拍賣師操作規(guī)范

15拍賣師操作規(guī)程拍賣師操作規(guī)范1

《拍賣師操作規(guī)范》范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定注冊(cè)拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中的操作原則、主要程序和基本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)。網(wǎng)絡(luò)拍賣或以網(wǎng)絡(luò)為輔助手段的拍賣活動(dòng)可參照使用。

2

規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

SB/Txxxxx

拍賣術(shù)語

3

術(shù)語及定義

SB/Txxxxx

界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1拍賣活動(dòng)the

auction以公開競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的交易活動(dòng)。注：專指拍賣師主持的拍賣會(huì)。3.2拍賣活動(dòng)當(dāng)事人the

party

concerned參與拍賣活動(dòng)的拍賣人、委托人、競(jìng)買人、買受人。3.3報(bào)價(jià)the

offer在拍賣競(jìng)價(jià)過程中，拍賣師或競(jìng)買人表示的價(jià)格。3.4定向拍賣

conditional

auction

for

buyers對(duì)競(jìng)買人附加限制性條件的拍賣方式。3.5優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人the

bidder

with

priority在同等條件下具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)利的公民、法人或其他組織。

4

基本原則

4.1

拍賣師應(yīng)遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。4.2

拍賣師的主持，應(yīng)符合有利于維護(hù)拍賣秩序，有利于保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則。

5

準(zhǔn)備工作

5.1

拍賣師應(yīng)參與拍賣會(huì)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確定拍賣方案。5.1.1

拍賣師應(yīng)熟悉拍賣標(biāo)的，核對(duì)拍賣資料。5.1.2

必要時(shí)，拍賣師應(yīng)對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)或勘驗(yàn)，了解標(biāo)的外觀（或位置）、瑕疵等注意事項(xiàng)。5.2

拍賣師應(yīng)查看拍賣企業(yè)是否具有拍賣資質(zhì),查看拍賣標(biāo)的是否符合該拍賣企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍。5.3

拍賣師主持前，應(yīng)備妥執(zhí)業(yè)資格證書、執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄原件和拍賣槌等必備用品。

6

行為規(guī)范

6.1

拍賣師不應(yīng)拍賣未予公開拍賣信息或未經(jīng)公開展示的拍賣標(biāo)的。6.2

拍賣師主持拍賣會(huì)，應(yīng)同時(shí)持有執(zhí)業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄；6.3

拍賣師應(yīng)在拍賣前宣布拍賣規(guī)則、注意事項(xiàng)以及其他應(yīng)予公開的拍賣信息，不應(yīng)泄露應(yīng)予保守的商業(yè)機(jī)密。6.4

暫停執(zhí)業(yè)資格期間、未按時(shí)年檢注冊(cè)或未通過年檢注冊(cè)的拍賣師，不應(yīng)主持拍賣會(huì)。

7

主持

7.1

工作語言拍賣師應(yīng)以普通話為拍賣主持的主要工作語言。亦可根據(jù)競(jìng)買人情況酌情輔用少數(shù)民族語言、方言或外語。7.2

開場(chǎng)致辭7.2.1

拍賣會(huì)開始，拍賣師應(yīng)作簡(jiǎn)要的開場(chǎng)致辭，或以其他公開方式與競(jìng)買人就競(jìng)價(jià)規(guī)則進(jìn)行說明。致辭內(nèi)容包括：――自我介紹；――宣布拍賣方式；――介紹競(jìng)買人應(yīng)價(jià)、報(bào)價(jià)和舉牌的方式；――宣布競(jìng)價(jià)幅度；――介紹落槌或其他表示買定的方式；――宣布簽約的時(shí)間和方式；――宣布拍賣活動(dòng)的紀(jì)律及其他需要約定的事項(xiàng)等。7.2.2

拍賣規(guī)則中已經(jīng)完成的事項(xiàng)，拍賣師不必復(fù)述。7.3

報(bào)價(jià)和報(bào)號(hào)牌7.3.1

拍賣師報(bào)價(jià)應(yīng)準(zhǔn)確，聲音清晰、宏亮。7.3.2

拍賣師報(bào)出起拍價(jià)時(shí)，宜包含以下內(nèi)容：――宣布起拍價(jià)；――邀請(qǐng)競(jìng)買人應(yīng)價(jià)；――確認(rèn)應(yīng)價(jià)競(jìng)買人的價(jià)格及其號(hào)牌。7.3.3

競(jìng)價(jià)過程中，拍賣師宜以“先報(bào)價(jià)格再報(bào)號(hào)牌”形式報(bào)價(jià)。競(jìng)價(jià)激烈時(shí)，拍賣師應(yīng)快速報(bào)價(jià)，可不報(bào)號(hào)牌。7.3.4

