企業(yè)調(diào)研綜合提綱完整版

企業(yè)改制前期調(diào)研綜合提要本提要主要用于企業(yè)運(yùn)行分析、改制上市，產(chǎn)權(quán)制度改革，制訂戰(zhàn)略規(guī)劃。一.企業(yè)概況1.企業(yè)情況。（了解以下內(nèi)容）(1)注冊全稱；(2)注冊地址，辦公地址；(3)注冊資本；（注冊資本到位情況）(4)法定代表人；(5)企業(yè)性質(zhì)；（國有、掛靠等）(6)經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式；（生產(chǎn)、加工、流通等）(7)注冊（創(chuàng)建）日期。3.工商注冊重大變更情況，如注冊資金、法定代表人、經(jīng)營范圍等。4.企業(yè)簡史。(1)最初業(yè)務(wù)性質(zhì)和規(guī)模；(2)業(yè)務(wù)擴(kuò)展和轉(zhuǎn)變情況；(3)主要?dú)v史事件和變動；(4)歷史遺留問題和對現(xiàn)在主營業(yè)務(wù)以及管理影響。5.企業(yè)發(fā)展過程合并，聯(lián)合，重組事件及其原因和背景。6.股東情況。(1)全體和主要股東介紹；(2)股東影響力；7.企業(yè)持有特許證照和特權(quán)種類清單。(1)政府全部批文（包含合資，產(chǎn)品，技改，改制等）；(2)特許經(jīng)營牌照；生產(chǎn)經(jīng)營許可證件（市場準(zhǔn)入文件）8.法律盡職調(diào)查情況。(1)現(xiàn)在包括或可能包括重大訴訟，仲裁或違法而引發(fā)重大突發(fā)事件；(2)法律訴訟包括標(biāo)（金額）大?。?3)企業(yè)之間相互擔(dān)保情況。9.列舉企業(yè)特許經(jīng)營協(xié)議。（加盟、特許供給等）10.列舉企業(yè)全部子企業(yè)和下屬部門名稱，地點(diǎn)，產(chǎn)品，功效，創(chuàng)建日期，股權(quán)百分比，附企業(yè)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。11.企業(yè)區(qū)位優(yōu)缺點(diǎn)。12.幫助企業(yè)機(jī)構(gòu)（法律，財(cái)務(wù)，廣告，公關(guān)，銀行，保險(xiǎn)）名單。二.企業(yè)全部制和產(chǎn)權(quán)關(guān)系1.企業(yè)性質(zhì)：國有。2.企業(yè)產(chǎn)權(quán)是否明晰，產(chǎn)權(quán)界定；3.有沒有遺留問題，如虛假出資，資本金不實(shí)；4.企業(yè)管理體制是否按《企業(yè)法》規(guī)范化。5.與上級主管部門關(guān)系描述。投資者/行業(yè)管理/授權(quán)/承包/計(jì)劃單列/租賃/掛靠。6.企業(yè)股權(quán)交易和管理。購股權(quán)確保，控股權(quán)保護(hù)政策，股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制和買賣要求。7.是否考慮職員持股計(jì)劃和發(fā)配策略。8.關(guān)于緊密合作搭檔和可能成為股東名單。三.企業(yè)組織和管理制度1.企業(yè)管理機(jī)構(gòu)圖。(1)現(xiàn)在管理架構(gòu)；(2)機(jī)構(gòu)沿革和重大調(diào)整事件；(3)部門職能關(guān)系和職能分工。2.機(jī)構(gòu)人事。(1)行政人員數(shù)量；(2)管理人員統(tǒng)計(jì)資料；(3)一線人員統(tǒng)計(jì)資料；3.企業(yè)規(guī)章制度清單。（制度性文件、程序性文件、控制性文件）4.重大事務(wù)決議機(jī)制與流程。(1)法人治理結(jié)構(gòu)；(2)領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)；(3)重大決議程序說明。5.企業(yè)內(nèi)部上下級關(guān)系。