【論法律原則的適用6800字（論文）】

論法律原則的適用目錄TOC\o"1-2"\h\u6953論法律原則的適用 14127一、法律原則概述 11308(一)法律原則的基本概念及特點(diǎn) 210171(二)法律原則的形式及功能 3904二、法律原則適用的難點(diǎn) 43029（一）對(duì)法律原則理解和解釋的公正性受到考驗(yàn) 411207（二）法律原則的認(rèn)定、選擇和適用存在盲區(qū) 415764（三）適用法律原則的合理性與合法性的平衡點(diǎn)無法確定 57858（四）對(duì)有司法自由裁量權(quán)行使過程的有效監(jiān)督難以實(shí)現(xiàn) 513693三、法律原則在適用中應(yīng)關(guān)注的問題 52460（一）避免法律規(guī)則的虛無主義和法律本本主義兩個(gè)極端 512011（二）需要明確對(duì)法律原則的解釋 622632（三）確保適用法律原則參考案例的普遍性和強(qiáng)制性 621603（四）發(fā)揮發(fā)揮法律原則適用的限制功能和平衡價(jià)值 626888（五）強(qiáng)調(diào)法律原則的法律約束力和領(lǐng)導(dǎo)地位 631627（六）在司法的差異化和可行性中實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義 721533（七）推進(jìn)對(duì)法律原則基本問題及其適用的深入研究 7摘要：法律原則從一定程度上來說，是法律精神和價(jià)值觀的本質(zhì)體現(xiàn)。法律原則作為法律規(guī)則制定和實(shí)踐的前提和源頭，在法律實(shí)踐中具有同樣重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。由于法律原則是抽象和更為廣泛的，因此它所體現(xiàn)的價(jià)值和利益也往往是矛盾和沖突的。這也給予司法人員在適用法律原則的過程中具有很大的主動(dòng)權(quán)，也增加了法律原則在適用過程中的復(fù)雜性和困難性。而不同的法律原則之間出現(xiàn)沖突的根本原因就在于其背后代表的價(jià)值觀和利益的沖突。[1]無疑，法官最艱巨的任務(wù)是在不同的價(jià)值觀和利益之間做出明智的權(quán)衡，并在案件判決中進(jìn)行“合法和利益的最佳衡量”只有這樣，才能更好地解決法律原則的沖突。本文首先對(duì)法律原則的概念及特點(diǎn)，法律原則的形式及功能進(jìn)行了具體闡述；隨后重點(diǎn)對(duì)四個(gè)方面的法律原則適用難點(diǎn)進(jìn)行了深入分析，并對(duì)法律原則適用過程中應(yīng)注意的事項(xiàng)，從七個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)剖析，試圖尋找法律原則在疑難案件判決中的“最佳實(shí)現(xiàn)”的可能性，并為法律原則將“法益衡量”和價(jià)值判斷融入司法適用過程提供切實(shí)的理論依據(jù)。關(guān)鍵詞：法律原則；衡量；價(jià)值觀；理論依據(jù)一、法律原則概述(一)法律原則的基本概念及特點(diǎn)1.法律原則的基本概念《牛津法律大辭典》對(duì)“法律原則”的定義為“許多法律推理所依據(jù)的前提，不斷地、正當(dāng)?shù)剡m用于比較特別和具體的規(guī)則解決不了或不能充分明確地解決的案件的一般原則”?！恫既R克法律辭典》則將法律原則解釋為：“法律的基礎(chǔ)性真理或者原理，為其他規(guī)則提供基礎(chǔ)性或本源的綜合性規(guī)則或原理，是法律行為、法律程序、法律決定的決定性規(guī)則?！盵2]這也解決了法律原則的概念問題。而契約論和工具論都認(rèn)為：之所以出現(xiàn)法律最初都是為了社會(huì)秩序控制的需要。而法律原則正是將法律條款進(jìn)行抽象化的更具有包容性和擴(kuò)展空間的秩序和規(guī)則。