證券從業(yè)資格證押題試卷

2011證券從業(yè)資格考試證券交易考前押題試卷（一）

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中,

只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

1.投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。

A.申報

B.開戶

C.委托

D成交

2.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（）進行證券交易。

A.證券賬戶

B.會員席位

C.交易席位

D.交易單元

3.2005年10月重新修訂后的（）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《企業(yè)所得稅法》

D.《企業(yè)破產(chǎn)法》

4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。

A.價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.數(shù)量優(yōu)先

D.客戶優(yōu)先

5.某國債面值為10（）元，票面利息為5%,起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已

計息天數(shù)是（）天。

A.165

B.166

C.167

D.168

6.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重

大事項也必須及時向社會公布等等，這體現(xiàn)了（）的要求。

A.透明原則B.公開原則

C.公正原則D.公平原則

7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券B.權(quán)證

C.外資股（即B股）D.國債

8.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦和證券自營，其注

冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬B.1億C.2億D.5億

9.在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的

證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

A.2%。

B.3%c

C.3.5%

D.5%o

10.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接

受其賣出委托的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券

從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以I:30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

II.（）是證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)。

A.交易

B.證券代理買賣

C.委托交易

D.委托買賣

12.下列哪一項不屬于境內(nèi)居民個人投資B股時，不允許使用（）o

A.其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔

C.外幣現(xiàn)鈔存款

D.從境外匯入的外匯資金

13.開立證券賬戶的基本原則是（）。

A.合法性和公正性

B.真實性和公開性

C.合法性和真實性

D.公正性和公平性

14.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，通過競價交易買入基金、權(quán)證的，申報數(shù)量

應(yīng)當(dāng)為（

A.1股（份）或其整數(shù)倍B.10股（份）或其整數(shù)倍

C.100股（份）或其整數(shù)倍D.500股（份）或其整數(shù)倍

15.上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。

A.9：10?9：20B.9：10~9：25

C.9：15?9：25D.9：15~9：20

16.證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）o

A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交

17.投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份

證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。

A.T-I

B.T

C.T+1

D.T+3

18.證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。

A.發(fā)行規(guī)模不同

B.是否上市交易

C.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動

D.申購和贖回的方式不同

19.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成

發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。

A.25000

B.2500

C.100

D.10

20.首次公開發(fā)行股票的詢價制度自（）起施行。

A.2004年12月7日

B.2005年1月I日

C.2006年5月19日

D.2006年5月2（）日

21.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)

算公司在其材料齊備的前提下（）個交易日內(nèi)完成登記。

A.2B.3C.lD.4

22.對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司、在此指

導(dǎo)意見施行后（）個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的、由證券交易所指定臨對代辦機構(gòu)。

A.5B.15C.20D.30

23.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司凈資本不得低于人民幣（）。

A.3千萬元B.5千萬元C.8千萬元D.1億元

24.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款;沒有違

法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款

A.5、30B.10、30C.5、50D.10,50

25.《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并

處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30

萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3、60B.5,60C.3、300D.5、300

26.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱?/p>

銷證券自營'業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者

證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3、10B.5、10C.3、30D.5、30

27.深圳證券交易所證券的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。

A.連續(xù)競價

B.集合競價

C.基準價格競價

D.完全競爭競價

28.上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其（）。

A.開盤價

B.收盤價

C.資產(chǎn)凈值

D.發(fā)行價

29.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于

（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手。

A.10,5000B.10,10000

C.20,5000D.20,10000

30.中小企業(yè)板上市公司連續(xù)（）個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值時，深圳

