2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫及完整答案

2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫及完整答案

單選題（共50題）1、基金業(yè)績評價需考慮的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A2、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織的說法中，正確的是（）。A.中國證監(jiān)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用B.證券交易所屬于我國股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進行業(yè)發(fā)展C.我國股權(quán)投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護基金公司D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，對行業(yè)實行自律管理【答案】D3、（2020年真題）為保證基金財產(chǎn)安全，基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A4、基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露季度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.10B.15C.20D.25【答案】A5、創(chuàng)業(yè)投資的投資對象包括（）各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.依法宣告破產(chǎn)C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】B7、（2017年真題）一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序為（）。A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益B.本金、門檻收益、業(yè)績報酬C.業(yè)績報酬、本金、門檻收益D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬【答案】B8、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】D9、關(guān)于股權(quán)價值說法正確的一項是（）A.母公司擁有子公司的投票權(quán)超過50％且不足80％時，此時子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負債表中列為少數(shù)股東權(quán)益B.由于股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是子公司股權(quán)C.股權(quán)投資基金關(guān)注的股權(quán)價值是指歸、不屬于母公司股東的股權(quán)價值D.子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負債表中列為少數(shù)股東權(quán)益,因此股權(quán)價值為少數(shù)股東權(quán)益加上歸屬于母公司股東的股權(quán)價值。【答案】D10、各類股權(quán)投資基金募集完畢，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法，錯誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財產(chǎn)”B.不得“利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送”C.不得“利用個人財產(chǎn)進行投資”D.不得“不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)”【答案】C12、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、（2017年真題）通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時性【答案】C14、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。A.主要財務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)C.主要財務(wù)指標(biāo)；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A16、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效B.投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同C.在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明D.在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)應(yīng)主動聯(lián)系投資者【答案】D17、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A18、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）-（資本支出+營運資本增加）B.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+資本支出）-（折舊及攤銷+營運資本增加）C.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營業(yè)利潤+營運資本增加）D.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+營運資本增加）-（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）【答案】A19、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正常可持續(xù)經(jīng)營的情況下，（）采用清算價值法。A.偶爾B.不會C.輔助D.一定【答案】B20、有關(guān)管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求，說法錯誤的是（）。A.授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資運作、投資后管理和項目退出等主要環(huán)節(jié)的始終B.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全；股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機制，防范管理各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突【答案】C21、（）多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具。A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.法律盡職調(diào)查C.風(fēng)險投資D.財務(wù)盡職調(diào)查【答案】D22、(2017年)公司型股權(quán)投資基金清算退出時，公司財產(chǎn)的分配順序為（）。A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務(wù)，股東分配D.償還債務(wù)，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配【答案】B23、(2016年)可直接認定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A24、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.都錯誤【答案】B25、公司型基金中，（）投資者需承擔(dān)雙重征稅。A.公司型B.事業(yè)單位型C.機構(gòu)型D.自然人【答案】D26、申請境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。A.4億B.3億C.2億D.1億【答案】A27、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.五年B.一年C.兩年D.六個月【答案】B28、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C29、（2017年真題）對股權(quán)投資機構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計退出而言，項目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過二級市場減持完畢C.限售期結(jié)束D.符合特定條件【答案】B30、根據(jù)我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A31、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需（??）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A32、根據(jù)基金（）的不同，公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托（契約）型股權(quán)投資基金在權(quán)益登記環(huán)節(jié)各有不同的要求和特點。A.組織形式B.投資對象C.投資目的D.募集方式【答案】A33、關(guān)于股權(quán)投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項目C.股權(quán)投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D34、關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，描述不正確的是（）A.一般來說，公募基金采取強制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一B.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管C.為保障基金財產(chǎn)安全，有時基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)D.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者決定是否進行托管【答案】D35、（2017年真題）基金必然的當(dāng)事人不包括（）。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】B36、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金不具有法律實體地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任D.基金托管人負責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D37、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)管，說法錯誤的是（）。A.依法監(jiān)管原則是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障B.對創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管要求比對并購基金的監(jiān)管要求高C.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束D.股權(quán)投資基金在國際上普遍采取私募形式【答案】B38、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B39、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單。A.5B.2C.3D.1【答案】B41、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A42、（2017年真題）股權(quán)回購的發(fā)起人應(yīng)是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D43、在基金信息披露內(nèi)容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達方式的不當(dāng)而造成誤解。A.真實性B.完整性C.易解性D.準(zhǔn)確性【答案】D44、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B45、我國私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展階段為（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A46、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資【答案】C47、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A48、(2016年)簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與