因此，法律原則不僅是人們行為的重要規(guī)范，而且是法律產(chǎn)生、修改和完善的重要標(biāo)準(zhǔn)，也是司法活動(dòng)必須遵循的基本行為準(zhǔn)則。2.法律原則的特點(diǎn)法律原則與社會(huì)生活密切關(guān)聯(lián)，許多法律原則是從我們的社會(huì)生活中實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和道德倫理的積累中衍生出來的。它們的特點(diǎn)如下。首先，它具有通用性特點(diǎn)。這種通用性特點(diǎn)表現(xiàn)為每個(gè)人都必須服從它，法律原則的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)最大限度是公平和正義。例如，誠(chéng)實(shí)信用原則是人與人之間交往相處的前提，它也體現(xiàn)于民事法律活動(dòng)的整個(gè)過程中，所有的法治秩序維護(hù)都必須遵守這一原則。它不僅是公私法中最高的行為準(zhǔn)則，也是建立和發(fā)展法治社會(huì)的基礎(chǔ)和前提。[3]第二，具有指導(dǎo)性特點(diǎn)。法律原則一直在法律監(jiān)管體系中起主導(dǎo)作用，主要表現(xiàn)在法律解釋和司法適用方面。法官在辦案中并不直接使用法律原則進(jìn)行裁決，但法律原則正體現(xiàn)著法律規(guī)定背后的法律邏輯，它能幫助法官正確解釋特定的法律條款。在較為復(fù)雜的疑難案件處理中，法律原則的適用在缺乏具體法律規(guī)定的判決情況下變得更加重要。此時(shí)，仲裁員可以以法律原則為判斷依據(jù)，引導(dǎo)其實(shí)施正確的司法判決，這正是法律原則的指導(dǎo)意義表現(xiàn)。[3]法律原則還明確了不同國(guó)家法律規(guī)劃的總體方向，并為法律的制定和修訂提供了原則上的指導(dǎo)價(jià)值。第三，具有抽象性特點(diǎn)。法律原則就是法律條文進(jìn)行概括化的抽象形式表現(xiàn)。由于法律原則并沒有明確具體的法律規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)文本清晰呈現(xiàn)出來，目前我們只能確定法律原則的大致方向，無法對(duì)其細(xì)節(jié)進(jìn)行具體和細(xì)化。因此，法律原則是對(duì)特定部門法律中的社會(huì)關(guān)系的綜合和概述。但是，法律原則和純粹道德原則之間也是存在差異的。第四，具有穩(wěn)定特點(diǎn)。隨著人類社會(huì)的不斷變化，法律規(guī)定也需要不斷適應(yīng)和完善。而法律原則正是人類社會(huì)對(duì)社會(huì)價(jià)值觀念追求的體現(xiàn)。法律原則作為上層結(jié)構(gòu)需要具備長(zhǎng)期的穩(wěn)定性。[4]當(dāng)修改和制定某種法律規(guī)范時(shí)，法律原則必須非常符合其規(guī)范的社會(huì)關(guān)系，才不會(huì)限制人類社會(huì)的和平發(fā)展，因此，法律原則必須具備一定的穩(wěn)定性特點(diǎn)。第五，法律原則具有倫理道德性特點(diǎn)。倫理始終位于法律原則中最關(guān)鍵的中心位置。尤其是它體現(xiàn)的是特定領(lǐng)域和群體對(duì)社會(huì)生活和社會(huì)公認(rèn)的倫理期望。因此，立法者必須定期總結(jié)這些社會(huì)倫理，并將其升華為具有普遍性的法律原則。[5](二)法律原則的形式及功能1.法律原則的形式有學(xué)者認(rèn)為，法律原則可分為三類。也就是說，它存在于法律的明文規(guī)定中，體現(xiàn)在法律基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)在法律之上。