核喊發(fā)現(xiàn)末次版會議30四、賓審液核過隙程審核后準(zhǔn)則失：審中核員悉用來億同所翁收集地的關(guān)妖于主輔題事崇項(xiàng)的字審核恥證據(jù)保進(jìn)行漸比較么的方閣針、避慣例逗、程慶序或凈要求航。審核爛證據(jù)粱：關(guān)智于事超實(shí)的神可驗(yàn)證的信幅息、膀記錄率或陳幕述。審核喝發(fā)現(xiàn)脖：將霧收集屆的審曉核證深據(jù)與辛審核非準(zhǔn)則遠(yuǎn)進(jìn)行催比較躍所得恥出的突評價者結(jié)果慚。審核并結(jié)論柿：審狡核員鏡關(guān)于株審核任主題飄事項(xiàng)涼的專洪業(yè)判信斷或支意見帽，它跨應(yīng)基愉于并扁僅限育于審扮核員浴根據(jù)薄審核峰發(fā)現(xiàn)纖所做著的論側(cè)證。31四、重審佛核過欣程3、扇審核琴實(shí)施端—首次倍會議介紹限審核幣組成罰員。確認(rèn)搬審核垂范圍公、目壺的和水進(jìn)度預(yù)。介紹溪審核斥采用穗的方覆法和僚程序移。確認(rèn)妥審核壓組所勤需要姨的資分源和酬設(shè)施著。確認(rèn)欠末次勝會議甩的時具間和剖地點(diǎn)釋。32四、尸審般核過娃程3、拖審核武實(shí)施貌—收集辰審核獻(xiàn)證據(jù)常用備的方膜法：談一哨談看一齒看查一識查要分獲析、要說妖明、博要記惡錄33四、舅審榜核過汪程3、迷審核發(fā)實(shí)施咸—收集維審核蛛證據(jù)實(shí)用領(lǐng)的方窩法：提開雖放熔察其性問藥題障反應(yīng)查找裹執(zhí)幸行程絮序證據(jù)殼并乏記錄詢問觀察記錄核實(shí)?？绰?4四、缸審孟核過撤程3、給審核嗚實(shí)施鵝—收集剃審核要證據(jù)以EA及其賴控制刪為主基線的互審核汗思路EA重大EA目標(biāo)拔指標(biāo)管理游方案運(yùn)行很控制應(yīng)急萬準(zhǔn)備斗響應(yīng)監(jiān)測綱測量糾正濾預(yù)防35四、古審承核過出程3、導(dǎo)審核痕實(shí)施盾—收集船審核伍證據(jù)面談險用妙面談倍—與權(quán)高層討管理集者交藝流的鞏好方唯法面談盲獲得澡的信龍息需資要驗(yàn)甚證—無法還驗(yàn)證圈明需鑰標(biāo)明36四、巷審朗核過竹程3、母審核區(qū)實(shí)施快—收集貢審核液證據(jù)問的焦類型杠：開放肚式的杠問封閉率式的蘿問引導(dǎo)雀式的邀問37四、渴審梅核過病程3、鄭審核抓實(shí)施勸—收集梯審核嗚證據(jù)提問唯的技擇巧—開放朱式的位提問５Ｗ芝＋１箱ＨWh捏at鉛/W扶ho歇/W處he驕n/溪Wh哨er易e/何Wh侍y/米Ho縮慧w請出德示…配以靠適當(dāng)安的封攔閉性發(fā)問題問應(yīng)劉獲得虎盡可加能多驢信息問題泛應(yīng)與雁主題麗有關(guān)避免柜被審棚核者肌有被審問的感賊受38四、集審摟核過范程3、煉審核半實(shí)施稱—收集耳審核年證據(jù)到什費(fèi)么山信上唱餅什么咳歌要問梢等得帶其所要平葡等不煎要盛辮氣凌餅人要真無實(shí)可后靠—試匙驗(yàn)—請航對方彎示范回答閃不上部者—笨轉(zhuǎn)移師話題嚇回答反不對捷者—誦重復(fù)逢問題前后遣予盾丑者—吵一語期道破答不著揉邊際駁者—蜓是非指判斷39四、右審買核過撥程3、臘審核屠實(shí)施逮—收集形審核役證據(jù)文件塵使用要會喚利用旋查詢拋文件雅的途狠徑；文件踐是依閃據(jù)，禁但不掙是審鴉核思躲路；要為型我所仔用；歡不要對圍著穴文件矮轉(zhuǎn)。白紙寶黑字脅、鐵鎖證如萬山，扮容不拘得推析翻和輝爭辨甩；有的愉放矢獵、可胡圈可罰點(diǎn)，克不至輕于冷吵場和無離題。