基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測A卷含答案

單選題（共100題）1、下列不屬于相對估值法的是（）。A.市盈率法B.市凈率法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.市銷率法【答案】C2、企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。A.股權(quán)資本成本B.加權(quán)平均資本成本C.企業(yè)自由現(xiàn)金流D.平均紅利【答案】B3、（2017年真題）對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由（）和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】B5、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格:A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】C7、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足的基本要求不包括（）A.主體資格要求B.專業(yè)化經(jīng)營要求C.防范利益沖突要求D.制定和執(zhí)行要求【答案】D8、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實(shí)行（）。A.合并運(yùn)作、分別核算B.合并運(yùn)作、合并核算C.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算【答案】D9、（2017年真題）在律師對申請股權(quán)投資基金管理人的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時，在調(diào)查該機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建立時，應(yīng)該著重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》施行，授權(quán)（）進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.發(fā)改委D.財政部【答案】A11、(2017年)不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C12、關(guān)于鎖定期的表述，錯誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當(dāng)利益B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B13、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C14、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人比照《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項目，適用5%-30%的五級超額累進(jìn)稅率,計繳個人所得稅【答案】B15、（2017年真題）下列屬于金融資產(chǎn)的是（）。A.土地B.房屋C.保險產(chǎn)品D.汽車【答案】C16、公司型基金的章程應(yīng)當(dāng)具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D17、基金清算的原因不包括（）A.基金存續(xù)期屆滿B.董事會決定進(jìn)行基金清算C.全部投資項目都已經(jīng)清算退出的D.符合合同約定的清算條款【答案】B18、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D19、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說法錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出B.外幣股權(quán)投資基金無法在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體，其經(jīng)營實(shí)體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的基金【答案】C20、目前，我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序（）。A.特定對象確定、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資者適當(dāng)性匹配、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）B.特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）C.特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、合格投資者確認(rèn)、基金風(fēng)險揭示、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）D.特定對象確定、基金風(fēng)險揭示、投資者適當(dāng)性匹配、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強(qiáng)制）【答案】B21、信托（契約）型基金主要特點(diǎn)，不包括（）A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活。B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅?！敬鸢浮緾22、（）按照企業(yè)境外投資的不同情形（如是否涉及敏感國家、地區(qū)或行業(yè)或者金額較高的）實(shí)行的備案和核準(zhǔn)管理。A.中國證監(jiān)會B.國家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革委C.商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門D.外匯局【答案】C23、合伙型基金合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.財務(wù)會計制度B.合伙人會議C.稅務(wù)承擔(dān)D.擬投資項目列表【答案】D24、基金托管人在基金運(yùn)作的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、（?）的設(shè)置，通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當(dāng)利益，或者利用資本市場實(shí)現(xiàn)快速套現(xiàn)。A.鎖定期B.觀察期C.高峰期D.帶定期【答案】A26、下列與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是()。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補(bǔ)貼情況、公司對稅收政策及財政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、(凈)資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷【答案】D27、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查中，并購?fù)顿Y應(yīng)重點(diǎn)考察的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、下列屬于業(yè)績指標(biāo)的是（）。A.銷售額增長B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)C.新市場進(jìn)入D.凈利潤【答案】D29、關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢C.從退出風(fēng)險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C30、(2016年)下列選項中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B31、賬面價值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價值，但要評估標(biāo)的公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價值。A.總負(fù)債后的凈值；資產(chǎn)負(fù)債表B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表C.利潤；利潤表D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表【答案】A32、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.排他條款一般是指單方面約束目標(biāo)企業(yè)職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般會約定一定期限的排他期限D(zhuǎn).在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B33、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D34、不屬于股權(quán)投資基金募集主要資料的是（）A.投資框架協(xié)議B.基金條款書C.（反向）盡職調(diào)查資料D.私募備忘錄【答案】A35、企業(yè)在經(jīng)營中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負(fù)債表的重大改變B.財務(wù)虧損C.收入增長放緩D.各類款項的拖延支付【答案】D36、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。A.無特殊要求B.至少開立3年以上C.從業(yè)人員有數(shù)量限制D.應(yīng)出具過類似意見書【答案】A37、關(guān)于并購基金，以下描述錯誤的是（）A.對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購基金作為財務(wù)投資者，在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)C.并購基金主要是杠桿收購基金D.并購基金只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】B38、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營運(yùn)能力；風(fēng)險承受能力B.資金能力；風(fēng)險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A39、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管理人和投資者互動的重點(diǎn)的是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.基金管理人發(fā)布定期報告C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C40、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)及并購整合增值服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C41、“私人股權(quán)投資基金”指主要投資于（）的股權(quán)。A.非公開發(fā)行B.非公開交易C.公開發(fā)行和交易D.非公開發(fā)行和交易【答案】D42、下列關(guān)于競價交易機(jī)制的說法，錯誤的是（）。A.主要包括集合競價和連續(xù)競價B.證券交易所每個交易日的開市價格一般由連續(xù)競價形成，隨后進(jìn)入集合競價階段C.在集合競價和連續(xù)競價階段，交易均實(shí)行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%D.交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價成交【答案】B43、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括()A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】B44、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。A.