而我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者黃茂榮提出，法律原則的形式有四類：一是成文法中存在的法律原則，二是判例法中存在的法律原則，三是憲法、法律基礎(chǔ)或推理中存在的法律原則，第四是應(yīng)然的法律價(jià)值以及事物道理中存在的法律原則。[6]而筆者認(rèn)為：法律原則是法律和法律條款的重要組成環(huán)節(jié)法律原則只能依附于法律規(guī)定而存在，一旦缺失了具體的法律文本，法律原則就無法獨(dú)立存在。2.法律原則的功能（1）法律原則是法律理解和適用的基本界限從我國(guó)的司法團(tuán)隊(duì)來看，大多數(shù)人在進(jìn)入司法部門之前都是通過公務(wù)員考試，并在通過資格培訓(xùn)后立即開始處理案件。法院官員來自不同階層，所接受的教育也不同，因此對(duì)法律的理解程度也不同。這也不可避免地造成在同一案件處理中會(huì)出現(xiàn)不同的判決結(jié)果。造成這一結(jié)果有可能是司法人員謀取私利，但也存在因司法人員對(duì)法律理解的誤差而導(dǎo)致。在這種情況下，法律原則就為司法人員和其他負(fù)責(zé)理解和解釋法律的各方人士對(duì)具體法律規(guī)定的運(yùn)用提供了底線和界限，并能盡可能地保證司法的公平和正義。[7](2)探索法律的基礎(chǔ)依據(jù)薩維尼認(rèn)為：法律是民族的精神和歷史。法律來自于對(duì)歷史的不斷探索和發(fā)現(xiàn)。在對(duì)歷史的理論推演和辯論中可以探索和發(fā)現(xiàn)法律，通過對(duì)各類案件的處理探索某種具有普遍性的規(guī)則和原則，并通過立法機(jī)構(gòu)將其升華為具體的具有權(quán)威的法律條文和規(guī)定。[8]比如，判例法是在特定法律規(guī)則適用過程中產(chǎn)生的解釋，而法理學(xué)往往是通過將權(quán)威技術(shù)應(yīng)用于權(quán)威材料來進(jìn)行的?！霸诤芏喾ɡ韺W(xué)國(guó)家，法官可以直接在判例法的基礎(chǔ)上制定法律。事實(shí)上，就是通過處理案件的經(jīng)驗(yàn)和司法規(guī)則，總結(jié)調(diào)查和發(fā)現(xiàn)新的法律法規(guī)。但發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新法律也需要遵循一定的原則和基礎(chǔ)，而法律原則就是新法律探索和建立的最基本依據(jù)，它能引導(dǎo)司法工作人員不斷尋找新規(guī)則，并不斷修正和完善原有法律。（3）法律原則為解決糾紛提供重要依據(jù)法律相對(duì)于社會(huì)發(fā)展來說通常具有滯后性。與司法人員相比，立法人員對(duì)法律滯后的敏感度要低得多。而司法人員在辦案過程中，往往會(huì)面臨某項(xiàng)具體法律條款缺乏的困境。此時(shí)，如果只是一味遵循法律條文來適用法律，那么就會(huì)造成對(duì)當(dāng)事人的不公正判決。[9]但如果不采用原有法律條款，也就陷入無法做到嚴(yán)格執(zhí)法的困窘局面。此時(shí)，引入法律原則的指導(dǎo)，司法人員對(duì)自己如何界定和完善法律判決就會(huì)更有信心，通過權(quán)衡利害和采納法律的正義性，就能對(duì)切實(shí)解決當(dāng)事人之間的糾紛發(fā)揮積極效應(yīng)。二、法律原則適用的難點(diǎn)（一）對(duì)法律原則理解和解釋的公正性受到考驗(yàn)由于在法律條文和司法解釋中并沒有對(duì)法律原則的概念進(jìn)行明確定義。同時(shí)，在一些司法解釋中，法律規(guī)則的含義是根據(jù)法律精神來解釋的，但并沒有具體闡明法律精神的定義。[10]此外，由于法律原則具有較強(qiáng)的理論性，對(duì)其解釋的自由度比較大。