(1)產(chǎn)權(quán)關(guān)系。全資/控股/參股。(2)行政關(guān)系。行業(yè)管理/下屬/掛靠，代管。(3)財(cái)務(wù)關(guān)系。承包，租賃/撥款/統(tǒng)收統(tǒng)支/模擬法人。(4)人事關(guān)系。獨(dú)立/非獨(dú)立。(5)其余方面。信息，資金，市場，原料，培訓(xùn)，商標(biāo)，名稱。6.企業(yè)經(jīng)營項(xiàng)目情況。(1)法律文件，協(xié)議，章程，批文，可行性研究匯報(bào)，董事會，總經(jīng)理辦公會議紀(jì)要，工作計(jì)劃與總結(jié)；(2)主要業(yè)務(wù)，合資搭檔情況。四.企業(yè)人事情況1.企業(yè)職員現(xiàn)實(shí)狀況。(1)總?cè)藬?shù)；(2)年（月）齡，性別結(jié)構(gòu)與數(shù)量；(3)專業(yè)，職稱，技能結(jié)構(gòu)與數(shù)量；(4)離退休人員結(jié)構(gòu)與數(shù)量及退休方法；(5)定編定崗情況，充裕冗員情況；2.企業(yè)職員變動情況。(1)過去三年（月）企業(yè)職員變動情況，結(jié)構(gòu)和原因；(2)未來三年（月）企業(yè)職員變動預(yù)測，結(jié)構(gòu)和依據(jù)；3.職員工資和福利。(1)近三年（月）及現(xiàn)在各級職員收入水平以及發(fā)放情況；(2)職員年（月）工資福利總額；(3)工資福利占銷售額百分比（前后三年（月））；(4)企業(yè)收入水平與當(dāng)?shù)鼗蛲瑯I(yè)比較；(5)企業(yè)現(xiàn)有福利項(xiàng)目，計(jì)劃及構(gòu)想，尤其三項(xiàng)保險(xiǎn)及費(fèi)用繳納情況。4.職員招聘和培訓(xùn)。(1)通常職員招聘渠道和特殊待遇；(2)中高級職員調(diào)整及補(bǔ)缺情況；(3)企業(yè)重大人員調(diào)整及補(bǔ)缺情況；(4)未來三年（月）里擬將多少生手培養(yǎng)為熟練員工；(5)職員訓(xùn)練和培訓(xùn)發(fā)展計(jì)劃。5.企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員資料。(1)姓名，年（月）齡，所受教育，工作簡歷，職業(yè)興趣；(2)在本企業(yè)工作年（月）限，職務(wù)和責(zé)任，能力和業(yè)績；(3)工資，獎金及占有股份。6.所在中層干部統(tǒng)計(jì)資料。年（月）齡，性別，教育，經(jīng)歷，技能結(jié)構(gòu)，所持股份與酬勞，業(yè)績，專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，志向目標(biāo)。7.企業(yè)高級人員（經(jīng)理層，董監(jiān)事）行為。(1)專長和短處，怎樣取長補(bǔ)短；(2)個(gè)人奮斗目標(biāo)和專諸業(yè)務(wù)精力；(3)可能存在與企業(yè)利益相關(guān)問題；(4)是否有辭職另起爐灶情況，企業(yè)怎樣保護(hù)自己利益。8.企業(yè)勞資關(guān)系歷史和現(xiàn)實(shí)狀況與工會關(guān)系。9.職員工傷統(tǒng)計(jì)和勞動安全方法。五.所處行業(yè)和市場概況1.行業(yè)歷史。(1)省內(nèi)該行業(yè)發(fā)展簡歷；(2)行業(yè)重大歷史事件，技術(shù)突破，主要產(chǎn)品。2.分類和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。(1)按國內(nèi)（省內(nèi)）外標(biāo)準(zhǔn)對行業(yè)產(chǎn)品分類；(2)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者；(3)國內(nèi)（省內(nèi)）外同類產(chǎn)品主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；(4)企業(yè)產(chǎn)品先進(jìn)性與行業(yè)比較。