文件寇與工渣作40四、友審憲核過掠程3、姥審核蹈實(shí)施答—收集廊審核底證據(jù)要追丹根究電底、鄰溯本胞究源托；不要邁淺償先輒止源、沾緞?wù)醋栽O(shè)喜；要體觀諒他尖人，炊不要卻抓小咐辮子仿；特別以強(qiáng)調(diào)端的是席，對煤文件逗有質(zhì)譯疑的培地方慨，務(wù)必利要驗(yàn)少證，拜不得胞妄下錄斷語姥。41四、憑審魔核過色程3、容審核腔實(shí)施邀—收集概審核筑證據(jù)觀察鍋的技另巧首先談要看者環(huán)境咬因素淡和重涉要的傭環(huán)境覽因素福是否刻被漏乳識別賣；廢棄灰物分替類、準(zhǔn)化學(xué)箭品的辟管理罪、消糕防器給材的端準(zhǔn)備皇與維蠅護(hù)、環(huán)保彩設(shè)施似的運(yùn)遷行等形。對觀胖察到說的問孕題作萍為切嗎入點(diǎn)怖，采用敘多向蕉審核粥的思雨路往梅下或警往上享追蹤。其次齊要看柳文件支和記攔錄。再次受看環(huán)葛境職桐責(zé)人勁員操罩作。42四、枝審勉核過換程3、莫審核捐實(shí)施嘆—收集非審核貌證據(jù)較好訓(xùn)的工圣作習(xí)趕慣是邀獲得忽成功肢的保欺障：做好攀準(zhǔn)備滅工作喇—有倒備而斤來守時念—對釘方不件敢慢迎待堅持烈被問搭者要毫自己寄回答完問題少說溫話—跑對方模才不應(yīng)會跑藍(lán)題避免用誤解問題探要清監(jiān)晰有禮牽鎮(zhèn)定43四、茂審保核過壤程3、餡審核裁實(shí)施名—收集斯審核籮證據(jù)應(yīng)處糧理好庫以下蠢項(xiàng)目寨：好爭截辯的弟被審齡核者膽怯廈的被溜審核產(chǎn)者被審煎核者巷不在文件夾不存就在預(yù)先濤準(zhǔn)備辜好樣巴本特殊減情況被審賴核方伶頻繁僵接電訓(xùn)話或扔離開44四、夠?qū)忂w核過疫程3、奇審核倦實(shí)施錯—收集店審核逐證據(jù)審核郵員應(yīng)爭控制騙審核坐過程伐，避的免以雷下事籠項(xiàng)：被轉(zhuǎn)宋移項(xiàng)橋目被引園導(dǎo)或傲誤導(dǎo)陷入漫困境被受鎖審核袖方帶淡領(lǐng)審沿核的捧節(jié)奏作假都定或壤推測同時五問２填個以限上問闖題45四、羅審尺核過王程3、洞審核欠實(shí)施嘉—收集蹲審核餓證據(jù)發(fā)現(xiàn)感問題頁時須靈：勿批評進(jìn)一步少調(diào)查和追秋蹤記錄粒細(xì)節(jié)保持客觀自我判斷有不虜符合婚事項(xiàng)須守堅持避免逐爭論勿煩躁勿偏擔(dān)袒有效聽管理時間正確態(tài)距度勿幸舟災(zāi)樂儲禍勿使領(lǐng)班失面宣子46四、測審云核過滾程3、雙審核淘實(shí)施詠—審核瘋發(fā)現(xiàn)須進(jìn)徒行綜橫合判睡斷如：姑30T呆CF掃C風(fēng)險攤：CF罵C泄漏伐到空讀氣和速土壤也中審核嚴(yán)員問心：問技妖術(shù)員并：CF致冷勤系統(tǒng)艦含有C有泄術(shù)漏嗎負(fù)？答：猛沒有拍泄漏室，CF辛C是閉沉路循域環(huán)的瘦。問采稼購部環(huán)門：版要采芝購CF有C嗎？答：蕩要采神購，悄每年叮要補(bǔ)騎充1脊0T瘋CF壁C。結(jié)論竿：有暮泄漏拜，泄清漏量額為每請年1瀉0T。47四、充審窄核過逝程3、畢審核農(nóng)實(shí)施弄—審核娘發(fā)現(xiàn)如何蟲判別?？陀^集證據(jù)欲：存在尋的客淡觀事經(jīng)實(shí)可豆以成育為客趴觀證博據(jù)，潮而主做觀分輕析、推斷牽、臆范測要算發(fā)生忙的事雕不能步成為晌客觀傅證據(jù)特。環(huán)境坡活動罷的負(fù)深責(zé)人詠的談漆話可豎以成重為客釘觀證奪據(jù)，書傳聞慨、其胞他人拜的談魄話不咸能成掀為客張觀證配據(jù)；敗面談忘的信市息應(yīng)愚通過誕實(shí)際窄觀察戲、測劣量和枯記錄插等其彼他渠置道予華以驗(yàn)礦證?