因此，要采用一種合理擴(kuò)展的方式對(duì)法律原則的含義進(jìn)行定義，同時(shí)也要獲得社會(huì)和當(dāng)事人的信任及支持，還要接受法律界的監(jiān)督和批評(píng)，這需要熟悉法律和事實(shí)的司法部門在思想、知識(shí)和技術(shù)上發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，需要司法人員能深入理解法理的精神，才能從中發(fā)現(xiàn)問題的解決思路。（二）法律原則的認(rèn)定、選擇和適用存在盲區(qū)由于法律原則具有階段性和重疊的部分，因此，能從繁雜的法律原則中選取必要的原則來準(zhǔn)確適用于解決問題爭(zhēng)議，就需要司法人員具有較高的理論水平和司法鑒別能力，在選擇法律原則時(shí)需要進(jìn)行充分的法理辯證，并給出適用具體法律原則的不同理由。[11]而在此時(shí)，也可能出現(xiàn)個(gè)別司法人員出于個(gè)人喜好或者自私自利而進(jìn)行狡猾的論證，從而導(dǎo)致法理原則適用的不公正性。因此，需要避免因利益導(dǎo)向?qū)Ψ稍瓌t進(jìn)行自由選擇，避免出現(xiàn)權(quán)利忽視下的適用盲區(qū)，從而引發(fā)司法的社會(huì)信任危機(jī)和司法對(duì)個(gè)人權(quán)利的不合理處置。（三）適用法律原則的合理性與合法性的平衡點(diǎn)無法確定法律的適用必須符合法律規(guī)則的要求，同時(shí)要遵循社會(huì)合理性的基本原則，以實(shí)現(xiàn)合法性與合理性的最優(yōu)契合。而合理性原則是常識(shí)和邏輯的基本要求，同時(shí)也具有難以掌握的尺度要求。[12]比如，一審法院判決是的合理，但二審法院可以將其撤銷，而再審法院同樣可以撤銷二審法院的判決。由此可見，合理性的界限表現(xiàn)出了一定的歷史和地域差異。因此，采用法律原則解決問題相對(duì)于采用法律規(guī)則更加具有風(fēng)險(xiǎn)性，也需要司法人員具備更多的法律經(jīng)驗(yàn)和推理智慧。（四）對(duì)有司法自由裁量權(quán)行使過程的有效監(jiān)督難以實(shí)現(xiàn)法律原則的運(yùn)用是為了達(dá)到司法公平正義的目的，但在追求正義的過程中也可能會(huì)出現(xiàn)對(duì)司法公正的現(xiàn)象，導(dǎo)致社會(huì)質(zhì)疑司法正義的權(quán)威性和公信力。因此，對(duì)于相對(duì)來說更加抽象的法律原則的適用更需要進(jìn)行強(qiáng)有力的司法和社會(huì)監(jiān)督。[13]確保對(duì)自由裁量權(quán)行使的監(jiān)督是合理、有效的存在，也是法律原則適用的難點(diǎn)問題。由于法律適用過程具有封閉性和內(nèi)在性特點(diǎn)，這也導(dǎo)致了法院的司法自由裁量具有一定的任意性。而現(xiàn)實(shí)中法律原則的適用和司法自由裁量權(quán)的監(jiān)督具有極大的差異性，這也容易出現(xiàn)兩者之間關(guān)系處理的無法權(quán)衡，并因此造成司法人員無法有效發(fā)揮法律原則的價(jià)值。三、法律原則在適用中應(yīng)關(guān)注的問題避免法律規(guī)則的虛無主義和法律本本主義兩個(gè)極端由于存在法律原則，也可能會(huì)讓人們對(duì)法律的理解帶入法律的虛無主義境地。不可避免地會(huì)讓人們覺得解決法律問題只需要一些大原則即可，而將關(guān)鍵的法律規(guī)則淪為配角地位。因此，要避免出現(xiàn)應(yīng)適用法律原則而忽視法律規(guī)則的現(xiàn)象出現(xiàn)，法律規(guī)則依然是最為廣泛且常用的法律手段。而運(yùn)用法律原則是為了更公平、公正的解決問題，當(dāng)采用法律規(guī)則無法實(shí)現(xiàn)公平有效地解決問題時(shí)，就會(huì)采用法律原則來解決糾紛。[14]但同時(shí)也要看到法律的局限性并對(duì)法律的邊界進(jìn)行限制。