2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習(xí)試卷A卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題練習(xí)試卷A卷含答案

單選題（共54題）1、近年來，母基金二級投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A3、股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立（）會對投資項目行使投資決策權(quán)。A.董事會B.理事會C.投資決策委員D.股東大會【答案】C4、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。A.依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系B.依法對股權(quán)投資基金業(yè)提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展C.是我國股權(quán)投資基金的自律組織D.依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理【答案】D5、（2017年真題）對于投資后項目經(jīng)營指標(biāo)，下列不屬于衡量成長性的指標(biāo)是（）。A.網(wǎng)點建設(shè)B.市場占有率C.新市場進(jìn)入D.銷售額增長【答案】B6、違反國家規(guī)定,下列非法經(jīng)營行為,擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A7、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】A8、股權(quán)投資基金在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。A.承諾募集制B.承諾分期制C.承諾兌現(xiàn)制D.承諾資本制【答案】D9、間接上市成功的，（）持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出。A.股票投資基金B(yǎng).債券投資基金C.期貨投資基金D.股權(quán)投資基金【答案】D10、（2019年真題）不屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。A.投資業(yè)績預(yù)測B.費用和支出C.有限合伙人D.執(zhí)行事務(wù)合伙人【答案】A11、關(guān)于項目退出的主要方式，說法不正確的是（）。A.清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易后存在限售期的問題C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.對清算退出而言，清算費用是需要優(yōu)先支付的【答案】B12、（2018年真題）關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C13、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B14、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息中的禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问剑苫鸸芾砣撕推渌鸱?wù)機(jī)構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機(jī)構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會【答案】D16、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D17、（2020年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強(qiáng)D.收益波動性較低【答案】D18、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負(fù)現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B19、基金募集期間，宣傳推介材料中不用向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近五年的誠信情況說明B.基金估值政策C.程序和定價模式D.基金的申購與贖回安排【答案】A20、（2017年真題）可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設(shè)立的對沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項計劃D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B21、我國股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段。（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、過去，美國的（）管理人都是作為美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會會員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。A.并購基金B(yǎng).貨幣基金C.公司基金D.債券基金【答案】A23、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】B24、下列對財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料描述錯誤的一項是（）A.對于資產(chǎn)負(fù)債表，重點核查公司貨幣資金、應(yīng)收款項、壞賬計提、存貨周轉(zhuǎn)、對外投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)等資產(chǎn)項目的真實性。B.對于利潤表，重點核查收人確認(rèn)、銷售成本、期間費用核算的規(guī)范性C.對于現(xiàn)金流量表，重點核查經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量及其變動情況，判斷公司資產(chǎn)流動性、盈利能力及償債能力D.對于納入合并報表范圍的重要控股子公司的財務(wù)狀況，應(yīng)同樣履行充分的審慎核查程序；對于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取最近兩年的財務(wù)報告及審計報告【答案】D25、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調(diào)查資料【答案】D27、下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.企業(yè)基本情況B.管理團(tuán)隊C.風(fēng)險分析D.財務(wù)健康程度【答案】D28、以下不是股權(quán)投資基金的項目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購?fù)顺觥敬鸢浮緿29、(2017年)關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人【答案】D30、對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點也有所不同。對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法正確的是（）。A.盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益B.盡職調(diào)查能夠驗證過去財務(wù)業(yè)績的真實性，但無法預(yù)測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財務(wù)數(shù)據(jù)C.項目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險，評估風(fēng)險大小并提出風(fēng)險應(yīng)對的方案D.根據(jù)盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，投資人可以對目標(biāo)公司作出進(jìn)一步估值調(diào)整，得出符合目標(biāo)企業(yè)實際價值的估值結(jié)果【答案】D32、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法中錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記已成為會員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并成為其會員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，可不再對該私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查【答案】D33、公司型基金的章程應(yīng)當(dāng)具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D34、（2018年真題）新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競價轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A35、投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營層B.監(jiān)事會C.股東大會（股東會）D.董事會【答案】A36、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實際情況，體現(xiàn)了其（）A.適時性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執(zhí)行有效性原則【答案】C38、（）是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計的核心要求。A.保護(hù)投資者權(quán)益B.監(jiān)督C.控制風(fēng)險D.基金管理【答案】A39、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.實現(xiàn)項目的成功退出B.了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況C.提升被投資企業(yè)自身價值D.對被投資企業(yè)進(jìn)行的項目監(jiān)控活動【答案】A41、(2016年)關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C42、基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會員代表大會B.理事會C.股東大會D.董事會【答案】A43、下列屬于業(yè)績指標(biāo)的是（）。A.銷售額增長B.網(wǎng)點建設(shè)C.新市場進(jìn)入D.凈利潤【答案】D44、合伙型基金中，合伙協(xié)議必備的內(nèi)容不包括（）。A.合伙人會議B.費用和支出C.利潤分配及虧損分擔(dān)D.擬投資項目列表【答案】D45、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】D46、（2017年真題）下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的【答案】C47、當(dāng)投資者風(fēng)險承受能力與基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配時，下列說法正確的是（）A.投資者不能購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品B.投資者堅持購買與其風(fēng)險承受能力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵循特定程序進(jìn)行風(fēng)險警示C.募集機(jī)構(gòu)允許投資者購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品D.募集機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者【答案】B48、以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯誤的是（）。A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C.實務(wù)中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險進(jìn)行提示【答案】C49、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)，不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C50、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】B52、股權(quán)投資基金的跨境投資包括在中國（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為,以及中國（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為。A.境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外D.境內(nèi)、境外、境外、境外【答