2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》題庫練習試題B卷

答準不姓答準不姓線 密題…D.對董事、高級管理人員的考核建議…2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。1、擔任非公開募集基金的()，應(yīng)當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情A.基金管理人B.基金銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.基金托管人2、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列不屬于應(yīng)當載明的內(nèi)容有()。A.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則B.客戶投訴的接待處理方式C.證券公司代期貨公司收付期貨保證金的賬戶管理制度D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式3、微軟雅黑證券公司為了維護客戶的知情權(quán)，應(yīng)當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下()不是必要披露項目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況4、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額()的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以()的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。5、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的是()。A.合規(guī)負責人不是證券公司高級管理人員B.負責對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或檢查C.由股東會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可D.合規(guī)負責人可以在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務(wù)6、證券經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知的下列信息中錯誤的是()。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾7、對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額()以上()以下的罰款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%8、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的，國家公……司法規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A.10%B.20%C.35%DD.50%9、期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。AA.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.期貨交易所的工作人員D.國家機關(guān)10、申請證券上市交易，應(yīng)當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)AA.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院授權(quán)的部門DD.省級人民政府11、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的()A.公平原則B.公開原則C.公正原則DD.同股同價原則12、上市公司信息披露應(yīng)遵循()原則。A.真實、準確、完整、權(quán)威BB.真實、準確、完整、審慎C.真實、準確、完整、有效D.真實、準確、完整、及時13、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下下列說法正確的有()。AB.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人C.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣D.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣14、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是()。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％15、下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當理由的說法，錯誤的是()。A.由合規(guī)負責人本人申請B.被中國證監(jiān)會責令更換C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負責人協(xié)商一致調(diào)整崗位D.確有證據(jù)證明合規(guī)負責人未能勤勉盡責的16、期貨公司向會員收取的保證金，屬于()所有。A.會員BB.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會17、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記。A.15B.10C.6DD.318、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當為證券公司實現(xiàn)()目標提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風險和道德風險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時AA.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥19、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。A.保管基金資產(chǎn)BB.遵守基金契約C.繳納基金認購款項及規(guī)定費用D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動20、關(guān)于合伙企業(yè)的利潤分配，如合伙協(xié)議未作約定且合伙人協(xié)商不成，下列哪一選項正確()。A.應(yīng)當由全體合伙人平均分配B.應(yīng)當由全體合伙人按實繳出資比例分配C.應(yīng)當由全體合伙人按合伙協(xié)議約定的出資比例分配D.應(yīng)當按合伙人的貢獻決定如何分配21、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，()及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會22、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會將責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股型東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。AA.0%B.70%C.90%D.80%23、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說法，正確的是()。A.有合伙人認繳或?qū)嶋H繳付的出資B.書面或口頭合伙協(xié)議CC.半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致DD.50%；2/324、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立()用于客戶融資融券交易的B.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測A.客戶信用證券賬戶或建議B.客戶信用交易擔保證券賬戶D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，可使C.信用交易證券交收賬戶用筆名，并對投資風險作充分說明D.融券專用賬戶25、基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于29、下列哪一個環(huán)節(jié)起到了投資者教育的作用？()A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》(()萬元以下的罰款。A.3B.5C.20D.10B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系D.簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》30、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，()。26、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。A.客戶信用資金臺賬B.撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得BC.罰款10萬元以上30萬元以下CD萬元以上30萬元以下D.客戶信用資金賬戶27、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額(經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。)的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并31、()是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行A.30%；1/2A.非法集資類犯罪B.30%；2/3B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.50%；1/2C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪DD.欺詐發(fā)行股票、債券罪28、關(guān)于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的相關(guān)規(guī)定，錯誤的是()。A.向投資人或客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和和聯(lián)系人姓名32、在證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)中，客戶指令具有()。A.廣泛性B.中介性C.保密性D.權(quán)威性33、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證C.保密性D.權(quán)威性33、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證A.1B.2C.3D.534、微軟雅黑買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費標準，該交易傭金應(yīng)為()元。A.0B.5C.0.75D.10證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起()個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.736、每月結(jié)束后()個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資A.不得私下或在表外開展債券交易B.按規(guī)定應(yīng)當簽訂書面合同的，不得以郵件，即時通訊信息等替代書面合同C.可以指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對手方開展債券回購交易D.不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實施過度激勵38、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證A.2B.3C.4D.539、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()元。40、()是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收A.8B.7CC.6A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定回購式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)DD.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)41、某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是()。A.發(fā)行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%D.