交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

A.10B.15C.20D.30

31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣（）億元。

A.lB.3C.5D.10

32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）元。

A.1億B.100萬C.50萬口.10萬

33.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（），并且不得超過

（）億元。

A.5%、2B.10%、2C.5%、5D.10%、5

34.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）％。

A.5B.10C.20D.30

35.證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

36.由于自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司持有一種證券的市值與該類

證券總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

37.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合

計額不得超過凈資本的（）。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

38.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的

尚未公開的信息是（）。

A.有效市場信息

B.內(nèi)幕信息

C.自營賬戶

D.內(nèi)幕交易

39.證券交易所對會員實施日常的監(jiān)管，要求會員按月編制庫存證券報表，并與次月（）日

前報送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

40.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部

賬戶和資金。

A.證券公司

B.推廣機構(gòu)

C.結(jié)算托管部門

D.托管銀行

41.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

的，凈資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.3

C.5

D.10

42.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)

部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.15

B.30

C.60

D.180

43.標的證券為股票的，融資買入標的股票的流通股本不少于（）或不低于（）。

A.1000萬股、2億元B.5000萬股、3億元

C.1億股、5億元D.2億股、8億元

44.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進行折算，

其中折算率最高的是（）。

A"：證180指數(shù)成分股股票

B.交易所交易型開放式指數(shù)基金

C.國債

D.深證100指數(shù)成分股股票

45.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，當(dāng)客戶的維持擔(dān)保比

例低于（）時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A.130%B.140%C.150%D.160%

46.客戶融入證券后、歸還證券前，當(dāng)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，正確的處理方法是（）。

A.融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

B.由融券客戶直接享有

C.由證券公司直接享有

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向融券客戶補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

47.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取（）方式進行保管。

A.第三方存管

B.抵押

C.質(zhì)押

D.托管

48.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。

A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會

B.董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)

49.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。

A.凈值

B.最新成交價

C.收盤價

D.前一口平均收盤價

50.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（）計

算。

A.凈值

B.面值

C.市值

D.發(fā)行價格

51.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。

A.1000股（份）

B.100股（份）

C.1000手

D.100手

52.全國銀行間債券市場債券回購'業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以

（）進行的債券交易行為。

A.詢價方式

B.招標方式

C.溢價方式

D.撮合方式

53.目前，上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購有（）個品種。

A.4

B.8

C.9

D.11

54.深圳證券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購有（）個品種。

A.4

B.9

C.11

D.13

55.全國銀行間債券回購參與者不包括（）。

A.中國人民銀行

B.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

C.非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

D.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

56.上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透

支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.1.5%

57.通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日（N日），那么中國結(jié)

算上海分公司應(yīng)予（）日將實際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將

該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。

A.N+1

B.N+2

C.N+3

D.N+4

58.下列計算中國結(jié)算上海分公司結(jié)算參與人T+1日結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確

的是（）。

A.可用余額=賬戶余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額

B.可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額

C.可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額

D.可用余額=賬戶余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額

59.中國結(jié)算上海分公司在（）進行T日交易的資金交收。

A.T+O日16：00

B.T+1日16：00

C.T+0日17：00

D.T+1日17：00

60.下列說法正確的是（）。

A.上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交

收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度

B"：海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度

C.上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算

參與人均實行“凈額交收'’制度

D":海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度

二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或

兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。

61.Fl前，金融期貨的主要類型有（）。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.國債期貨

D.股權(quán)類期貨

62.關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。

A.無形席位采用場內(nèi)報盤方式

B.根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位

C有形席位的一個特點是交易速度有了提高

D.無形席位降低了申報的差錯，減少了投資者與證券公司的糾紛

63.證券交易程序中，開戶包括開立（）。

A.存款賬戶

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.交易賬戶

64.以下需辦理席位變更的原因有（）。

A.公司更名

B.更換席位使用單位

C.公司股東變動

D.營業(yè)部遷址

65.按權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同，可以把權(quán)證分為（）等類別。

A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證

C.中式權(quán)證D.百慕大式權(quán)證

66.證券交易市場的作用主要體現(xiàn)在（）。

A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

C.實施公開、公正和及時的信息披露

D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

67.在我國，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.自有資金不少于人民幣5億元

B.自有資金不少于人民幣2億元

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

68.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。

A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合

競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%,連續(xù)競價、收盤集合競

價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%,連續(xù)競價、收盤集

合競價的有效競價范圍為最近成交價的I：下10%

D.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%,連續(xù)

