期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬資料

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬資料

單選題（共100題）1、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.A.補充期貨交易所結(jié)算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】B2、可以指定交割倉庫的是（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】D3、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C4、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C6、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C7、下列哪個部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管（）A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】B8、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.收付期貨保證金【答案】C10、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B11、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C12、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B13、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B14、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D16、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C17、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C18、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C19、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C20、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】A21、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A22、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A23、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A24、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任B.客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】D25、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B26、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A27、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C28、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構(gòu)B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會【答案】D29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A30、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務(wù)侵占罪D.挪用公款罪【答案】B31、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補充責(zé)任【答案】A32、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院【答案】A33、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D34、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】B35、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A36、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B37、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D38、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A39、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B40、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B41、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D42、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B43、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C44、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A45、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B46、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D47、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）。A.由期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金補償B.由期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.不再補償【答案】C48、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】C49、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B50、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】A51、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A.執(zhí)業(yè)B.從業(yè)C.介紹業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】C52、非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.工商行政管理機構(gòu)【答案】A53、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A54、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風(fēng)險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D55、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術(shù)平均值D.收盤價的加權(quán)平均值【答案】A56、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C57、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】B58、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國金融期貨交易所C.中國金融協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B59、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A60、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B61、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】A62、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報告（）。A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D63、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結(jié)算會員B.中國證監(jiān)會C.該期貨公司D.非結(jié)算會員【答案】D64、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C65、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.最大的會員B.監(jiān)事長C.總經(jīng)理D.理事長【答案】D66、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權(quán)B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A67、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D68、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責(zé)任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司【答案】D69、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國證監(jiān)會B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B70、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】B71、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經(jīng)理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C72、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.報告期貨交易所D.及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險【答案】D73、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B74、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D75、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院財政部門【答案】C76、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B77、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B78、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B79、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.審慎監(jiān)管B.利益最大化C.安全穩(wěn)健D.誠實信用【答案】A80、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報()核準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B81、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務(wù)【答案】B82、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C83、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。A.1B.4C.3D.2【答案】D84、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B85、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A86、風(fēng)險準(zhǔn)備金計提比例不得低于管理費收入的（），風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】A87、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.20D.30【答案】D88、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司【答案】A89、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B90、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D91、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D92、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】A93、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B94、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A95、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】B96、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A97、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補償B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償【答案】B98、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。A.漲跌停板制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度D.保證金制度【答案】B99、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】C100、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C多選題（共40題）1、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司與非會員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問題的表述，正確的有（）。A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議B.非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的方式和時間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定C.非結(jié)算會員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)定既未對交易結(jié)算報告確認(rèn)也未提出異議的，視為確認(rèn)D.期貨交易所應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)對非結(jié)算會員關(guān)于交易結(jié)算報告的異議予以核實【答案】ABC2、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權(quán)。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】ABC3、在下列哪些機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事?（）A.持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位B.期貨公司前5名股東單位C.與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)D.和公司無義務(wù)往來的獨立公司【答案】ABC4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件D.申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】ABCD5、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)C.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施【答案】ABCD6、小李開立期貨賬戶時,期貨公司的下列做法中,錯誤的是（）A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料B.對照有效身份證明文件,核實小李是否本人親自開戶C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經(jīng)首席風(fēng)險官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶【答案】AD7、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.交割倉庫B.期貨公司C.乙的交易對手方D.期貨交易所【答案】AD8、會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形有（）。A.1/4以上理事聯(lián)名提議B.期貨交易所章程規(guī)定的情形C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議E【答案】BC9、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取()等必要的風(fēng)險處置措施。A.延遲開市B.暫停交易C.提前閉市D.以上都不允許【答案】ABC10、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的（），自被解除職務(wù)之日起未逾5年．不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.總經(jīng)理【答案】ABCD11、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險【答案】BD12、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告【答案】ABCD13、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,機構(gòu)未及時采取措施妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】AC14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度C.確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)D.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機制【答案】ABCD15、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、A.屬于期貨交易所所有的有價證券B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所自有賬戶中的資金D.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金【答案】AC16、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD17、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用C.擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案【答案】ABCD18、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險官的（）作出規(guī)定。A.權(quán)利義務(wù)B.工作報告的程序和方式C.任期D.職責(zé)范圍【答案】ABCD19、期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改合約D.終止合約E【答案】ABCD20、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是()。A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制C.A證券公司是D期貨公司的控股公司D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切【答案】ABC21、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A.理事長B.副理事長C.董事長D.監(jiān)事會主席【答案】ABCD22、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C.變動結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金【答案】AC23、下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的描述，正確的是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會是國家政府機關(guān)B.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織C.期貨業(yè)協(xié)會是以盈利為目的D.期貨業(yè)協(xié)會是社會團體法人【答案】BD24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在（），應(yīng)當(dāng)遵守保護秘密的行為準(zhǔn)則。A.其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后B.執(zhí)業(yè)過程中C.調(diào)任所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的其他部門后D.調(diào)離所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后【答案】ABCD25、期貨從業(yè)人員必須（）。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為【答案】ABCD26、下列業(yè)務(wù)中，由期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)的是（）。A.確定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式B.對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理C.制定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)自律管理辦法D.時常對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查并依法進行處理【答案】ABC27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.期貨公司先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D.由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)【答案】AC28、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.相互尊重.同業(yè)互助B.共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德C.提高職業(yè)聲譽D.采用各種手段互相競爭【答案】ABC29、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列法錯誤的是（）．A.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直核讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔(dān)D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風(fēng)險;證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風(fēng)險【答案】ABCD30、