發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售42、以下關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的說法錯誤的是()。A.采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成分股股票停牌等情況下便利投資者的申購B.基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時以保護自身利益最大化為出發(fā)點C.可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時買入的證券D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成分證券43、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。A.3BB.5C.10DD.2044、證券法所調(diào)整的有價證券不包括()。A.股票B.企業(yè)債券C.證券衍生品種D.匯票45、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易。A.35%BB.50%C.75%D.90%46、對期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處()的罰款。47、對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準或者不予決定。48、申請掛牌公司相關(guān)信息披露義務(wù)人違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予()處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報批評；公開譴責；責令整改49、公募基金宣傳推介材料應(yīng)當在向公眾分發(fā)或者發(fā)布()個工作日內(nèi)報工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.1BB.3CC.5D.750、為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的()。A.證券自營業(yè)務(wù)B.上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券銷售業(yè)務(wù)1、有下列情形()之一的，證券公司資產(chǎn)管理集合計劃應(yīng)當終止。II.計劃存續(xù)期滿且不展期III.計劃說明書約定的終止情形A.I.II.IVB.I.II.III.IVCC.I.III.IVD.II.III2、證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯Ⅲ.收費項目Ⅳ.收費標準Ⅳ.收費標準C.ⅢⅣ3、微軟雅黑公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。Ⅲ.公司經(jīng)營范Ⅲ.公司經(jīng)營范圍公司法定代表人姓名Ⅳ.公司法定代表人姓名C.ⅢⅣ4、擅自公開發(fā)行證券的特征包括()。I.非公開發(fā)行證券采用廣告II.公開勸誘等公開方式III.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票IVIV.向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票AA.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II5、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取()的措施。I.監(jiān)管談話IIII.出具警示函III.責令定期報告IV.罰款A(yù).I.II.IVB.I.III.IVCC.I.II.IIID.II.III6、微軟雅黑證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)主要包括()。A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVDD.I.III.IV7、證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當提前5日告知()。I.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)IIII.中國證券業(yè)協(xié)會III戶IV.資產(chǎn)托管機構(gòu)A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIIDD.III.IV8、基金份額持有人大會的職權(quán)有()。I.決定更換基金管理人、基金托管人II.基金合同約定的其他職權(quán)III.安全保管基金財產(chǎn)IV.編制中期和年度基金報告A.I.IIB.I.II.IIICC.I.III.IVD.II.III9、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是()。I.商業(yè)銀行II.證券交易所III.期貨經(jīng)紀公司IV.律師事務(wù)所A.I.II.IVB.I.III.IVCC.II.III.IVDD.I.II.III10、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。II.客體要件II.客觀要件III.主體要件IV.主觀要件A.I.IIB.III.IVC.I.II.III.IVDD.II.III.IV11、下列選項中屬于行政法規(guī)的是()。AA.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIIDD.I.II.III.IV12、下列有關(guān)期貨市場的表述正確的有()。Ⅱ.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機具有較高的杠桿率Ⅲ.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格Ⅳ.當股指期貨價格高于理論值時，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進行套利13、欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體包括()。Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益Ⅳ.公眾的合法權(quán)益14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶()進行審查。I.收入狀況II.職業(yè)狀況IIIIII.申報的姓名或者名稱IVIV.身份的真實性A.I.IIBB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV15、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()之一，情節(jié)嚴重的，可撤銷相關(guān)人員的保薦代表II.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大IV.證券上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV16、證券公司不得為客戶開立信用賬戶的條件有()。I.缺乏風險承擔能力III.未按要求提供有關(guān)情況IVIV.從事證券交易時間不足半年AA.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV17、防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的主要措施包括()。I.加強合規(guī)文化建設(shè)，增強法制觀念和合規(guī)意識IIII.建立健全各項規(guī)章制度III.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程IVIV.強化崗位制約和崗位監(jiān)督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV18、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法，正確的有()。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策Ⅱ.從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀業(yè)務(wù)，多采取取差別傭金方式收取服務(wù)報酬Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資Ⅳ.目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實質(zhì)法律障礙19、證券公司可辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()。I.現(xiàn)金、股票、證券投資基金份額II.集合資產(chǎn)管理計劃份額、資產(chǎn)支持證券IIIIII.央行票據(jù)、短期融資券IV.債券、金融衍生品A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II20、證券公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。II.風險限額III.資產(chǎn)配置IV.業(yè)務(wù)授權(quán)A.I.II.III.IVB.I.III.IVCC.II.IVD.II.III21、微軟雅黑證券公司設(shè)董事會秘書，以下關(guān)于其職責描述正確的是()。I.負責董事會和經(jīng)營層會議的籌備、文件的保管IIII.負責客戶資料的管理III.按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項事事項AA.I.II.III.IVB.I.IVCC.I.II.IIID.III.IV22、三公原則是指()Ⅲ公正原則Ⅳ公示原則23、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采取()等行政監(jiān)管措施。I.出具警示函II.責令參加培訓(xùn)III.責令定期報告IVIV.監(jiān)管談話VV.認定為不適當人選VI.拘留AA.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V24、微軟雅黑根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責任Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責任人Ⅲ.處罰處分時Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別證券從業(yè)資格考試模擬試題25、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開()等信II.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍II.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片III.客戶開戶和交易流程、出入金流程IV.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV26、證券公司代銷基金產(chǎn)品，發(fā)生()情形的，可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款。I.以低于成本的銷售費用銷售基金II.因正當商業(yè)目的降低基金銷售費用水平III.采取抽獎或送實物的方式銷售基金IV.基金募集申請在完成注冊前向公眾分發(fā)、公布宣傳推介材料A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVDD.I.III.IV27、下列關(guān)于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的是()。I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格件II.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保AA.I.II.III.IVB.I.IICC.I.II.IIID.II.III.IV28、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括()。I.誠實信用II.守法合規(guī)III.忠實客戶利益IV.確保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.29、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的下列()情形，應(yīng)當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以I.未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級的II.未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的III.未按規(guī)定制定或落實適當性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的IV.未按規(guī)定對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的V.未按規(guī)定展開適當性自查的VI.