競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

69.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

A.首次公開上市發(fā)行的股票

B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.連續(xù)競價階段交易的股票

70.連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：（）

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

B.賣出申報價格高于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成

交價

C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成

交價

D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成

交價

71.辦理客戶交易結(jié)算資金笫三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行的不同要求一般采?。ǎ┠Ｊ?。

A.三步式開戶

B.二步式開戶

C.代理客戶

D.一步式開戶

72.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素有（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券市場

D.證券交易所

73.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權(quán)利。以下選項中屬于證券經(jīng)

紀商權(quán)利的有（）。

A.有選擇投資者的權(quán)利

B.有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利

C.有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利

D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其

履約或賠償?shù)臋?quán)利

74.證券經(jīng)紀商有（）作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.代替客戶進行決策

C.向客戶融資融券

D.提供咨詢服務(wù)

75.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅公式正確的有（）。

A.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+（標的證券當(dāng)日漲幅價格-標的證券前一日收盤價）x

125%x行權(quán)比例

B.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+（標的證券當(dāng)日漲幅價格-標的證券前一日收盤價）x

25%x行權(quán)比例

C.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-（標的證券前-口收盤價-標的證券當(dāng)日跌幅價格）xl

25%x行權(quán)比例

D.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前?日收盤價格-（標的證券前一日收盤價-標的證券當(dāng)日跌幅價格）x

25%x行權(quán)比例

76.以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有（）。

A.買賣方向為買入

B“委托價格”項填報股東大會議案序號

C.對同一議案的投票只能申報一次，可以撤單

D.申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)

77.關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的有（）。

A.每一有效申購單位配一個號

B.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼

C.申購日后的第二個交易日（T+2日），由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理

D.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

78.在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（）。

A.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬美元

C基金交易金額不低于500萬元人民幣

D.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張

79.如果上市證券出現(xiàn)以下情形時，就要進行除息與除權(quán)（）。

A.權(quán)益分派

B.漲停

C.公積金轉(zhuǎn)增股本

D.配股

80.固定收益平臺交易采用（）方式。

A.報價交易

B.競價交易

C.詢價交易

D.連續(xù)交易

81.在我國，根據(jù)證券自營'業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營'業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)嚴格分離。

A.資產(chǎn)管理

B.投資銀行

C.經(jīng)紀

D.物業(yè)管理

82.證券公司稽核部門應(yīng)定期對（）等情況進行全面稽核，出具稽核報告。

A.自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作

B.盈虧

C.風(fēng)險監(jiān)控

D.交易狀況

83.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料

B.證券自營業(yè)務(wù)的原始憑證應(yīng)至少保存15年

C.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告的主要內(nèi)容之一

D.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報送自營'業(yè)務(wù)情況

84.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有（）。

A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

B.由于管理不善或內(nèi)控不嚴而使自營業(yè)務(wù)受到損失

C.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

D.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

85.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。

A.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同

B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

C.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

86.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。

A.現(xiàn)金

B.債券

C.房產(chǎn)

D.資產(chǎn)支持證券

87.集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。

A.證券交易所

B.單個客戶

C.證券公司

D.資產(chǎn)托管機構(gòu)

88.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、

分賬管理。

A.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

C.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

D.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

89.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模

過大、期限過長而造成證券公司（）的可能性。

A.盈利能力下降

B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

C.資產(chǎn)流動性不足

D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大

90.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的資金。

A.以借還借

B.買券還券

C賣券還款

D.直接還款

91.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因?qū)е?業(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能