3.近5年（月）或（月）國內(nèi)（省內(nèi)）產(chǎn)銷量比較。4.近幾年（月）國內(nèi)（省內(nèi)）用戶分類及購置力分析。5.相關(guān)行業(yè)未來走向和市場預(yù)測。六.供給鏈管理情況1.企業(yè)全部產(chǎn)品或服務(wù)項(xiàng)目清單，客戶服務(wù)檔案，包含名稱，規(guī)格，單價(jià)，產(chǎn)銷量。2.每一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)以下項(xiàng)目：(1)技術(shù)經(jīng)濟(jì)性能指標(biāo)；(2)產(chǎn)品在省內(nèi)地位及競爭性，是否有產(chǎn)品優(yōu)勢，如物美價(jià)廉，有獨(dú)創(chuàng)之處或?qū)＠?3)市場飽和度（市場容量估量）。3.產(chǎn)品組成部分，產(chǎn)品示意圖。4.產(chǎn)品可代替性和發(fā)展方向，擬開發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)項(xiàng)目。5.質(zhì)量管理。(1)國家與國際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；(2)取得質(zhì)量證書；(3)質(zhì)量管理責(zé)任制建設(shè)。6.近幾年（月）產(chǎn)品退貨率，賠償（按價(jià)值或產(chǎn)物量），以及因產(chǎn)品質(zhì)量而引發(fā)投訴，訴訟或行政處罰。7.企業(yè)近幾年（月）開工率和設(shè)備利用率，生產(chǎn)率。8.原材料采購渠道，采購政策與訂貨程序，與供給商索賠要求及其余合作情況，有哪些大供給商，有哪些長久，穩(wěn)定供給商，與各主要供給合作歷史和合作關(guān)系。(供給鏈評定)9.有沒有潛在供給商，改變供給商可能性及條件。10.原材料供給協(xié)議清單及標(biāo)準(zhǔn)格式協(xié)議樣本，原材料庫存要求及現(xiàn)庫存量。11.是否有配套件（容器），配套件（容器）起源，質(zhì)量情況與運(yùn)輸方式，配套件（容器）定價(jià)方式及影響價(jià)格變動原因。12.決定自產(chǎn)或外購標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品自制率，價(jià)格量自制率改變情況及與其余競爭對手比較。13.關(guān)于原材料與配套件（容器）供給是否存在重大訴訟或仲裁。14.取得關(guān)鍵原材料方法及對短缺防范。15.企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)步驟，程序及工序流程圖。16.企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)是屬通用標(biāo)準(zhǔn)型還是客戶特殊要求型。17.企業(yè)和生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)過程與同行最好水平比較及各自特點(diǎn)，是否具備專長。18.企業(yè)對生產(chǎn)過程，生產(chǎn)質(zhì)量管理系統(tǒng)改進(jìn)構(gòu)想。19.若市場需求擴(kuò)大，怎樣擴(kuò)大生產(chǎn)地域和增加設(shè)備，擴(kuò)產(chǎn)量及所需資金和時(shí)間。20.倉儲管理以及配送能力。21.企業(yè)信息化管理情況。七.銷售情況1.企業(yè)銷售管理情況。(1)過去幾年（月）銷售量以及產(chǎn)品銷售結(jié)構(gòu)，占同類產(chǎn)品百分比；(2)主要銷售區(qū)域；(3)企業(yè)市場增加盈利歷史，前景和預(yù)測依據(jù)；(4)期望銷售量和市場擁有率；(5)用戶對企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)偏好點(diǎn)（質(zhì)量，價(jià)格，方便新奇等），改進(jìn)意見。