未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VIDD.II.III.IV.V.VI30、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，不得從事的行為包括()。II.向客戶承諾賠償投資損失II.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣III.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借IV.集合計劃可以參與融資融券交易A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.III.IVD.I.II31、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列文件中，有限責任公司不參與公司經(jīng)營管理的小股東有權(quán)查閱和和復(fù)制的有()。Ⅲ.財務(wù)會計報告Ⅳ.監(jiān)事會會議決議32、個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當符合的條件有()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)罰33、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()。Ⅲ.付某為美國國籍Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目D.Ⅲ、Ⅳ34、證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為()主要層次。II.交易通道服務(wù)II.客戶招攬III.有形服務(wù)IV.附加服務(wù)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.III.IV35、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.專業(yè)基金銷售機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員36、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形包括()。月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查37、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在()。Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構(gòu)Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額Ⅲ.客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理38、微軟雅黑甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有()。I.由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資II.乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資III.乙和丙均不愿意購買，甲無權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁IV.乙和丙均不愿意購買，甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV39、證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，對客戶的其他信息進行集中保管。戶的其他信息進行集中保管。II.本公司股東II.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人III.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織IV.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV40、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)()，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。I.予以取締IIII.責令改正III.沒收違法所得Ⅳ.通報批評A.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III41、微軟雅黑證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合下列()情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)報住所地或經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。I.與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表III.提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上IV等值貨幣A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVDD.II.III.IV42、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性，包括了解()。I.客戶的興趣愛好II.客戶的風險偏好III.客戶的金融知識Ⅳ、客戶的學歷AA.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II43、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動的有()。I.代理投資人從事證券、期貨買賣II.不可向投資人承諾證券、期貨投資收益III.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨IV.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易A.I.IIBB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III44、關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有()。I.應(yīng)披露持有發(fā)行人1％以上股份的股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項II.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況III對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容IV.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負責部門、負責人A.I.II.IIIBB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV45、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當留痕的有()。I.證券賬戶的開立IIII.資金賬戶的注銷III.建立及變更客戶資金存管關(guān)系IVIV.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管AA.I.II.III.IVB.II.IIIC.II.III.IVD.I.IV46、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息Ⅱ.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)47、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括()。Ⅲ誠實守信Ⅳ公平維護客戶利益Ⅳ公平維護客戶利益48、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是()。I.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)位職責、執(zhí)業(yè)行為位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理III.證券公司應(yīng)當建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制Ⅳ、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)保證人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV49、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止止事項有()。券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失50、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)行為中，禁止的有()。I.為客戶揭示存在的風險，評估客戶風險承受能力II.替客戶辦理證券認購、資金存取、查詢事宜III.進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶IV.與客戶約定分享投資收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVDD.I.II.III.IV參考答案【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第89條，擔任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況?！窘馕觥孔C券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明下②執(zhí)行期貨保證金安全存管度的措施；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式；證監(jiān)會規(guī)定的其他事項?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：1)薪酬管理的基本制度及決策程序2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況【解析】考察虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任。違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或吊銷營業(yè)執(zhí)照。【解析】考察證券公司合規(guī)負責人。證券公司設(shè)合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，任負責經(jīng)營管理的職務(wù)。【解析】經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知下列信息：可直接導(dǎo)②可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；③因經(jīng)營機內(nèi)的業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或原始本金虧損的事項；④因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；限制銷售對象權(quán)利行使期限或可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；⑥投資者適當性匹配意見。虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公【解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。【解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議?！窘馕觥克^公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權(quán)利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當具有同等的權(quán)利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權(quán)、同股同利；其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價格應(yīng)當【解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第3條，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性于人民幣10萬元。【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)超過上年末凈資【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當理由只能是合規(guī)負責人本人申請，或被中國證監(jiān)會責令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形?！