性。

A.制度不全

B.管理不善

C.控制不力

D.系統(tǒng)監(jiān)控失效

92.融資融券的標的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A.在交易所上市交易滿3個月

B.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元

C.股東人數(shù)不少于5000人

D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

93.托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施包括（）。

A.T+1日交收時\暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價值120%的證券

B.提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入

C.通知透支托管人向中國結(jié)算公司提供財務(wù)狀況說明，提出彌補透支的具體措施

D.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計收罰息

94.全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了（）等債券的回購業(yè)務(wù)。

A.國債

B.企業(yè)債

C.政策性金融債

D.融資券

95.全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）。

A.有利于降低利率風(fēng)險

B.有利于合理確定債券和資金的價格

C.有利于金融市場的流動性管理

D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

96.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是（）。

A.融入資金方

B.出質(zhì)債券方

C.融出資金方

D.賣出回購方

97.上海證券交易所履約金制度的特點有（）。

A.履約金比率由交易所確定

B.是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商

C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限

98.中國結(jié)算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應(yīng)包括（）。

A.印花稅

B.證管費

C.傭金

D.交易經(jīng)手費

99.下列關(guān)于ETF二級市場交易、申購、贖回的清算與交收說法正確的是（）。

A.ETF份額的申購、贖回必須用組合證券

B.ETF份額與組合證券之間的轉(zhuǎn)換遵循等價交換原則

C.ETF份額和組合證券的交收，實行中國結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對付制度

D.若資金交收賬戶中的資金足額，那么中國結(jié)算上海分公司對該結(jié)算參與人的ETF份額、

組合證券暫不予交收

100.基金認購方式可分為（）。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金認購

B.網(wǎng)上組合證券認購

C.網(wǎng)下現(xiàn)金認購

D.網(wǎng)下組合證券認購

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對錯，正確的選《

錯誤的選x,不選、錯選、放棄均不得分。

101.有形席位的申報方式可以縮短申報時間與成交申報時間，同時也降低申報差錯。（）

102.期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。

（）

103.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、

證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（）

104.回購交易更多地具有短期融資的屬性。（）

105.證券交易所的總經(jīng)理由證券交易所的會員大會任免。（）

106.金融期貨合約是一種非標準化協(xié)議。

107.在證券交易市場發(fā)展的早期，店頭市場（又稱“柜臺市場”）是場外交易市場的主要形式。

108.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費用（稱為“期權(quán)費”或“期權(quán)價格”），在約

定日期內(nèi)（或約定口期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

109.競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股

票（含A、B股）、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對I：一交易日收市價格的漲跌幅度

不得超過5%,其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過10%。（）

110.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀商是委托人。（）

Ill.同一種證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象還具有價格變動

性特點。（）

112.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（）

113.國債交易計息原則是“既算頭也算尾”，即“起息日”當(dāng)天計算利息，“到期日”當(dāng)天也計算

利息。（）

114.證券交易所內(nèi)的證券交易按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則競價成交。（）

115.無論買入或賣出，股票（含A.B股）、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一

交易日平均價格的漲跌幅度不得超過10%。（）

116.在上海證券交易所，封閉式基金的過戶費為成交面額的1%。，起點為1元。（）

117.在同一交易日內(nèi)只可進行一次基金份額的申購或贖回申報。（）

118.單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

（）

119.在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢

價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。（）

120.如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中

國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構(gòu)處。（）

121.上市開放式基金場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。（）

122.當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日不能賣出。（）

123.選擇交易方式的自主性是指證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場

所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依——定的時間、條件自主決定。

124.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市

場，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。

125.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)

行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息,

情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。

126.按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報不再有效。（）

127.一級交易商必須具備做市能力。（）

128.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。（）

129.深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定多個集合資產(chǎn)管理計劃何共同使用1個交易單元。

130.證券公司可通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃，但內(nèi)容必須屬實。

131.《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要

的證券交易的，處以1萬元以I:30萬元以下的罰款。

132.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。（）

133.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本和凈資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元。（）

134自營'也務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額

內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。（）

135.禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。

（）

136.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限

定性集合資產(chǎn)管理計劃。（）

137.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)人員具有證券'也從、業(yè)資格，無不良行為記

錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5

人。（）

138.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但

財務(wù)必須相互獨立。（）

139.證券公司經(jīng)請示后便可向客戶融資、融券，或為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融

券活動提供任何便利和服務(wù)。

140.證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到上述規(guī)定的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具

是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

141.擔(dān)保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。

142.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并不得超過2

億元。（）

143.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破

產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（）

144.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強

制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)

行。（）

145.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，但

可用于從事交易所債券回購交易。（）

146.客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金可以超過其保證金可用余額。（）

147.客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。（）

148.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益行使

對證券發(fā)行人的權(quán)利。（）

149.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，需要進行再次申報。（）

150.2008年，深圳證券交易所不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（）

151.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同，業(yè)務(wù)

公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字是必備條款。（）

152.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬

元。（）

153.買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（）

154.債券回購到期口，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報繼續(xù)用

于債券回購交易。（）

155.最低結(jié)算備付金可用于完成交收，也可以劃出。如果用于交收，次日必須補足。（）

156.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。（）

157.合格境外投資者如果出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結(jié)算公司將按照凈額清算

原則加以處理。（）

158.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。（）

159.備付金賬戶可用余額大于零時，即為該賬戶T+1日可以劃出的最大金額?？捎糜囝~小于

零時，結(jié)算參與人必須在T+1日16：00交收前補足差額。（）

160.證券交易的清算是指結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，

即買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價款。交收的實質(zhì)是依據(jù)清

算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。（）

參考答案勺精講

一、單項選擇題

1.C2.D3.B4.A5.C6.B7.C8.D9.B

10.B11.D12.B13.C14.C15.C16.D17.B

18.C19.A20.B21.A22.B23.B24.A25.D

26.A27.B28.D29.A30.C31.C32.B33.A

34.B35.B36.A37.D38.B39.B40.D41.C

42.C43.C44.C45.A46.A47.D48.B49.B

50.C51.B52.A53.C54.C55.A56.B57.D

58.B59.B60.C

二、多項選擇題61.ABD62.BD63.BC64.ABD65.ABD66.ABCD

67.BCD68.ABC69.ABC70.ACD71.BD72.ABD73.BCD

74.ACD75.AC76.AB77.ABD78.AD79.ACD80.AC81.ABC

82.ABC83.ACD84.BC85.ABCD86.ABD87.BCD

88.ABC89.BC90.CD二、多項選擇題

91.ABC92.AD93.ABCD

94.AC95.ABCD96.ABD

97.ACD98.ABD99,ABC

100.ABCD三、判斷題

101.x102.4103.4

104.V105.x106.x

107.'J108.yJ109.x

110.x111.A/112.x

113.x114.x115.x

116.x117.x118.4

119.4120.x121.4

122.x123.4124.4

125.y1126.x127.4

128.x129.x130.x

131.x132.x133.x

134.4135.4136.x

137.4138.x139.x

140.x141.4142."

143.x144.T145.x

146.x147.x148.x

149.x150.x151.x

152.x153.x154.x

155.x156.x157.x

158.x159.4160.x

2011年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬試題

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，

只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

1.以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為（）市場。

A.資金

B.貨幣

C.直接融資

D.間接融資

2.2006年11月1日生效的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，建立了以（）為核心的風(fēng)

