歐共體競爭法與歐洲經(jīng)濟一體化

歐共體競爭法與歐洲經(jīng)濟一體化

摘要：歐洲共同體是在其成員國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和發(fā)展水平存在著明顯差距、私人壟斷和國家壟斷不斷加強、各國保護競爭立法又有較大差異的背景下建立的，因此，在共同體大市場內(nèi)制訂統(tǒng)一的競爭法，是經(jīng)濟一體化的必然要求。歐洲經(jīng)濟一體化的不斷深入，促使歐共體競爭法不斷擴展其調(diào)整范圍，完善其自身的制度和規(guī)則。歐共體競爭法的適用協(xié)調(diào)了成員國的競爭政策.建立了統(tǒng)一的競爭秩序；規(guī)范企業(yè)的競爭行為，促進了共同市場有序發(fā)展；禁止境外企業(yè)的不當競爭行為，創(chuàng)設(shè)了良好的國際發(fā)展環(huán)境，保障了經(jīng)濟一體化的健康、有序的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：歐共體競爭法；歐洲經(jīng)濟一體化；歐共體競爭法的作用

20世紀50年代，法、德、意、荷、比、盧六國建立了歐洲共同體，啟動了歐洲經(jīng)濟一體化的進程。歐共體從籌建階段開始，始終將競爭法的制定與實施作為一體化的重要活動內(nèi)容。歐洲經(jīng)濟一體化催生了歐共體競爭法，并使之不斷充實和完善，成為整個共同體法律體系中具有重要地位的法律部門，而歐共體競爭法對于經(jīng)濟一體化經(jīng)濟秩序的形成，共同市場的順利運作，成員國之間經(jīng)濟、貿(mào)易的發(fā)展發(fā)揮了積極的推動作用。歐共體競爭法與歐洲經(jīng)濟一體化這種相互依存、相互促進的關(guān)系，既是歐共體法制建設(shè)的一個重點，又是歐洲經(jīng)濟一體化運行的一大特征。

一、歐共體競爭法是經(jīng)濟一體化的必然要求

區(qū)域經(jīng)濟一體化并非從歐洲共同體開始，但是歐共體卻將一體化推向了一個嶄新的階段。在歐共體建立之前，世界上其他地區(qū)已經(jīng)先后建立了一些區(qū)域性經(jīng)濟組織，如1949年4月建立的南非——南羅得西亞關(guān)稅同盟、1951年8月建立的尼加拉瓜——薩爾瓦多自由貿(mào)易區(qū)等。它們往往采取自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟的形式，集中解決彼此間貿(mào)易的關(guān)稅和其他限制問題，因此，1948年臨時生效的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第24條認可了締約方之間采取的自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟兩種合作形式。歐共體的建立，突破了傳統(tǒng)一體化的合作模式，它不僅體現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)和關(guān)稅同盟的功能，而且在此基礎(chǔ)上還“通過建立一個共同市場和一個經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟，以及實施(條約規(guī)定的)共同政策或活動，在整個共同體內(nèi)促進經(jīng)濟活動的協(xié)調(diào)與平衡發(fā)展，注重環(huán)境保護的持續(xù)與非膨脹性的增長、經(jīng)濟成效的高度聚合、高水準的就業(yè)與社會保護、生活水平與生活質(zhì)量的不斷提高以及成員國間經(jīng)濟與社會的聚合與團結(jié)，”其合作范圍更寬，聯(lián)合的程度更高，形成了一個全新的、更高層次的經(jīng)濟一體化組織。

歐洲經(jīng)濟一體化從單一貿(mào)易領(lǐng)域合作提升到經(jīng)濟、貿(mào)易領(lǐng)域的全面合作，因此，它不能套用以往一體化組織的經(jīng)驗，必須在一體化組織機構(gòu)的權(quán)限、內(nèi)部經(jīng)濟與貿(mào)易法律制度、共同的對外貿(mào)易政策等方面有所創(chuàng)新。同其他一體化組織一樣，歐共體的體制、機制的確立，完全取決于成員國的態(tài)度，而成員國的接受程度又往往受制于自身的經(jīng)濟體制、發(fā)展水平、法律制度等條件。六個國家雖然具備了建立共同市場的條件，但也存在著一些矛盾和問題。

(一)成員國之間在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平上存在著明顯差距例如，各國向共同體其他成員國的出口占本國總出口額比重就不一樣，以1957年為例，比利時和盧森堡占％；法國占％；西德占％；意大利占％；荷蘭占％。同年，來自共同體其他成員國的進口占本國進口總額的比重也不同。他們雖然都是經(jīng)濟發(fā)達的國家，但彼此之間在經(jīng)濟發(fā)展水平上也存在很大的差別，1957年時意大利的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值大大落后于其它歐共體成員國，僅相當于其它成員國的一半左右。