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息B.投資冷靜期，回訪確認(rèn)C.特定對象確定，投資者適當(dāng)性匹配D.基金風(fēng)險揭示，合格投資者確認(rèn)【答案】A45、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D46、鎖定期（限售期）的設(shè)置，通常是為了保護(hù)（）的利益。A.中小投資者B.公司實(shí)際控制人C.控股股東D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員【答案】A47、股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領(lǐng)域分類的是（）。A.不動產(chǎn)基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.母基金【答案】D48、下列關(guān)于財政引導(dǎo)基金的說法中錯誤的是（）。A.中央財政資金只能通過間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展B.保險資金可通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.外資可通過設(shè)立合資或獨(dú)資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資D.財政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源【答案】A49、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價值比較低。此時，（）可能比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法市銷率倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D50、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個“必備投資者”?！氨貍渫顿Y者”應(yīng)同時滿足特定條件，下列關(guān)于該特定條件的表述錯誤的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)B.在申請前3年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資C.擁有3名以上具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%【答案】C51、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C52、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.法律盡調(diào)C.財務(wù)盡調(diào)D.風(fēng)險控制【答案】A53、（2016年真題）下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯誤的是（）。A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B54、(2017年)并購基金的主要投資對象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B55、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的丫、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比丫公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。如果A基金擬投資Z公司5000萬元，B基金計劃本輪追加投資2000萬元，沒有其他投資方，投前估值經(jīng)商定按照重置成本法計算。Z公司目前主要資產(chǎn)狀況如下表所示，經(jīng)評估和調(diào)整后的負(fù)債為2000萬元，計算A、B基金本輪投資占比分別為（）。詳見下表資產(chǎn)項目、重置全價（萬元）、A.6.90%,2.76%B.7.63%,3.05%C.7.87%,3.15%D.7.10%,2.83%【答案】D56、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D57、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運(yùn)營情況報告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A58、(2017年)下列關(guān)于并購基金的表述中，正確的是（）。A.并購基金是對企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購基金參與收購主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)C.并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進(jìn)行D.并購基金具有較高的杠桿率【答案】D59、(2016年)以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結(jié)算原則C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設(shè)定股份交易最低限額【答案】A60、股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險、低期望收益B.低風(fēng)險、高期望收益C.高風(fēng)險、低期望收益D.高風(fēng)險、高期望收益【答案】D61、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人B.我國公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國公司法》C.通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金D.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式【答案】C62、(2017年)下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法中，錯誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B63、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說法錯誤的是（）A.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對此類存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D64、基金協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B65、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識，重點(diǎn)應(yīng)提示（）。A.股權(quán)投資基金的收益B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績C.股權(quán)投資基金的擬投資項目D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險【答案】D66、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C67、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價股權(quán)投資基金【答案】D68、投資框架協(xié)議的內(nèi)容，除（）之外，對雙方并無法律上的約束力。A.保密條款和排他性條款B.第一拒絕權(quán)條款C.董事會席位條款D.隨售權(quán)條款【答案】A69、（2017年真題）（）更側(cè)重于評價目標(biāo)公司通過重整可能得到的價值提升空間。A.創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)基金和并購基金D.以上都不對【答案】B70、下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.防范非系統(tǒng)金融風(fēng)險B.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益C.界定基金管理人的權(quán)限D(zhuǎn).充分發(fā)揮政府的監(jiān)管職能【答案】B71、股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機(jī)會，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟(jì)效率。A.排他性B.優(yōu)先購買權(quán)C.回購D.反攤薄【答案】A72、下列（）不是法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問題。A.歷史沿革問題B.企業(yè)內(nèi)部控制C.主要股東情況D.高級管理人員【答案】B73、股權(quán)投資基金的信息披露的內(nèi)容一般不包括（）。A.基金相關(guān)法律協(xié)議及募集推介材料B.基金的投資情況、收益分配情況C.基金主要財務(wù)指標(biāo)D.基金的預(yù)測收益【答案】D74、下列關(guān)于合伙型基金的說法，不正確的是（）。A.不具有獨(dú)立的法人地位B.基金管理人是參與主體之一C.普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任D.有限合伙人不參與投資決策【答案】C75、（2019年真題）關(guān)于杠桿收購基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D76、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C77、（）是整個盡職調(diào)查工作的核心，財務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.風(fēng)險盡職調(diào)查C.人事盡職調(diào)查D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查【答案】D78、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、企業(yè)債券累計超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券A.100B.150C.200D.300【答案】C80、以下不屬于股權(quán)投資基金募集的一般流程的是（）。A.投資者確認(rèn)B.基金銷售C.基金路演期D.募集籌備期【答案】B81、（2017年真題）在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】D82、下列不屬于負(fù)債核算的是（）A.應(yīng)付管理費(fèi)B.應(yīng)付托管費(fèi)C.應(yīng)付稅費(fèi)D.運(yùn)營服務(wù)費(fèi)【答案】D83、從企業(yè)規(guī)模來看可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D84、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A85、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權(quán)B.上市：股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】A86、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B87、我國（）的正式生效，使得我國建立有限合伙型股權(quán)投資基金有了可能。A.《合同法》B.《合資企業(yè)法》C.《合伙企業(yè)法》D.《證券法》【答案】C88、對于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。A.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全。B.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用D.確保不會因公司以更低的發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值【答案】D89、公司型股權(quán)投資基金的（）操作，涉及權(quán)益變動和權(quán)益登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9