窘馕觥科谪浗灰姿驎T收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人更該人執(zhí)業(yè)注冊登記?！窘馕觥靠疾樽C券公司有效內(nèi)部控制的定義。證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當為證券公司實現(xiàn)后述目標提供合理保證：保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營風險和道德風險；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時；提高證券公司經(jīng)營效率和效果?！窘馕觥炕鸱蓊~持有人在享有一定的權(quán)利的同時，必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：①遵守基金契約；②繳納基金認購款項及規(guī)定的費用；③承擔基金虧損或終止的有限責任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)?！窘馕觥亢匣锲髽I(yè)利潤分配和虧損分擔的原則：首先按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、擔。【解析】考查風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤末達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。【解析】根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第14條：設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當具備下列條③有合伙人認繳或者實際繳付的出資；④有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件?！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣；客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。【解析】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱?。【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證【解析】本題主要考查上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。我國《公司法》第一百二十一條規(guī)大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過?！窘馕觥孔C券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投險作充分說明?！窘馕觥俊爸v解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》”的環(huán)節(jié)實際上起到了投資者教育的作用。一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風險：宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、上市公司經(jīng)營風險、技術(shù)風險、不可抗力因素導(dǎo)致的風險和其他風險。【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。令的權(quán)威性。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、性?！窘馕觥柯浴窘馕觥堪凑諟⑸钭C券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，【解析】證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可?！窘馕觥勘绢}考查合格境外投資者托管人的職責。每月結(jié)束后8個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況?！窘馕觥孔C券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)：1、不得私下或在表外開展債券交易。2、按規(guī)定應(yīng)簽訂書面合同的不得以郵件，即時通訊信息等替代書面合同。3、不得指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對手方開展債券回購交易。4、不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實施過度激勵。5、不得通過任何交易形式利益輸送，內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避監(jiān)管，或為規(guī)避監(jiān)管提供【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書?！窘馕觥靠疾熳C券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元?！窘馕觥靠疾橘|(zhì)押式報價回購業(yè)的概念。質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易?！窘馕觥靠疾旆枪_發(fā)行股票。法》第37條規(guī)定：非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當符合下列(一)特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件；((二)發(fā)行對象不超過十名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準。金份額持有人利益為出發(fā)點，并進行及時充分的信息披露?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料【解析】證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交【解析】期貨交易所有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度、拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十六條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，做出批準或者不予批準的書面決定：①對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月；②對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月；③對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日；④對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日；⑤對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，自受理之日起20【解析】申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予通報批評、公開譴責的處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫?！窘馕觥抗蓟鹦麄魍平椴牧??；痄N售機構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金銷金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，預(yù)測基金的證券投資業(yè)績；違規(guī)承諾收益或者承擔損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金?！窘馕觥扛鶕?jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)?！窘馕觥坑邢铝星樾沃坏?，集合計劃應(yīng)當終止：③計劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示?！窘馕觥扛鶕?jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當依證券市場基本法律法規(guī)題庫【解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券的；(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得釆用廣告、公開勸誘和變相公開方式。超過200人【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第40條，上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》屬于證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部【解析】根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第23條，集合計劃存續(xù)期間，證券6個月。參與、退出時，應(yīng)當提前5日告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)。為應(yīng)對集合計劃巨額贖回，解決流動性風險，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告?！窘馕觥炕鸱蓊~持有人大會的職權(quán)(1)決定基金擴募或者延長基金合同期限；(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；(3)決定更換基金管理人、基金托管人；(4)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準。III項，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管IV人的職責；【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或其他金融機構(gòu)?！窘馕觥空T騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。【解析】IV選項《證券市場禁入規(guī)定》發(fā)布機關(guān)是中國證券監(jiān)督管理委員會，屬于部門規(guī)【解析】Ⅲ項，價格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價格不等于未來現(xiàn)貨價格才是常態(tài)，由于資金成本、倉儲費用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響，從理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益?！窘馕觥孔C券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當一致?！尽窘馕觥堪l(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確表人資格：2、公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；發(fā)生變更；【解析】對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、東 【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，對于證券投資咨詢機構(gòu)而言，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實質(zhì)法律障礙?！窘馕觥孔C券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其【解析】依據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第8條，自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員檔?！窘馕觥恳罁?jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條，證券公司設(shè)董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員?！窘馕觥孔C券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員可采取出具警示函、責令參加培訓(xùn)、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施?！窘馕觥扛鶕?jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條，證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?！窘馕觥靠疾臁蹲C券投資基金銷售管理辦法》。業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額；第82條規(guī)定：不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金，不得以低于成本的銷售費用銷售基金；【解析】Ⅳ項，股東應(yīng)當嚴格履行出資義務(wù)，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。公司治理、內(nèi)部控制與