(二)成員國內(nèi)私人壟斷和國家壟斷不斷加強西歐六國經(jīng)過戰(zhàn)后一段時間的恢復(fù)，經(jīng)濟得到了迅速的發(fā)展，六國在西方國家的工業(yè)生產(chǎn)、出口貿(mào)易和黃金外匯儲備所占的比重有很大的增長。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，私人壟斷資本得到進一步加強，例如，以法國和西德壟斷財團為中心的西歐六國的一些私人壟斷資本組織通過簽訂國際卡特爾協(xié)定，瓜分原料，分割市場，維持壟斷價格，實行跨國界的經(jīng)濟調(diào)節(jié)和十預(yù)活動。與此同時，各國的生產(chǎn)和資本在加速集中，國家壟斷也有很大的發(fā)展。在法國，國家直接掌握了全部燃料工業(yè)和鐵路運輸業(yè)，控制了1／3的汽車生產(chǎn)。意大利國營企業(yè)控制了全國電力生產(chǎn)的40％，天然氣、煤、褐煤、硫磺開采量100％。

(三)調(diào)整市場經(jīng)濟的競爭立法差異較大六國在共同體成立之前都先后制定了競爭法或反壟斷法，由于國情不同，各國競爭法或反壟斷法在立法的形式、調(diào)整的范圍、規(guī)范的重點、承擔的責任等方面的規(guī)定有很大的差異，有的國家重點限制托拉斯行為，有的國家的重點則放在限制卡特爾行為上。

上述的問題引起了籌建者的高度關(guān)注。1955年5月29、30日，六國外交部長在意大利的墨西拿召開會議，討論如何建立共同市場問題，其中就專門研究了在共同體內(nèi)建立競爭機制的問題。大家清醒地認識到，六國都是市場經(jīng)濟體制國家，在這個基礎(chǔ)上建立的共同市場，只能選擇市場經(jīng)濟體制。市場經(jīng)濟是一個矛盾體，它既有自由競爭的本質(zhì)要求，又有不正當競爭的天然傾向。成員國在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展水平方面存在的差異，將導致成員國及其企業(yè)對共同體的經(jīng)濟、貿(mào)易政策采取不同的態(tài)度，甚至很可能采取各種不正當?shù)母偁幮袨閬慝@得利益，其后果必然是限制對自己不利的貿(mào)易，阻礙共同市場的建設(shè)；而私人壟斷和國家壟斷的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)顯然與無國界限制的商品、人員、資本和服務(wù)自由流動的共同市場相悖，與共同體的宗旨和體制不相一致；至于各國競爭法內(nèi)容、程序上的差異，勢必造成企業(yè)行為的不同標準，給企業(yè)的跨國合作造成困難，使共同市場內(nèi)的企業(yè)之間的自由競爭受到影響。因此，歐共體要最終實現(xiàn)經(jīng)濟一體化，必須建立一種能夠創(chuàng)設(shè)自由競爭環(huán)境的機制，把壟斷的市場結(jié)構(gòu)變成自由競爭的市場結(jié)構(gòu)，將各國分別的競爭保護變成統(tǒng)一的競爭保護，排除不正當競爭對統(tǒng)一市場可能產(chǎn)生的負面影響。六國經(jīng)過討價還價的談判，最終達成一致，決定將保護競爭的政策作為共同體政策的重要內(nèi)容。

歐洲共同體成立時，《建立歐洲經(jīng)濟共同體條約》中設(shè)置專章規(guī)定競爭規(guī)則。受美國競爭法的影響，條約第85、86條(現(xiàn)改為第81、82條)從企業(yè)行為和公共組織行為兩個方面做出具體規(guī)定，重點在于禁止共同體內(nèi)企業(yè)之間任何影響共同體內(nèi)部貿(mào)易的以及妨礙、限制或破壞競爭的協(xié)定、決定或一切行動的措施(卡特爾)；禁止企業(yè)不正當?shù)乩靡环N支配性地位和干擾成員國之間貿(mào)易的行為；禁止偏袒某些企業(yè)或產(chǎn)品和破壞成員國之間貿(mào)易的國家援助；禁止成員國發(fā)放或經(jīng)由不論任何形式的國家財源給予的任何援助，優(yōu)待某些企業(yè)或某些產(chǎn)品生產(chǎn)而扭曲或威脅扭曲競爭的行為等。歐共體競爭法涉及范圍很廣，幾乎適用于成員國間合作的所有經(jīng)濟領(lǐng)域，不適用市場競爭規(guī)則的只有少數(shù)特殊經(jīng)濟部門，如農(nóng)業(yè)和交通業(yè)。共同體條約關(guān)于保護內(nèi)部自由競爭的規(guī)定，使共同市場內(nèi)建立了一項獨立于成員國的競爭法律制度。它協(xié)調(diào)了成員國之間在競爭立法方面存在的差異，統(tǒng)一了競爭的標準，形成了充滿自由競爭的經(jīng)濟秩序，保障了經(jīng)濟一體化按照既定的目標向前發(fā)展。

