基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合打印大全

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合打印大全

單選題（共50題）1、從設(shè)立和審批程序看，設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)首先向（）主管部門報(bào)送申請(qǐng)，由商務(wù)部會(huì)商科技部作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，獲批準(zhǔn)后，再向工商部門申請(qǐng)辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)。A.省政府經(jīng)發(fā)委B.省級(jí)外經(jīng)貿(mào)C.市政府經(jīng)發(fā)委D.市級(jí)外經(jīng)貿(mào)【答案】B2、基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)提交的信息不包括（）。A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息D.近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員代表大會(huì)行使的職權(quán)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C4、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位C.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)【答案】A5、可以通過（）等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、(2017年)競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、（2020年真題）一級(jí)投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產(chǎn)品【答案】B8、在我國的分類體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、（）可以保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C10、不同投資策略針對(duì)的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)也不同，較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分,（）的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高一些。A.創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)B.擴(kuò)張期的企業(yè)C.成熟階段的企業(yè)D.穩(wěn)定階段的的企業(yè)【答案】B11、（2021年真題）股權(quán)投資基金管理人在安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書時(shí)，作為特殊風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提示權(quán)資者的是（）。A.聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)D.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)【答案】A12、（）不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.分析公司對(duì)稅收政策的依賴程度和對(duì)未來經(jīng)營業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況的影響C.從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性D.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案【答案】B13、關(guān)于中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法有誤的是（）。A.母基金通過將募集到的資金投資于不同的股權(quán)投資基金中，使投資組合實(shí)現(xiàn)多樣化，從而降低投資的整體風(fēng)險(xiǎn)B.全國社會(huì)保障基金是中國最大的養(yǎng)老基金C.證券公司目前主要通過設(shè)立投資管理子公司進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)D.個(gè)人投資者是目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源【答案】D14、股權(quán)投資基金通常需要多達(dá)（）才能完成投資的全部流程，實(shí)現(xiàn)退出。A.1年B.2年C.7年D.10年【答案】C15、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A16、政府引導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A17、(2016年)在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A18、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是（）A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資B.主要投資成熟企業(yè)C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D.主要通過股息紅利的方式獲取收益【答案】A19、對(duì)股權(quán)投資基金估值時(shí)，項(xiàng)目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動(dòng)較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對(duì)該公司估值的方法是（）。A.乘數(shù)法B.有效市場(chǎng)價(jià)格法C.收入法D.近期交易價(jià)格法【答案】D20、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程中，以下不屬于決策改制階段的流程的是（）A.召開股東會(huì)并作出同意改制的決議B.召開股東會(huì)并形成確定股改內(nèi)容的股東會(huì)決議C.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告D.制作掛牌申請(qǐng)文件【答案】D21、股權(quán)投資基金項(xiàng)目的退出方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、不屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。A.投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)B.費(fèi)用和支出C.有限合伙人D.執(zhí)行事務(wù)合伙人【答案】A23、有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會(huì)確定的人員B.股東，證監(jiān)會(huì)確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會(huì)確定的人員【答案】A24、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。A.股權(quán)回購B.股權(quán)并購C.股權(quán)回收D.股權(quán)購買【答案】A25、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C26、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B27、(2017年)政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股和跟進(jìn)投資B.參股和融資擔(dān)保C.參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資D.融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資【答案】C28、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、(2017年)普通投資者主動(dòng)要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動(dòng)推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息B.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示【答案】A30、對(duì)目標(biāo)企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談?wù){(diào)查B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查C.聽取匯報(bào)D.會(huì)議調(diào)查【答案】B31、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B32、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評(píng)估得到的是外含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較大B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計(jì)算比較復(fù)雜D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大【答案】A33、關(guān)于我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是（）。A.探索與起步階段（1985-2004年）B.快速發(fā)展階段（2005-2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年-至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）【答案】C34、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸（）所有。A.投資者B.基金管理機(jī)構(gòu)C.基金托管機(jī)構(gòu)D.基金公司【答案】D35、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì)A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）。A.保護(hù)性條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】D37、外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B38、(2017年)股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中的費(fèi)用由（）承擔(dān)。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D39、合伙型股權(quán)投資基金解散的原因有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、股權(quán)投資基金通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式通常有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券?A.100B.150C.200D.300【答案】C44、2號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型（）。A.公司型B.契約型C.合伙型D.私募型【答案】A45、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益【答案】B46、下列哪項(xiàng)不是管理人內(nèi)部控制的原則（）A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.優(yōu)先性原則D.適時(shí)性原則【答案】C47、外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國()設(shè)立,主要以()的基金。A.境內(nèi)、外幣對(duì)中國境外的企業(yè)進(jìn)行投資B.境內(nèi)、人民幣對(duì)中國境內(nèi)