，F(xiàn)行棵有效馬的文把件規(guī)厚定和術(shù)記錄難可成雹為當(dāng)辰前發(fā)恨生的首環(huán)境活動低的的耀客觀荷證據(jù)更。48四、坑審品核過殼程3、揉審核焰實(shí)施璃—審核緣瑞發(fā)現(xiàn)客觀推事實(shí)復(fù)判別抗（例土）：某公輪司的壓工程達(dá)師小母張接陵到公付司辦杰公室射的通燭知請緞其到謀會議蒙室開槽會。剝小張職在去昨開會忠的路帆上被宜車撞嶼傷，竭被送隨往醫(yī)騰院。球辦公唉室在啊接到矮通知舍后，涂詢問霧小張參情況殃，醫(yī)鵲院的輩人說員小張壟還沒遲有脫尿離危凡險，河可能鑼正在徑進(jìn)行牧手術(shù)轉(zhuǎn)，并纏請公疼司盡業(yè)快去膨人處棒理此染事。49四、撿審裕核過笛程3、帆審核其實(shí)施犧—審核要發(fā)現(xiàn)請說膝明以毫下屬雅于客纖觀事車實(shí)的枝判斷將：工程附師張御先生各接到止辦公喊室通慎知開攪會。小張候在去王公司背開會踩的路制上被臨車撞貝傷。醫(yī)院斗通知股公司圍小張嶺發(fā)生圈意外脆。小張積正在石危險損期。小張老正在寫做手抵術(shù)。小張粥被一汁輛汽蠅車撞攤傷。50四、腔審劇核過栽程3、筆審核捐實(shí)施螞—審核隙發(fā)現(xiàn)不符平合報懼告編慘寫：審核憐準(zhǔn)則客觀戲證據(jù)柔（違貧反的洽事實(shí)漁）不符積合準(zhǔn)乞則的除條款51四、惕審陶核過賣程3、肢審核而實(shí)施漿—審核愧發(fā)現(xiàn)第一砍類不符自合事餓項(xiàng)系統(tǒng)挨某單諒元完盈全沒洽有執(zhí)正行同一竊單元稍有多父個第劑二類華不符震合事貨項(xiàng)，洋使得顛該單元懷無法臺有效報執(zhí)行不符雷合法撞規(guī)明顯責(zé)的需倆立即卸整改瘋的重誦大EA目標(biāo)昂指標(biāo)役的未齒達(dá)成死且未帶被發(fā)鑼覺第二急類不執(zhí)符合秘事項(xiàng)鬧仍未熔改善無持御續(xù)改蔽善EM柿S績效儲的證齒據(jù)52四、召審撲核過盤程3、顏審核鬧實(shí)施雅—審核膊發(fā)現(xiàn)不符漂合項(xiàng)卵報告燒（例漲）審核打員：XX爺X審核霜日期楊：XX年8夾月2宿3日審核鑰部門房誠：XX屢X部不符曲合描許述程序禽文件登環(huán)境栽管理勁培訓(xùn)干、意障識和貴能力損控制竟程序烈規(guī)定漲，具有芒環(huán)境恒職責(zé)意人員杰必須綢經(jīng)能導(dǎo)力測相定；比查XX旅X部巡蠅檢人員工濟(jì)號9什60孟18欲，沒趁有證營據(jù)證被明對旦其進(jìn)舟行能吹力測對定。違反蛋標(biāo)準(zhǔn)IS牌O垮14由00甩1孟4鄰.4鋒.2審核宴組長龜：XX管理倆代表充：YY杏Y53四、役審罰核過垂程3、莫審核氣實(shí)施爸—審核劇發(fā)現(xiàn)不合買格報交告編窗寫須目注意糊：、報告訊不要賴指名旨道姓勵；、語言仇要言駐簡意時賅；、語言燃兼顧伙標(biāo)準(zhǔn)恥化和蜂口語周化；、要考鬼慮適柔當(dāng)?shù)膽?yīng)合并禽同類賤項(xiàng)；、字跡療要清伙晰可擱辨；、標(biāo)準(zhǔn)荷條款騾要恰愁當(dāng)。54四、擦審碌核過嗎程3、衡審核扣實(shí)施陽—末次裝會議審核慌小組耕組長劑準(zhǔn)備蒼末次譽(yù)會議最，內(nèi)教容包徐括：會議忍出席趙人員星。致謝倚。目的盼和范菊圍。報告志不符答合。審核淚局限至性說眾明?？偨Y(jié)哨本次趟審核遣。事實(shí)懂確認(rèn)昂、澄懷清。結(jié)束旋會議住。55四、滑審嫂核過售程4、乘審核鐵報告審核顯報告飯須包姻括以興下內(nèi)赴容：、審核匙目的炒、范噴圍、液計劃象；、審核肅準(zhǔn)則施