二、歐洲經(jīng)濟一體化推動了歐共體競爭法的發(fā)展

為了適應(yīng)經(jīng)濟一體化的需要，共同體理事會和委員會根據(jù)條約的授權(quán)，先后就競爭法的內(nèi)容、競爭法的管轄權(quán)限、競爭法適用的協(xié)調(diào)等問題多次進行修改，也頒布了一些新的條例，制定了一些新的規(guī)則和制度。我們以歐共體企業(yè)合并規(guī)則的制定為例，來闡釋一體化是如何推動競爭法發(fā)展的。

歐共體內(nèi)企業(yè)合并(或集中)規(guī)則，是歐共體競爭法的重要組成部分，是在隨后的一體化進程中逐漸形成的。早在1951年簽訂的《建立歐洲煤鋼共同體條約》第66條第5款曾規(guī)定，委員會如果發(fā)現(xiàn)已進行的企業(yè)集中(concentration)阻礙了有效的競爭，有權(quán)宣布該集中為非法，并可以采取相應(yīng)的措施，如罰款等。不過，這一條款規(guī)定得非常簡單、籠統(tǒng)，實踐中也很少有人援引這一條款。1957年簽訂的《建立歐洲經(jīng)濟共同體條約》和《建立歐洲原子能共同體條約》，雖然規(guī)定了規(guī)范企業(yè)競爭行為的規(guī)則，但根本沒有提及企業(yè)合并方面的規(guī)則。之所以會出現(xiàn)這樣的情況，主要有兩個原因：一個原因是因為歐洲煤鋼共同體條約和經(jīng)濟共同體條約是兩個不同的條約。煤鋼共同體條約是一個專門的規(guī)則性條約，它只涉及煤和鋼兩個部門，經(jīng)濟共同體條約則是建立一個區(qū)域集團組織的條約，一體化幾乎囊括所有經(jīng)濟部門，而且它還授權(quán)有關(guān)組織機構(gòu)進一步立法來貫徹其所確立的原則。毫無疑問，國家間通過一項調(diào)整特殊行業(yè)行為的規(guī)則要比建立一項綜合制度容易的多。歐洲煤鋼共同體條約的目的，是通過建立一個超國家的機構(gòu)來阻止德國軍國主義的復(fù)活，因為煤、鋼、鐵工業(yè)對于軍國主義復(fù)活具有重要的政治和軍事的意義，尤其對企業(yè)合并實施控制更為重要。另一個原因是，在20世紀50年代，人們普遍認為，實現(xiàn)歐洲經(jīng)濟共同體的任務(wù)和目的需要經(jīng)濟實力的集中，規(guī)模經(jīng)濟有利于提高共同體工業(yè)的競爭力。實踐中，企業(yè)合并也沒有對共同體內(nèi)的競爭帶來威脅和阻礙，因此，共同體主要關(guān)注的還是可能影響成員國之間貿(mào)易的不正當競爭行為。

進入20世紀60年代，企業(yè)的合并逐漸發(fā)生并開始對共同體內(nèi)的競爭產(chǎn)生負面影響，引起了各國的關(guān)注。一些成員國開始采取措施彌補法律上的空隙，在國內(nèi)競爭法中寫進對企業(yè)合并進行控制的內(nèi)容，如德國于1973年第一個將企業(yè)合并控制寫進了競爭法中。但在歐洲共同體的層面上，企業(yè)合并方面的立法進展則比較緩慢，只有委員會在1966年出臺了一個《關(guān)于共同市場內(nèi)集中問題的備忘錄》(“MemorandumontheProblemsofConcentrationintheCommonMarket”)。委員會在備忘錄中首先提出，《歐洲經(jīng)濟共同體條約》第86條可以用來規(guī)范共同體內(nèi)的企業(yè)集中行為。歐洲法院在1972年的ContinentalCan一案的判決中，也確認了在某種條件下，一個企業(yè)具有支配地位時接受或與競爭者合并，達到足以阻礙競爭的程度，可以被認為是濫用其支配性地位。實際上，《歐洲經(jīng)濟共同體條約》第86條的適用受到了極大的限制，因為它不能對所有的合并都適用，只能對具有支配地位的企業(yè)之間的合并發(fā)揮效力，而且委員會還必須調(diào)查其是否具有支配性地位。從另一方面講，在一項合并中如果涉及一個具有支配地位的公司就可根據(jù)第86條的規(guī)定予以禁止，而在少數(shù)同等規(guī)模的公司之間合并就不違法，即使這些公司是百分之百的完全壟斷，這顯然不能令人信服。實際上，推動合并規(guī)則出臺的直接原因有兩個：

