基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范全真模擬模擬卷帶答案打印

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范全真模擬模擬卷帶答案打印

單選題（共100題）1、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）。A.真實性B.全面性C.重要性D.時效性【答案】A2、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合同生效等四個步驟。A.批準B.發(fā)售C.發(fā)行D.核準【答案】B3、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。A.法律主體資格B.投資者地位C.營運依據(jù)D.基金規(guī)?！敬鸢浮緿4、（2017年真題）銷售機構在進行市場細分時應遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B5、明確內控目標、內控原則、控制環(huán)境、內控措施等內容的文件是（）。A.基本管理制度B.部門規(guī)章C.內部控制大綱D.業(yè)務操作手冊【答案】C6、基金投資組合一般在（）中公布。A.周報B.季報C.臨時報告D.月報【答案】B7、（）是投資基金的重要特征。A.財產獨立性B.運營獨立性C.操作獨立性D.管理獨立性【答案】A8、QDII基金放開申購、贖回后，需要披露（）的份額凈值和份額累計凈值。A.每個自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每個開放日【答案】D9、中國證監(jiān)會最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資限制，但某公基金管理公司因風控人員離職而未能及時在投資系統(tǒng)中設置閾值，導致投資違規(guī)，該公司違反了內部控制的（）。A.獨立性原則B.健全性原則C.相互制約原則D.有效性原則【答案】B10、(2016年)中國證監(jiān)會領導干部離職后（）年內，一般工作人員離職后（）年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。A.2；1B.2；3C.3；2D.5：3【答案】C11、開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為（）。A.份額申購、金額贖回B.已知價交易原則C.金額申購、份額贖回D.份額申購、份額贖回【答案】C12、基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨立性D.相互制約【答案】C13、（）包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法。A.控制活動B.行為監(jiān)控C.事項識別D.風險應對【答案】A14、貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】C15、以下關于基金管理公司及其子公司資產管理業(yè)務說法正確的有（）。A.基金管理公司從事公開募集基金業(yè)務，向特定對象募集資金累計不得超過200人B.基金管理公司通過設立資產管理計劃從事特定資產管理業(yè)務，可以采取為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務以及為特定的多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務C.為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于2000萬元人民幣D.為多個客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產合計不得低于1000萬元人民幣，但不得超過10億元人民幣【答案】B16、（）具有風險低、流動性好的特點。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合型基金【答案】C17、基金年度報告在會計年度結束后（）日內經(jīng)過審計后予以公告。A.15B.30C.60D.90【答案】D18、（）是市場經(jīng)濟的核心機制。A.競爭B.教育C.道德D.家庭背景【答案】A19、關于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的收益人B.股票反映的是一種所有權關系；基金反映的則是一種信托關系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關系D.股票反映的是債權債務關系，是一種債權憑證【答案】B20、(2016年)（）是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。A.上市開放式基金B(yǎng).上市交易型開放式指數(shù)基金C.分級基金D.開放式基金【答案】A21、中國證券投資基金探索階段的特點不包括（）。A.探索性B.自發(fā)性C.不規(guī)范性D.監(jiān)管嚴格性【答案】D22、下列關于科學合理的基金分類意義的說法，不正確的是()。A.有助于投資者加深對各種基金的認識B.有助于投資者對基金風險收益特征的把握C.有助于確保投資者的基金投資獲利D.有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管【答案】C23、下列關于基金半年度報告財務報表附注披露的內容，說法錯誤的是（）。A.半年度財務報表附注重點披露比上年度財務會計報告更新的信息，并遵循重要性原則進行披露B.半年度報告不需要披露所有的關聯(lián)關系，只披露關聯(lián)關系的變化情況，關聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報告C.半年度報告只對當期的報表項目進行說明，不需要說明兩個年度的報表項目D.半年度報告要對人事變動的狀況做出說明【答案】D24、為了進一步保障基金信息質量，法規(guī)規(guī)定基金年度報告應經(jīng)（）以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/5【答案】C25、丁先生投資2000000元認購A基金，該筆認購資金在A基金募集期間產生利息60元，A基金認購價格每份1元，認購費率為1.5%，則丁先生可得到的認購份額為（）。A.1970443.35B.1999940C.2000060D.1970503.35【答案】D26、基金銷售適用性的指導原則不包括（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.客觀性原則D.