(6)業(yè)務(wù)精英情況以及其控制客戶情況；(7)銷售管理方法以及績效考評；(8)業(yè)務(wù)分成管理；(9)產(chǎn)品利潤率；2.企業(yè)客戶群。(1)終年（月）客戶名單；(2)主要客戶名情況：購置量，總比率，信用統(tǒng)計(jì)，購銷協(xié)議，付款方式；(3)過去幾年（月）主要客戶變動情況；(4)最大五家客戶情況：名單，購置量（近幾年（月），未來幾年（月）），占總比率，信用比率，歷史原因；或者客戶集中行業(yè)、地域范圍等其余應(yīng)說明情況(5)未來最有希望客戶名單；(6)用戶：階層，年（月）齡，性別，興趣，地域背景等。3.列舉企業(yè)代理商，供給商，批發(fā)商，零售點(diǎn)。（包含供給商評定以及經(jīng)營代理風(fēng)險(xiǎn)評定－采購、供給能力以及緊急供給能力）4.企業(yè)詳細(xì)銷售方式，上門推銷，代銷，郵寄，零售，批發(fā)等及其對企業(yè)利潤影響。5.過去怎樣開拓客戶市場。6.國內(nèi)（省內(nèi)）外銷售網(wǎng)點(diǎn)布局。各銷售點(diǎn)營業(yè)證照，職責(zé)范圍，人員數(shù)量與責(zé)任素質(zhì)，近年（月）銷售情況。7.銷售協(xié)議訂立，銷售協(xié)議副本。8.銷售活動周期性，季節(jié)性，國民經(jīng)濟(jì)景氣指數(shù)影響。9.銷售價(jià)格制訂是否受國家政策限制。10.售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)圖，服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量，人員數(shù)量與素質(zhì)，售后服務(wù)基本方法，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，保修方案及作業(yè)圖。11.“三角債”詳細(xì)情況，帳齡分析及壞帳預(yù)測。12.在銷售方面是否有重大投訴，訴訟或行征處罰。13.與競爭對手比，企業(yè)對銷售渠道有否優(yōu)勢；14.企業(yè)與競爭對手銷售方式，銷售成本比較優(yōu)勢。15.競爭分析。(1)企業(yè)競爭信息起源：面談，商情網(wǎng)，協(xié)會，公眾，報(bào)紙，廣告，研究文章和工業(yè)匯報(bào)等；(2)依據(jù)競爭信息制訂計(jì)劃和策略方針；(3)對手近期可能突破及保持市場地位對策；(4)對手營銷弱點(diǎn)及利用；(5)對手目標(biāo)，現(xiàn)行策略及規(guī)劃構(gòu)想。16.影響企業(yè)業(yè)務(wù)原因分析。(1)現(xiàn)有行業(yè)業(yè)競爭；(2)代替產(chǎn)品；(3)原材料競爭；(4)用戶競爭。17.競爭要素比較分析。(1)產(chǎn)品或服務(wù)優(yōu)點(diǎn)；(2)企業(yè)管理質(zhì)量和深度；(3)可盈利程度；(4)資金起源；(5)企業(yè)規(guī)模和實(shí)力；(6)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)效益；(7)市場地位：壟斷市場，銷售量；(8)推銷方法；(9)獨(dú)特銷售計(jì)劃。18.客戶群體在未來改變。(1)改變趨勢和預(yù)計(jì)下步意見；(2)追蹤需求改變并調(diào)整；(3)對反饋意見處理。19.列舉產(chǎn)品說明書，小冊子，推銷宣傳材料。20.近幾年（月）廣告（營銷費(fèi)用）支出和占銷售收入百分比。21.未來幾年（月）企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)推銷方式重大變動。八.企業(yè)經(jīng)營許可情況1.企業(yè)土地使用權(quán)情況。2.特許經(jīng)營權(quán)情況。九.