(一)企業(yè)合并行為的迅速增加。促使共同體下定決心制定新的規(guī)則20世紀80年代后半期，隨著人員、資本、勞務(wù)自由流動的展開，共同體內(nèi)企業(yè)之間的合并、合資大量發(fā)生。根據(jù)委員會的統(tǒng)計，1982～1983年有115家合并；1984～1985年有208家合并；1988～1989年有492家合并；1989～1990年有622家合并。而且，企業(yè)間的合并、合資開始影響共同市場內(nèi)企業(yè)的正常競爭。

(二)建立統(tǒng)一大市場的時間限制。迫使成員國做出妥協(xié)達成一致合并規(guī)則涉及各成員國的利益，甚至影響到成員國的現(xiàn)行經(jīng)濟政策，因而引起各國強烈的反應(yīng)。委員會提交的草案中，關(guān)于合并的控制為什么從成員國層面轉(zhuǎn)移到共同體的層次、用什么標準來評價合并、在合并問題上成員國與共同體是什么關(guān)系等問題，引起了成員國之間的激烈爭執(zhí)。例如，英、德等主張，對集中行為進行評價的標準應(yīng)僅限于競爭的標準，而法國等主張，還應(yīng)考慮社會和產(chǎn)業(yè)政策問題；英、德還主張，對涉及國家重大利益的案件，成員國法院應(yīng)有管轄權(quán)，多數(shù)成員國則不同意，而是希望將所有具有共同體規(guī)模的集中案件，均由委員會專屬管轄。由于分歧較大，委員會分別于1982、1984、1986年提出幾個草案都無法達成一致。1986年2月，各成員國簽訂了《單一歐洲法令》，提出“共同體應(yīng)采取措施。在不妨礙本條約其他規(guī)定的前提下，在一個至1992年12月31日屆滿的時期內(nèi)，逐步地建成內(nèi)部市場。內(nèi)部市場由一個沒有內(nèi)部邊界的區(qū)域構(gòu)成，在此區(qū)域內(nèi)，貨物、人員、勞務(wù)與資本的自由流動得到本條約條款的保證。”單一歐洲法令的生效，使各成員國感到了壓力，認識到企業(yè)合并規(guī)則對于內(nèi)部統(tǒng)一大市場建立的必要性和緊迫性，于是爭議各國紛紛作出讓步。1988年3月，委員會將“合并條例”的第五稿提交理事會，經(jīng)過對委員會的草稿進行修改之后，理事會終于達成一致，于1989年11月通過了《合并控制條例》(《TheMergerControlRegulation》，即4064／89號條例)，并于1990年9月21日生效。1997年6月理事會又通過了1310／97號條例，對《合并控制條例》進行了重要修改。1998年3月1日，委員會發(fā)布了關(guān)于合并的通報、時間限制和聽證的447／98號條例和6個解釋性的通告?！逗喜⒖刂茥l例》及其補充法律文件的生效和適用，使歐洲共同體內(nèi)建立起一項重要的企業(yè)合并控制法律制度，補充了歐洲共同體競爭法的內(nèi)容。

歐共體企業(yè)合并條例的產(chǎn)生過程充分說明經(jīng)濟一體化不僅在客觀上需要歐共體競爭法，同時也是推動歐共體競爭法進一步發(fā)展的動力，沒有經(jīng)濟一體化深入發(fā)展，歐共體競爭法的完善是不可能的。

三、歐共體競爭法為經(jīng)濟一體化的順利運行提供法律保障

歐洲經(jīng)濟一體化影響和促進歐共體競爭法的發(fā)展，反過來，歐共體競爭法也為一體化的順利運行提供法律保障。歐共體競爭法的這種作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