綜合性原則【答案】D27、運用基金財產買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，應當遵循（）原則，防范利益沖突。A.貨銀對付B.共同對手方C.基金管理人利益優(yōu)先D.基金份額持有人利益優(yōu)先【答案】D28、（）環(huán)節(jié)非常重要，應在對業(yè)務流程進行梳理和評估的基礎上，覆蓋基金公司各個業(yè)務環(huán)節(jié)，涵蓋所有風險類型。A.風險識別B.風險評估C.風險應對D.風險報告【答案】A29、（2017年真題）基金公司合規(guī)管理部依照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象可以開展的工作包括（）。A.公正客觀的檢查并對違反公司制度的人員直接進行處罰B.公正客觀的檢查并由督察長對違規(guī)的基金經(jīng)理馬上停止其投資權限C.公正客觀的檢查并提出處理建議D.公正客觀的檢查并在發(fā)生風險的情況下直接代替業(yè)務人員進行操作【答案】C30、(2016年)證券交易所自律管理的內容不包括（）。A.基金公司人員的聘任B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理【答案】A31、封閉式基金發(fā)售方式主要有（）。A.金額認購和證券認購B.證券認購和網(wǎng)上發(fā)售C.網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售D.網(wǎng)下發(fā)售和金額認購【答案】C32、ETF最早產生于（）。A.美國B.英國C.荷蘭D.加拿大【答案】D33、（2016年真題）以下關于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平B.基金從業(yè)人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素C.基金從業(yè)人員應當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設D.基金從業(yè)人員應當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關事項【答案】D34、(2016年)下列關于可以現(xiàn)金替代的說法錯誤的是（）。A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×（1+現(xiàn)金替代溢價比例）B.現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”C.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復交易后買入，而實際買入價格加上相關交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異D.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響【答案】D35、（2017年真題）基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的（）。A.場內買賣、申購和贖回B.份額登記、申購和贖回C.認購、申購和贖回D.認購、場內買賣【答案】C36、關于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。A.用戶密碼定期更換B.數(shù)據(jù)庫密碼和操作系統(tǒng)密碼分人保管C.軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務操作D.信息技術系統(tǒng)應當定期稽核檢查，完善業(yè)務數(shù)據(jù)保管等安全措施【答案】C37、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內容應在（）日的申購、贖回清單中公告。A.T+2B.T-1C.TD.T+1【答案】D38、公司應當建立科學、嚴格的（），明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務部門和崗位應當進行物理隔離。A.崗位輪換制度B.崗位分離制度C.崗位組合制度D.崗位審查制度【答案】B39、基金經(jīng)營機構的客戶信息主要分為（）和（）。A.賬戶信息、家庭信息B.交易信息、財務信息C.賬戶信息、交易記錄信息D.家庭信息、交易記錄信息【答案】C40、關于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是（）。A.股票、債券、基金都是間接投資工具B.股票、債券、基金都是直接投資工具C.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具D.基金所籌集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品【答案】C41、下列選項中，既是基金當事人，又是基金市場的主要服務機構的是()。A.基金管理人、基金投資人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投資人D.基金投資者、基金監(jiān)管者【答案】B42、(2017年)下列關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、（2016年真題）協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于（）。A.基金客戶售前服務B.基金客戶售中服務C.基金客戶售后服務D.基金客戶理財服務【答案】B44、關于基金當事人的描述，以下說法正確的是（）。A.基金管理人是基金資產的所有者B.基金當事人是指基金合同的當事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機構C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行D.基金管理人必須獨立于基金托管人【答案】D45、風險管理職能部門或崗位的職責包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B46、以下關于避險策略基金安全墊的說法不正確的是（）。A.是風險投資可承受的最高損失限額B.可以適當放大安全墊的倍數(shù)，提高風險資產投資比例以增加基金的收益C.安全墊放大倍數(shù)的增加，投資風險也將趨于同步增大D.在放大倍數(shù)一定的情況下，安全墊價值上升，風險資產投資比例將下降【答案】D47、(2017年)關于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應當遵守下列規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、（2017年真題）下列關于基金管理人的合規(guī)管理的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、公募證券投資基金成立日是（）。