競(jìng)價(jià)停止時(shí)，拍賣師應(yīng)確認(rèn)價(jià)格及號(hào)牌。7.4

競(jìng)價(jià)幅度7.4.1

拍賣師應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定競(jìng)價(jià)幅度。7.4.2

拍賣師應(yīng)公平引導(dǎo)競(jìng)價(jià)，并視情況變化調(diào)整競(jìng)價(jià)幅度。7.4.3

競(jìng)買人報(bào)價(jià)小于競(jìng)價(jià)幅度時(shí)，拍賣師可以接受或拒絕。7.4.4

拍賣師接受競(jìng)買人小于競(jìng)價(jià)幅度報(bào)價(jià)時(shí)，也應(yīng)接受其他競(jìng)買人以相同的幅度競(jìng)價(jià)。7.5

舉牌應(yīng)價(jià)7.5.1

拍賣師不應(yīng)無故拒絕符合競(jìng)買資格的競(jìng)買人的應(yīng)價(jià)及競(jìng)價(jià)。7.5.2

競(jìng)買人應(yīng)價(jià)時(shí)，拍賣師宜要求競(jìng)買人以舉牌方式表示。7.5.3

若無他人競(jìng)價(jià)而競(jìng)買人舉牌不放或再行舉牌的，拍賣師征詢意見后可為其繼續(xù)加價(jià)。7.6

保留價(jià)7.6.1

拍賣標(biāo)的無保留價(jià)的，拍賣師應(yīng)在拍賣前予以說明。拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣師應(yīng)停止拍賣標(biāo)的的拍賣。7.6.2

拍賣標(biāo)的有保留價(jià)且委托人要求保密的，拍賣師不應(yīng)在保密期內(nèi)公開保留價(jià)。7.6.3

拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，拍賣師應(yīng)核實(shí)競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)不低于保留價(jià)。7.7

成交表示7.7.1

競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。7.7.2

買定方式為落槌的，拍賣師落槌時(shí)應(yīng)關(guān)注其他競(jìng)買人的舉動(dòng)，確保落槌的成交價(jià)是競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)。7.7.3

拍賣師不應(yīng)接受以落槌或其他方式表示買定后的競(jìng)價(jià)要求。7.7.4

以落槌或其他方式表示買定后，拍賣師應(yīng)要求買受人以再次出示號(hào)牌的方式確認(rèn)成交價(jià)格和號(hào)牌號(hào)碼。

8

主持程序

8.1

一般操作程序8.1.1

拍賣師應(yīng)按程序主持拍賣會(huì)。一般程序可包括：――宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)；――簡(jiǎn)要介紹拍賣標(biāo)的情況和瑕疵狀況；――說明拍賣標(biāo)的是否設(shè)有保留價(jià)的情況；――報(bào)出起拍價(jià)；――競(jìng)買人舉牌應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)；――確認(rèn)該應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)后繼續(xù)競(jìng)價(jià)；――連續(xù)三次宣布同一應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)而沒有再應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)的，落槌表示拍賣成交；――宣布最高應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)者為買受人。――拍賣標(biāo)的全部拍賣完畢后，宣布拍賣會(huì)結(jié)束。8.1.2

拍賣資料（或圖錄）中有拍賣標(biāo)的順序調(diào)整、撤拍或印刷內(nèi)容錯(cuò)誤情形的，拍賣師應(yīng)予以說明。8.1.3

拍賣師認(rèn)為有必要幫助競(jìng)買人熟悉拍賣程序及操作方法的，可在競(jìng)買人競(jìng)價(jià)開始前增加模擬操作程序。8.1.4

拍賣師不應(yīng)隨意中斷拍賣程序。若有影響正常拍賣秩序的突發(fā)狀況發(fā)生時(shí)，拍賣師可中止拍賣程序。影響拍賣秩序的因素消除后，拍賣師應(yīng)恢復(fù)拍賣程序。8.1.5

拍賣師宜記錄每個(gè)標(biāo)的的成交價(jià)和買受人牌號(hào)。8.1.6

拍賣會(huì)結(jié)束后，拍賣師應(yīng)在拍賣人制作的拍賣筆錄上簽名。8.2

拍賣會(huì)中止、終止操作程序拍賣會(huì)出現(xiàn)須中止、終止拍賣情形時(shí)，拍賣師應(yīng)按下列程序主持拍賣活動(dòng)：――自我介紹，并出示執(zhí)業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄；――說明須中止、終止拍賣的理由；――宣布中止、終止拍賣會(huì)。8.3

有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人的操作程序8.3.1

拍賣標(biāo)的有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人參加競(jìng)買的，拍賣師應(yīng)按下列操作程序主持拍賣會(huì)：――拍賣開始前，除應(yīng)說明優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人參加競(jìng)買的拍賣規(guī)則外，還應(yīng)告知其所處的位置及號(hào)牌號(hào)碼；――拍賣開始后，應(yīng)產(chǎn)生最高價(jià)格；――優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人表示以最高價(jià)格買受的，應(yīng)拍歸優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人；――有其他競(jìng)買人表示更高價(jià)格，而優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人不作買受表示的，則拍歸表示最高價(jià)格的競(jìng)買人。8.3.2

順序不同的多個(gè)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人同時(shí)表示買受的，順序在先者得。8.3.3