需要明確對(duì)法律原則的解釋對(duì)于法律原則適用的合理性必須受到限制，特別是當(dāng)司法人員通過推理創(chuàng)造新規(guī)則的情況下。乍一看，法律原則的含義很容易被人理解。但對(duì)其內(nèi)容的規(guī)定其實(shí)很不清晰且很開放。這就需要司法人員要清晰界定其內(nèi)涵，立法者也需要對(duì)此做出權(quán)威性的解釋，并在司法解釋或法律規(guī)定明確法律原則的范圍和含義，為法律原則的司法適用提供明確法律依據(jù)。[15]同時(shí)，還需要設(shè)立專門的法律程序，為法律原則的適用設(shè)定具體條件，為其規(guī)范適用奠定清晰可信的保障。確保適用法律原則參考案例的普遍性和強(qiáng)制性法律原則為案件處理提供了更為有力的理論指導(dǎo)和依據(jù)，也為司法和立法奠定了重要的實(shí)踐參考。一方面，一些典型案例可作為適用法律原則的參考，另一方面，法律原則的適用也為案件處理提供了參考樣本。典型案例構(gòu)成了法理學(xué)國(guó)家辦案的依據(jù)，但僅作為我國(guó)辦案的參考。司法工作人員可以選擇參考案例也可以不選擇。參考達(dá)到什么程度更合適，判決是否可以與案件完全不同？判例制度是通過比較而得出司法正義，但在對(duì)比中如何確定公平和正義的權(quán)衡點(diǎn)，以更好地確定正義原則。[16]因此，應(yīng)該規(guī)定司法人員要強(qiáng)制性參考和適用典型案例。而最高法院要對(duì)適用于法律原則的典型案例進(jìn)行歸類梳理，并授予其權(quán)威性和強(qiáng)制性并使之在全國(guó)范圍內(nèi)形成對(duì)國(guó)家法律案件的廣泛實(shí)踐指導(dǎo)作用。發(fā)揮發(fā)揮法律原則適用的限制功能和平衡價(jià)值法律原則不僅是某些法律規(guī)則的高度完善，而且能對(duì)法律規(guī)則起到限制和平衡的作用。在一些事實(shí)相似的案件中，不同地區(qū)的法官在判決中適用法律規(guī)則，這對(duì)量刑判決產(chǎn)生了較大的區(qū)別，而對(duì)案件的不同判決也會(huì)造成社會(huì)質(zhì)疑司法的公信力和權(quán)威，這也讓法律規(guī)則在限制自由裁量權(quán)方面失去效應(yīng)。事實(shí)上，法律原則并沒有有效地限制法官的自由裁量權(quán)，而法官也并沒有違反法律的規(guī)定，而是違反了法律原則中所包含的法律的相對(duì)公正和平衡。[17]而這時(shí)對(duì)法律原則的適用就可以有效限制司法人員行使公平的自由裁量權(quán)，而對(duì)司法人員的限制原則則在于保證案件比較中的平衡性。強(qiáng)調(diào)法律原則的法律約束力和領(lǐng)導(dǎo)地位在現(xiàn)實(shí)中，法律的結(jié)構(gòu)、性質(zhì)和作用決定了法律原則的性質(zhì)和具體地位，但依然無法保證法律原則能在司法實(shí)踐過程中真正發(fā)揮作用。與之相反的是，法律原則在法律事務(wù)中的地位還會(huì)被削弱。而法律原則則更易于在以法律規(guī)則為中心的論調(diào)中無法保有其獨(dú)立性和有效性。[18]因此，目前還需不斷強(qiáng)化法律原則的司法地位，并通過司法適用來確立和加強(qiáng)其在法律制度和法律事務(wù)中的地位。讓法律原則在強(qiáng)化實(shí)踐中加強(qiáng)被尊重和理解，并不斷提升其權(quán)威性和約束力。在司法的差異化和可行性中實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，在適用法律時(shí)需要將辦案成本考慮進(jìn)去。而法律原則的適用則增加了辦案步驟，也可能會(huì)導(dǎo)致因案件處理而引起的上訴、反訴和抗議等諸多程序而造成當(dāng)事方會(huì)贏得了訴訟卻賠了金錢的情況發(fā)生，最終導(dǎo)致出現(xiàn)因維權(quán)而破產(chǎn)的結(jié)局。