險控制指標體系。

A.資金B(yǎng).貨幣C.總資本D.凈資本

3.證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會和（）。

A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.投資俱樂部

4.普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。

A.股東享有的權(quán)利B.股票的格式

C.股票的價值D.股東的風(fēng)險和收益

5.（）是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中

國內(nèi)地的股票。

A.紅籌股B.A股C.藍籌股D.H股

6.以下不符合無面額股票特點的是（）。

A.便于股票分割

B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

C.發(fā)行價格靈活

D.轉(zhuǎn)讓價格靈活

7.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序匕（）處于優(yōu)先地位。

A.普通股股東

B.優(yōu)先股股東

C.債權(quán)人

D.控股股東

8.股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過法律的形式予以確認，這體

現(xiàn)了股票的（）特征。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是要式證券

C.股票是有價證券

D.股票是證權(quán)證券

9.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期

與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的（）特征。

A.永久性B.持續(xù)性C.參與性D.收益性

10.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%

以上，其中核心資本至少為總資本的（）。

A.50%

B.60%

C.40%

D.70%

11.以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是（）。

A.S股B.B股C.N股D.L股

12.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。

A.參與優(yōu)先股B.u]■累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

13.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）。

A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論

C.合理收益理論D.流動性理論

14.目前，只有（）可以實現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。

A.實物債券B.憑證式債券

C.記賬式債券D.中央政府債券

15.政府債券的最初功能是（）

A.彌補財政赤字B.籌措建設(shè)資金

C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟D.便于金融調(diào)控

16.公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對（）的補償。

A.信用風(fēng)險

B,利率風(fēng)險

C.政策風(fēng)險

D.通貨膨脹風(fēng)險

17.20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于（）。

A.短期債券B.實物債券

C.憑證式債券D.記賬式債券

18.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是（）。

A.揚基債券B.武士債券C.龍債券D.歐洲債券

19.龍債券利率的確定基準是（）。

A.美國聯(lián)邦基金利率

B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

D.香港銀行同業(yè)拆放利率

20.設(shè)某一累進利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率為7%,每年利率遞增率為

1%,那么持滿5年的利息為（）。

A.350B.400C.402.55D.450

21.下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是（）。

A.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信

C.債券期限長短D.債券的付息方式

22.用（）方式付息的債券通常被稱為無息債券。

A.單利B.貼現(xiàn)C.復(fù)利D.分期

23.政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因為（）。

A.安全性高B.流動性強

C.收益穩(wěn)定D.享有免稅待遇

24.外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場（）。

A.同屬發(fā)行人所在國家B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家D.隨意決定

25.下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)的說法中，錯誤的是（）。

A.從形式上看，政府債券也是一種有價證券

B.從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段

C.從功能上看，政府債券最初是為了向金融行業(yè)提供可普遍接受的抵押品

D.在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業(yè)開支的重要手段

26.依照《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于（）

億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A.1B.2C.3D.0.5

27.對指數(shù)基金認識正確的是（）。

A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險

B.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少

D.對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具

28.契約型證券投資基金反映的是（）。

A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.委托代理關(guān)系D.信托關(guān)系

29.股票基金的投資H標側(cè)重于追求（）。

A.公司控制權(quán)B.利息收入

C.優(yōu)先認股權(quán)D.資本利得

30.在以下幾種基金中，管理費率最低的是（）。

A.貨幣基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.認股權(quán)證基金

31.下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說法中，正確的是（）。

A.它是一種針對富裕階層的小眾化信托投資工具

B.一般認為，基金起源于美國

C.基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)

D.開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

32.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價

分別為30元、20元、和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為5

00萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單

位凈值為（）元。

A.1.10B.1.12C.1.15D.1.17

33.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由（）產(chǎn)生。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免

B.證券交易所理事會選舉

C.證券交易所會員大會選舉

D.證券交易所董事會選舉

34.下列關(guān)于公司型基金的特點的說法中，正確的是（）。

A.基金本身不具備獨立法人資格

B.公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運作

C.基金設(shè)有董事會和持有人大會

D.基金資產(chǎn)歸基金管理人所有

35.金融期貨的基本功能不包括（）。

A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能

C投機功能D.節(jié)約交易成本

36.可轉(zhuǎn)換公司債券是（）

A.風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果

B.增強流動型的創(chuàng)新的重要成果

C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

D.股權(quán)創(chuàng)新型的重要成果

37.將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨是按（）來劃分的。

A.時間標準B.基礎(chǔ)工具

C.合約履行時間D.投資者的買賣

38.（）是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

A.看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)