A.募集期屆滿之日B.基金合同生效日C.驗資報告出具之日D.基金合同生效公告當日【答案】B50、（2017年真題）基金管理人運用固有資金進行基金投資，應在基金季度報告中履行相關披露義務，披露事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，以下有關中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施中錯誤的說法是（）A.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，直到案件調查完畢B.對存在違法違規(guī)行為的基金機構沒收違法所得C.撤銷高級管理人員的從業(yè)資格D.對違法違規(guī)的直接責任人員進行罰款【答案】A52、（2016年真題）基金公司和代銷機構共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進行策劃，其中符合基金銷售機構人員行為規(guī)范的策劃內容有（）。A.為參會者舉辦抽獎活動B.舉辦買基金送保險的活動C.宣傳基金管理人將拿出一部分認購費收入回饋認購基金的投資者D.宣傳基金公司的過往業(yè)績并同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)【答案】D53、基金管理公司或基金代銷機構應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（）個工作日內遞交報告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】B54、關于基金的宣傳推介，以下不合規(guī)的是（）。A.客戶經(jīng)理制作的基金營銷賣點B.基金公司制作的基金微信宣傳推介材料C.基金評級機構對基金的評級說明D.代銷銀行對基金的投資風險提示【答案】A55、按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告不包括（）。A.年度收益公告B.封閉期的收益公告C.開放日的收益公告D.節(jié)假日的收益公告【答案】A56、關于基金公司風險管理的目標，下列說法錯誤的是（）。A.不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益B.維護基金投資人的利益，為確保基金的份額持有人利益最大化，建立行之有效的風險控制制度，消除公司各環(huán)節(jié)的所有風險C.嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格D.建立行之有效的風險控制制度，確保公司各項業(yè)務的順利運行，確?；鹳Y產和公司財產的安全完整，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展【答案】B57、開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過（）A.3個月B.2個月C.6個月D.30日【答案】A58、下列各項中，（）屬于基金定期報告。A.基金年度報告B.公開說明書C.基金持有人大會決議D.澄清公告【答案】A59、按所投資的股票性質分類，股票基金可分為成長型股票基金和（）。A.小盤股票基金B(yǎng).平衡型基金C.價值型股票基金D.全球股票基金【答案】C60、兩只證券投資基金，其中基金A高度重視流動性，必須保留一定的現(xiàn)金資產；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資。關于上述兩只基金的類型，以下正確的是（）A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金B(yǎng).基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金C.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金D.基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是閉式基金【答案】D61、(2017年)下列不屬于資產管理行業(yè)功能的是（）。A.能夠為市場經(jīng)濟有效配置資源B.保證給投資者帶來收益C.給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效D.使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來【答案】B62、目前,LOF的交易在（）進行。A.指定代銷網(wǎng)點B.登記結算公司C.上海交易所D.深圳交易所【答案】D63、以下不屬于基金與保險的差異的是（）A.目的不同B.性質不同C.對投資人要求不同D.變現(xiàn)能力不同【答案】B64、目前，我國基金主要代銷機構不包括（）。A.基金銷售公司B.證券公司C.保險公司D.財務公司【答案】D65、制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于()的主要管理措施。A.投資合規(guī)性風險B.銷售合規(guī)性風險C.信息披露合規(guī)性風險D.反洗錢合規(guī)性風險【答案】D66、關于基金客戶服務的意義，下列說法錯誤的是。（）A.可以樹立起良好的品牌形象B.提升銷售機構的市場競爭力C.可以有效防止客戶流失D.可以幫助公司提高交易費率【答案】D67、對基金投資人進行風險承受能力調查，應當從調查結果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D68、關于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、關于董事會應當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是（）。A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等【答案】D70、完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這屬于內部控制中的（）。A.橫向關系制約B.縱向關系制約C.健全性規(guī)范D.獨立性規(guī)范【答案】A71、基金客戶服務的宗旨是（）。A.投資者利益優(yōu)先B.有效溝通C.安全第一性D.獲得雙贏【答案】A72、(2017年)關于基金管理人合規(guī)管理的獨立性原則，下列表述錯誤的是（）。A.合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動B.督察長在基金公司組織體系中應當有獨立性C.總經(jīng)理在基金公司組織體系中應當有獨立性D.