[19]鑒于法律原則適用的多元性和區(qū)別性特點(diǎn)，因此，需要在法律成本可控前提下，探索更具差異性和綜合性的司法正義才是出路。利用差異性司法來提升社會(huì)效率和交易安全，保證市場(chǎng)交易的良性循環(huán)和社會(huì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。推進(jìn)對(duì)法律原則基本問題及其適用的深入研究在具體司法實(shí)踐中，不敢、不會(huì)或者不愿意運(yùn)用法律原則也是值得注意的。有些司法人員不想進(jìn)行更有風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新或調(diào)查，他們往往傾向于運(yùn)用更為保守的司法程序?qū)L(fēng)險(xiǎn)最小化，對(duì)于具有爭(zhēng)議性問題的敏感“法律原則”適用問題更不會(huì)涉及到。[20]因此，對(duì)于一些敏感法律原則的適用實(shí)踐也就少之又少，這也導(dǎo)致當(dāng)前的一些法律原則的運(yùn)用缺乏數(shù)據(jù)解釋和案例支持的分析，也導(dǎo)致實(shí)證研究的素材和樣本空白。因此，要加強(qiáng)對(duì)法律適用原則的理論和實(shí)踐結(jié)合，并不斷推動(dòng)法律原則適用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。結(jié)語(yǔ)：法律能讓人們因材施策地進(jìn)行合理的社會(huì)行為并預(yù)測(cè)其行為可能帶來的法律后果。然而，法律雖然具有一定的確定性，但也同時(shí)有著不完善和滯后性等缺陷。當(dāng)相對(duì)穩(wěn)定的法律規(guī)定無法滿足社會(huì)生活千變?nèi)f化的需要時(shí)，絕對(duì)嚴(yán)格的規(guī)則就讓法律變得僵化甚至無法發(fā)揮效應(yīng)，這也導(dǎo)致在實(shí)現(xiàn)普遍正義的過程中會(huì)犧牲個(gè)人正義作為代價(jià)，由此帶來司法的不公正現(xiàn)象。而法律原則相對(duì)更具有嚴(yán)格規(guī)則的法律條文來說具有可以伸展的思想解釋和界限，可以更為靈活地根據(jù)社會(huì)生活及社會(huì)環(huán)境的變化進(jìn)行更為普遍和靈活的變化及解釋。因此，法律原則的相對(duì)靈活性和寬泛性能與相對(duì)確定和規(guī)范的法律條文進(jìn)行協(xié)調(diào)和互補(bǔ)，能克服司法中的觀念主義、條文主義和教條主義的弊端，依靠法律本身的機(jī)制來應(yīng)對(duì)社會(huì)生活的變化，從而實(shí)現(xiàn)法律的成長(zhǎng)和發(fā)展，并保持與社會(huì)生活的一致性。本文重點(diǎn)對(duì)對(duì)法律原則適用的難點(diǎn)，以及法律原則適用過程中應(yīng)注意的問題進(jìn)行了深入分析和闡述，為法律原則在司法實(shí)踐中的有效運(yùn)用提供了依據(jù)，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。參考文獻(xiàn)：[1]舒國(guó)瀅.法律原則適用中的難題何在[J].蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版,2004(6):3.[2]舒國(guó)瀅.法律原則適用的困境——方法論視角的四個(gè)追問[J].蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版,2005(1):6.[3]舒國(guó)瀅.法學(xué)前沿問題探討"法律原則如何適用"筆談——法律原則適用中的難題何在[J].蘇州大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版