XXXX證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案(下)(多選及判斷)

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題點(diǎn)評(píng)(下)題目61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是()。BC.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響√D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升廣泛的投資者是()。D的運(yùn)作系統(tǒng)包括()。題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為()。ABC券√D.憑證式債券題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是()。A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括()。A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議√3：對(duì)股票定義的描述，正確的是()。A.股票是股份簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證√B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)√C有價(jià)證券√D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有()。A.以營(yíng)利為目的B.不以營(yíng)利為目的√C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人√D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心√題目75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用()證券投資。題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是()。A.增加公司的募集資金B(yǎng).保持原有股東每股市值不變√C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值√題目77：關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期制改革以后國(guó)發(fā)行金融債券的開(kāi)端D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行()。A.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限√D目79：決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有()。ABCD觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)√題目80：公開(kāi)披露基金信息，不得有下列哪些行為?()A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)√B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失√C.虛假記載誤導(dǎo)性述或者重大遺漏√D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)√題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是()。A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型√B.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的√C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D.按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)√B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分√C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易√題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為()。5：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為()。題目86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。7：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()。題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有()。題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的()。題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有()。A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)√B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的√C或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人√D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心發(fā)行人主要包括()。題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)確的是()。A轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例√B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響√C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)√D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是()。C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股一票為"G股"√題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的√B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)√C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本D.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是()。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率√C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買人證券√題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是()。A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券√B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家√CD.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣√題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。BC.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)√題目100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)√B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金D.基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己題目101、我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有(BCD)。A．行政攤派B．認(rèn)購(gòu)證方式C．儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式=D．上網(wǎng)定價(jià)方式題目102債券的發(fā)行人有(ABCD)。題目103一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有(AC)。題目104貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為(ABCD).題目105貨幣市場(chǎng)可以劃分為(ABCD)。題目106資本市場(chǎng)包括(ABCD)。中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為(ABCD)。題目108證券市場(chǎng)的形成與(ABCD)有關(guān)。一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：(ABCD)。題目110證券市場(chǎng)的主要功能，有(ABCD)。題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有(ABCD)。題目112回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有(BCD)。A．成立了證券交易所B．市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D．機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有(ABCD)。A．大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B．提高證券市場(chǎng)的透明度C．維護(hù)“三公”原則D．規(guī)股票發(fā)行和上市行為題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)(ABC)。題目115目前股票的發(fā)行方式有(BCD)。ABCD相結(jié)合題目116目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有(ABCD)。題目117我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞(BCD)來(lái)A．證券市場(chǎng)自由化B．股票市場(chǎng)融資國(guó)際化C．債券市場(chǎng)融資國(guó)際化D．證券業(yè)國(guó)際化題目118根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)(ABCD)。C．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷和交易D．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是(ABCD)A．品種多元化B．期限多樣化C．信譽(yù)等級(jí)較高D．融資成本較低題目120影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有(ABCD)。題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格期間。()題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。()題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。()題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。()題目136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原屬于實(shí)物債券。()題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬(wàn)元人民幣以上題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。()題目157：證券交易市場(chǎng)又稱"一級(jí)市場(chǎng)"，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。A.主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)市的公司,規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)√D.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)√題目162：下列不屬于交易衍生工具的是()。A.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易√C.在期貨交易所交易的各類期貨合約D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括()。A.不在規(guī)定時(shí)間向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件√B.違背客戶的委托為其買賣證券√C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金√A.證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)B.證券公司變更名稱D.證券公司設(shè)立,收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)√E.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)√題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是()。A.股份申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件√B.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市√C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()。A.證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)B.股東會(huì)表決程序√題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說(shuō)確的是()。A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施√B.依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督√C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)√D.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況√題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方A.對(duì)于持股介于5%~20%，之問(wèn)的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告√B.將成為公司實(shí)際控制人的問(wèn)接收購(gòu)，一并納入規(guī)√要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免√D.對(duì)于持股介于20％~30％之間的，要求詳細(xì)披露√業(yè)務(wù)是()。A.EVt=O(St≤x)B.EVt=0(St≥x)√EVtStxmStx題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是().A.證券公司董事B.證券公司監(jiān)事A.對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)√B.制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工C.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)D.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作容73：股東出現(xiàn)()的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。A.實(shí)物債券、