經(jīng)營收入情況1.近幾年（月）銷售收數(shù)據(jù)（總數(shù)和按產(chǎn)品類別細(xì)分）。2.企業(yè)產(chǎn)品銷率。3.主營收入和比率。4.經(jīng)營收入季節(jié)性特征。(1)銷售曲線，峰值；(2)調(diào)整方法（生產(chǎn)，存量，人員，價(jià)格）。5.銷售回款速度和外欠百分比，應(yīng)收款帳齡分析。6.存貨管理及報(bào)損處理。7.銷售收入趨勢。(1)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)是否供不應(yīng)求？（訂單，市場分析，用戶反應(yīng)）；(2)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)是否供過于求？(3)未來收入預(yù)測。十一.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)1.前三年（月）企業(yè)和主要下屬企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表。(1)資產(chǎn)負(fù)債表；(2)損益表；(3)財(cái)務(wù)情況變動表；(4)現(xiàn)金流量表；(5)企業(yè)債務(wù)結(jié)構(gòu)。2.未來一年（月）財(cái)務(wù)預(yù)測指標(biāo)。3.負(fù)債結(jié)構(gòu)以及是否有銀行貸款，貸款項(xiàng)目以及運(yùn)行情況（較詳細(xì)描述）4.企業(yè)盈虧平衡分析（設(shè)備利用率，銷售量，銷售收入）。5.企業(yè)成本。(1)企業(yè)固定費(fèi)用（成本）清單；(2)企業(yè)變動費(fèi)用（成本）清單；(3)企業(yè)主要開銷清單：穩(wěn)定性；(4)企業(yè)開支控制：搜集數(shù)據(jù)周期，控制方法，固定費(fèi)用與可變費(fèi)用代替性。6.帳務(wù)處理（雙向）。(1)企業(yè)賒款帳戶（占十分之一以上）；(2)無能力付款帳戶；(3)有能力支付未付帳戶及原因；(4)平均欠款天數(shù)及款齡分類結(jié)構(gòu)。7.庫存處理。(1)清庫周期；(2)庫存物資結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)；(3)企業(yè)庫存控制系統(tǒng)；(4)積壓庫存處理方法（財(cái)務(wù)處理）。8.企業(yè)對外投資清單。企業(yè)規(guī)劃和投資項(xiàng)目標(biāo)項(xiàng)目概況以及財(cái)務(wù)分析表。9.企業(yè)資金起源一覽表。起源，數(shù)量，年（月）限，利率，附加條件，用途。10.企業(yè)稅收。(1)前三年（月）稅率和稅收走向；(2)未來三年（月）稅收走向；(3)未付清稅收情況。11.考慮最理想，最可能，最壞三種情況下，未來幾年（月）企業(yè)以下項(xiàng)目：(1)預(yù)算收入；(2)資金流動情況（收入時(shí)間）；(3)年（月）終止算結(jié)果；(4)年（月）凈收入與總資產(chǎn)，投資回報(bào)。12.企業(yè)土地，房產(chǎn)面積，價(jià)值，房地產(chǎn)資料。13.企業(yè)可能隱形資產(chǎn)。14.企業(yè)意外事件責(zé)任，范圍，損失及方法。15.企業(yè)財(cái)產(chǎn)和其余保險(xiǎn)情況。16.企業(yè)對改進(jìn)財(cái)務(wù)形象，資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)方法。十二.資產(chǎn)和基本建設(shè)情況1.企業(yè)資產(chǎn)一覽表。2.企業(yè)固定資產(chǎn)。(1)近幾年（月）企業(yè)固定資產(chǎn)原值，凈值；(2)折舊方法和年（月）限分類表；(3)主要固定資產(chǎn)數(shù)量，價(jià)值，使用年（月）限和壽命；(4)主要設(shè)備變動情況和運(yùn)行特點(diǎn)；(5)主要設(shè)備、廠房等經(jīng)營性固定資產(chǎn)維護(hù)情況;(6)固定資產(chǎn)清單；3.