順序相同的多個(gè)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人同時(shí)表示買受的，拍賣師應(yīng)先落槌確定成交價(jià)，再以抽簽方式?jīng)Q定買受人。國(guó)家行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)時(shí)除外。8.4

法律法規(guī)對(duì)拍賣主持程序有特殊要求的，拍賣師應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

9

拍賣方式

9.1

增價(jià)拍賣方式9.1.1

拍賣師應(yīng)掌握增價(jià)拍賣方式，并按下列步驟主持：――報(bào)出起拍價(jià)，邀請(qǐng)競(jìng)買人應(yīng)價(jià)；――按增價(jià)幅度再邀請(qǐng)競(jìng)買人競(jìng)價(jià)；――產(chǎn)生最高價(jià)格；――以落槌或其他方式表示買定前，還應(yīng)給予競(jìng)買人最后加價(jià)的機(jī)會(huì)；――加價(jià)機(jī)會(huì)過后再無人加價(jià)且不低于保留價(jià)時(shí)，以落槌或其他方式宣布成交；低于保留價(jià)的，則宣布不成交。9.1.2

競(jìng)價(jià)過程中，對(duì)競(jìng)買人表示的同一價(jià)格可以辨別出價(jià)先后的，拍賣師應(yīng)確認(rèn)先出價(jià)者的價(jià)格；難分先后的，由拍賣師從中指定。9.1.3

拍賣師應(yīng)說明最后的報(bào)價(jià)方式，宜以“三聲報(bào)價(jià)”方式表示，宜采用：――“第一次”、“第二次”、“最后一次”；――兩次報(bào)價(jià)后宣布“最后一次”。9.1.4

拍賣師宣布“最后一次”后要稍作停留，經(jīng)確認(rèn)再無人作價(jià)格表示后才能落槌。9.1.5

拍賣師報(bào)出起拍價(jià)后若無人應(yīng)價(jià)時(shí)，應(yīng)提示競(jìng)買人最后應(yīng)價(jià)的機(jī)會(huì)，宜以“三聲報(bào)價(jià)”作表示。9.1.6

拍賣師宣布不成交時(shí)不應(yīng)落槌。9.2

減價(jià)拍賣方式9.2.1

拍賣師應(yīng)掌握減價(jià)拍賣方式，并按下列步驟主持：――多次報(bào)出起拍價(jià)，并邀請(qǐng)競(jìng)買人舉牌應(yīng)價(jià)：――無人應(yīng)價(jià)，按降價(jià)幅度多次勻速報(bào)出降低的價(jià)格，邀請(qǐng)競(jìng)買人舉牌應(yīng)價(jià)：――有人應(yīng)價(jià)，且價(jià)格不低于保留價(jià)的，立即以落槌或其他方式宣布成交；――達(dá)保留價(jià)后仍無人應(yīng)價(jià)，則宣布不成交。9.2.2

以落槌方式表示買定的，拍賣師應(yīng)自始至終提槌報(bào)價(jià)。一旦有人應(yīng)價(jià)，拍賣師應(yīng)立即落槌以示成交。9.2.3

拍賣師在報(bào)價(jià)前，應(yīng)向競(jìng)買人說明報(bào)價(jià)的次數(shù)與速度。每個(gè)價(jià)格的報(bào)價(jià)次數(shù)不宜少于三次，頻率不宜快于三秒。9.2.4

舉牌的應(yīng)價(jià)者為二人或以上且難分先后的，拍賣師還應(yīng)以宣布的方式確定買受人。以增價(jià)拍賣方式確定的，轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣；以抽簽方式確定的，轉(zhuǎn)為抽簽確定。9.2.5

轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣方式的，拍賣師應(yīng)以該應(yīng)價(jià)為拍賣的起始價(jià)。9.2.6

增價(jià)拍賣的競(jìng)價(jià)應(yīng)在已作價(jià)格表示的且難分先后的競(jìng)買人之間進(jìn)行。9.2.7

宣布不成交時(shí)，拍賣師不應(yīng)落槌。9.3

投標(biāo)拍賣方式9.3.1

拍賣師應(yīng)掌握投標(biāo)拍賣方式，并按下列步驟主持：――競(jìng)標(biāo)人于投標(biāo)截止時(shí)間前將報(bào)價(jià)的競(jìng)標(biāo)書投入密封的標(biāo)箱；――按照公告的時(shí)間、地點(diǎn)當(dāng)眾開標(biāo)；――在不低于保留價(jià)的有效競(jìng)標(biāo)書中確定最高價(jià)格；――以落槌或其他表示買定的方式宣布成交價(jià)格和競(jìng)標(biāo)人的號(hào)牌號(hào)碼；――所有競(jìng)標(biāo)書中的報(bào)價(jià)均低于保留價(jià)時(shí)，則宣布不成交。9.3.2

開標(biāo)的最高報(bào)價(jià)出現(xiàn)多人同一價(jià)格，且有說明以增價(jià)拍賣、抽