C.美式期權(quán)D.看漲期權(quán)

39.由承銷商購買股票發(fā)行人本次擬發(fā)行的全部股份，然后再由承銷商向投資者發(fā)售股份，

由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險的發(fā)行方式是（）。

A.差額包銷B.全額包銷C.封閉式包銷D.開放式包銷

40.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是（）。

A.股票股息B.負債股息C.財產(chǎn)股息D.建業(yè)股息

41.股票投資的資本增值收益來自于（）。

A.股票股息B.低買高賣的價差收益

C.公積金轉(zhuǎn)增股本D.稅后利潤

42.以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。

A.經(jīng)濟波動風(fēng)險B.政策風(fēng)險

C.購買力風(fēng)險D.經(jīng)營風(fēng)險

43.有一貼現(xiàn)債券，面值1（X）0元，期限9（）天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價買入

后持有至期滿，該債券的發(fā)行價和該投資者的到期收益率分別是（）。

A.980元和8.28%B.920元和8.28%

C.980元和8.16%D.9207匕和8.16%

44.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的漲跌幅限制為（）。

A.漲幅、跌幅限制為10%

B.漲幅、跌幅限制為5%

C.漲幅限制為5%,不設(shè)跌幅限制

D.不設(shè)漲幅限制，跌幅限制在5%

45.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。

A.基期價權(quán)股價指數(shù)B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

C.簡單算術(shù)股價指數(shù)D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

46.同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（）的補償。

A.信用風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.購買力風(fēng)險

47.（）屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險。

A.購買力風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險

48.普通股股票的主要風(fēng)險是（）。

A.利率風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險

49.一般不需要進行證券信用評級的證券是（）。

A.地方政府債券B.公司債券C.優(yōu)先股票D.普通股票

50.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（）。

A.私募發(fā)行B.公募發(fā)行C.自辦發(fā)行D.承銷發(fā)行

51.某投資者買了一張年名義收益率為10%的債券。若1年中通貨膨脹率為5%,投資者的實際收

益率為（）。

A.10%B.5%C.15%D.10.05%

52.證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機構(gòu)和崗位體現(xiàn)了（）。

A.健全性原則B.獨立性原則

C.制衡性原則D.防火墻原則

53.金融期貨交易的對象是（）。

A.金融期貨合約

B.股票

C.債券

D.-■定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

54.由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有

證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的（）。

A.政策風(fēng)險B.非系統(tǒng)風(fēng)險

C.總風(fēng)險D.系統(tǒng)風(fēng)險

55.下列關(guān)于場外交易的說法中，錯誤的是（）。

A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

B.沒有固定的、集中的交易場所

C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場

D.場外交易市場是一個以集合競價進行證券交易的市場

56.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工

具的（）特征。

A.跨期性B.期限性

C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性

57.下列關(guān)于股票收益的說法中，錯誤的是（）。

A.包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增三個部分

B.收益和風(fēng)險是并存的，通常收益越高，風(fēng)險越大

C.股票買入價與賣出價之間的差額就是資本利得

D.現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式

58.內(nèi)幕信息不包括（）。

A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

C.公司名稱的變更

D.上市公司收購的有關(guān)方案

59.證券從業(yè)人員禁止性行為是（）。

A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

D.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

60.在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。

A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.董事長

二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或

兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。

61.對證券市場的形成產(chǎn)生過重要的推動作用的因素有（）。

A.社會化大生產(chǎn)B.小生產(chǎn)方式

C.股份制的發(fā)展D.信用制度

62.證券市場按照品種結(jié)構(gòu)主要包括（）。

A.債券市場B.股票市場C.基金市場D.回購協(xié)議市場

63.貨幣證券包括（）。

A.銀行匯票B.銀行本票C.支票D.商業(yè)本票

64.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系而產(chǎn)生的證券，包括（）。

A.股票B.債券C.商業(yè)本票D.銀行本票

65.無而額