(一)協(xié)調(diào)成員國的競爭政策，建立統(tǒng)一競爭秩序如前所述，歐共體的成員國都有一套成熟的管理市場經(jīng)濟的法律制度，其中反對不正當競爭法是各國經(jīng)濟法的核心。它們盡管立法形式各異，內(nèi)容有所差別，但都在各自國家發(fā)揮著調(diào)整市場經(jīng)濟關(guān)系、維護市場經(jīng)濟秩序的重要作用。在這種情況下，共同體制定了歐共體競爭法，在共同體內(nèi)就形成了兩種獨立的、互不隸屬的反不正當競爭的法律體系，而且成員國的競爭法必須繼續(xù)使用，共同體的競爭法也必須適用。這就給共同市場內(nèi)競爭關(guān)系的調(diào)整帶來了一系列的問題：如何協(xié)調(diào)兩個法律制度的關(guān)系?在適用過程中出現(xiàn)了矛盾該如何解決?對此，共同體條約明確規(guī)定，共同體無權(quán)宣布成員國國內(nèi)競爭法無效，但成員國必須采取相應(yīng)措施執(zhí)行共同體條約的規(guī)定。這實際上是要求成員國不能制定與共同體競爭法相悖的新的法規(guī)，而應(yīng)執(zhí)行和適用共同體競爭法。與此同時，共同體理事會根據(jù)條約的規(guī)定，通過二次立法，先后制定了一系列的條例，就歐共體競爭法的實施問題作了明確、具體的規(guī)定，使共同體競爭法同成員國競爭法在適用過程中分工明確、范圍有別，從不同的角度和層次來維護共同市場內(nèi)競爭秩序。此外，歐洲法院還通過判例確立了一項原則，明確兩者在適用過程中發(fā)生沖突時，共同體競爭法優(yōu)于成員國競爭法。

(二)規(guī)范企業(yè)的競爭行為。促進共同市場有序發(fā)展競爭法的直接目的，是反對經(jīng)濟領(lǐng)域限制競爭的行為，支持和保護自由競爭，并通過對社會公共利益的保護，間接地保護處于弱勢的競爭者和消費者的利益。企業(yè)是市場的主體，也是不正當競爭行為的實施者，因此維護共同市場經(jīng)濟秩序，首要的是規(guī)范企業(yè)的競爭行為。歐共體競爭法禁止影響成員國之間貿(mào)易，并以組織、限制或妨礙共同市場內(nèi)部競爭為目的企業(yè)間的協(xié)議、企業(yè)聯(lián)合組織的決議和聯(lián)合一致的行為；禁止企業(yè)在共同市場或共同市場的重大部分上濫用其優(yōu)勢地位；同時，對國營企業(yè)、企業(yè)的合并的行為作出了具體規(guī)定。歐共體競爭法的制定與實施，打擊了不正當?shù)母偁幮袨椋С至苏數(shù)母偁?，為共同市場?nèi)的企業(yè)建立了一種行為規(guī)則，使它們有章可循，促進共同市場有序發(fā)展。

(三)禁止境外企業(yè)的不當競爭行為，創(chuàng)設(shè)良好的國際發(fā)展環(huán)境歐共體競爭法充分借鑒了美國反托拉斯法的經(jīng)驗，不僅調(diào)整成員國之問的競爭關(guān)系，也關(guān)注發(fā)生在共同體外的企業(yè)問的協(xié)議、企業(yè)聯(lián)合組織的決定與協(xié)議行動對共同體內(nèi)成員國之間的貿(mào)易和競爭秩序可能產(chǎn)生的影響。共同體委員會早在1969年關(guān)于國際染料卡特爾案中就認為：“這項決定適用于所有參與有關(guān)行動的企業(yè)，不管它是建立在共同體之內(nèi)還是建立在共同體之外。根據(jù)共同體條約第85條第l款的規(guī)定，凡是以影響成員國之間貿(mào)易和以阻礙、限制或破壞共同市場內(nèi)競爭為其日的或產(chǎn)生此項結(jié)果的一切企業(yè)間的協(xié)議、企業(yè)聯(lián)合組織的決定與聯(lián)合行動，都將予以禁止，因為這與共同市場相抵觸。條約規(guī)定的競爭規(guī)則因此適用于所有限制競爭，在共同體內(nèi)產(chǎn)生第8l條第1款所規(guī)定的后果的行為，而不必考慮限制競爭的企業(yè)是否在共同體內(nèi)具有活動中心?！睔W洲法院在隨后的判決中支持了委員會的決定，指出：“子公司自身具有法人地位這一事實，并不能用以排除由母公司決定其行為的可能性。可能會有這樣的情況，盡管子公司自身具有法人地位，但它并不能獨立地決定其市場