無形資產(chǎn)。(1)無形資產(chǎn)種類和價(jià)值；(2)專有技術(shù)情況；(3)專利：數(shù)量，實(shí)施情況，價(jià)值，使用期；4.對企業(yè)進(jìn)行清產(chǎn)核資或國有資產(chǎn)登記，查核是否有產(chǎn)權(quán)糾紛。5企業(yè)是否已進(jìn)行資產(chǎn)評定及其結(jié)果。6.列舉新建，在建，擬建項(xiàng)目情況。7.以前基建情況，是否有索賠，質(zhì)量等遺留問題。8.基建和設(shè)備采購是否用招標(biāo)制，其效果及難點(diǎn)。9.企業(yè)對資金起源偏好（借貸，入股或其余），企業(yè)對新投資者股份限制。10.企業(yè)原業(yè)籌資機(jī)構(gòu)與方案，成功經(jīng)驗(yàn)和失敗原因。11.企業(yè)原有投資和回報(bào)情況，對投資者確保回報(bào)率和方式。12.未來幾年（月）企業(yè)籌資計(jì)劃：資金用途，分布，回報(bào)。十三.環(huán)境保護(hù)1.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營及產(chǎn)品本身對環(huán)境影響情況。2.國家對企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)及技術(shù)領(lǐng)域環(huán)境保護(hù)政策。3.環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)對企業(yè)影響。4.企業(yè)污染情況和處罰情況。5.近幾年（月）治理污染費(fèi)用開支和方法。6.今后環(huán)境保護(hù)計(jì)劃。十四.公共關(guān)系和企業(yè)文化1.企業(yè)對外宣傳。2.企業(yè)是否有系統(tǒng)公關(guān)方案及實(shí)施效果。3.近幾年（月）企業(yè)在傳媒報(bào)道，圖片集。4.各級訪問企業(yè)情況。5.企業(yè)對危機(jī)事件處置情況。6.企業(yè)是否提倡有企業(yè)文化，企業(yè)文化形成歷史概況。7.職員對企業(yè)精神認(rèn)同程度。8.企業(yè)有沒有企業(yè)形象系統(tǒng)（CIS）規(guī)劃，導(dǎo)入興趣。十五.企業(yè)辦社會情況1.企業(yè)辦社會內(nèi)容清單，如學(xué)校，醫(yī)院，職員，住房，食堂，托幼，敬老，商店，小區(qū)服務(wù)，治安，道路，綠化區(qū)。2.各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容占有資產(chǎn)，從來人數(shù)，業(yè)務(wù)量，效益，經(jīng)費(fèi)起源及經(jīng)營特點(diǎn)。3.企業(yè)近三年（月）在這些服務(wù)收支情況（總數(shù)和分項(xiàng)）。4.企業(yè)分離非經(jīng)營性資產(chǎn)計(jì)劃方案和進(jìn)度。5.分離障礙和難度。十六.與外界周圍關(guān)系1.企業(yè)所在區(qū)位（廠址）優(yōu)劣并開發(fā)價(jià)值。2.企業(yè)在當(dāng)?shù)睾椭鞴懿块T所屬企業(yè)中地位。3.是否與所在小區(qū)有沖突和矛盾。4.當(dāng)?shù)貙Ψ蛛x企業(yè)辦社會職能態(tài)度和承受力。5.企業(yè)是否因地域規(guī)劃而面臨在當(dāng)?shù)貜S地搬遷，易地生產(chǎn)經(jīng)營或土地功效置換。6.當(dāng)?shù)馗母镞M(jìn)程對企業(yè)有何影響。7.列舉企業(yè)長久打交道政府機(jī)構(gòu)。8.企業(yè)在執(zhí)行政府政策法令時(shí)：(1)曾經(jīng)，可能碰到問題；(2)各級政