合規(guī)部門在基金公司組織體系中應當有獨立性【答案】C73、關于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）。A.基金份額持有人大會的召開需要披露基金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告【答案】B74、投資基金按照資金募集方式可以分為（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C75、（2020年真題）某資產管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產品準備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語為（）。A.本公司管理的基金過去一個季度的年化收益率超過50%B.本基金預計年化收益可達20%，高收益高回報C.本基金業(yè)績報酬計提基準為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績報酬D.本基金募集期僅5天，欲購從速【答案】C76、（）是我國基金市場的監(jiān)管主體。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C77、下列關于金融市場的分類說法錯誤的是（）。A.按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場，貨幣市場又稱短期金融市場B.按照交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等C.按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場D.按交割期限分為期權市場和期貨市場【答案】D78、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當具有（）年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】C79、內部控制的目標是在一定的范圍內（）經(jīng)營風險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.轉移【答案】C80、（）是業(yè)務人員上崗操作的指南。A.部門業(yè)務規(guī)章B.業(yè)務操作手冊C.基本管理制度D.內部控制大綱【答案】B81、下列關于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是（）。A.權力機構是會員大會B.屬于社會團體法人C.基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員【答案】D82、中國證監(jiān)會可采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.撤銷基金從業(yè)資格D.出具紀律處分決定書【答案】D83、作為某基金公司基金產品的持有人,以下表述錯誤的是A.基金公司為張三提供資產管理服務B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關系C.張三需支付該基金一定的費用D.基金公司將保障張三的投資增值【答案】D84、（）不屬于科學合理的基金分類的好處。A.有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管B.有助于確保投資者的基金投資獲利C.有助于投資者對基金風險收益特征的把握D.有助于投資者加深對各種基金的認識【答案】B85、以下關于基金份額發(fā)售的各種說法不正確的是（）。A.基金管理人應當在自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發(fā)售。B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期不得超過6個月。C.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件D.基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前；任何人不得動用【答案】B86、基金投資跟蹤與評價的核心是（）。A.回訪投資者，解答投資者的疑問B.重點關注基金銷售業(yè)務中的異常交易行為C.對基金銷售業(yè)務以及人際關系的維護D.建立應急處理措施的管理制度【答案】C87、（2017年真題）下列關于基金銷售機構人員的管理和培訓的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機構應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制B.基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員C.基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄D.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢【答案】D88、在二級市場的凈值報價上，ETF______提供一個基金參考凈值報價；LOF通常______只提供1次或幾次基金凈值報價。（）A.每2個小時；每天B.每小時；每小時C.每15秒；每天D.每天；每15秒【答案】C89、以下關于證券投資基金概念的表述,正確的是（）A.A:Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.B:Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.C:Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、（2016年真題）基金份額持有人大會行使的職權不包括（）。A.提請更換基金管理人、基金托管人B.決定基金擴募或者延長基金合同期限C.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同D.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準【答案】A91、下列關于道德與法律的聯(lián)系，說法不正確的是（）。A.目的一致B.內容交叉C.表現(xiàn)形式相同D.相互促進【答案】C92、某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯(lián)網(wǎng)進行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動，活動持續(xù)10天?；顒悠陂g，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動并將活動信息分