期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試打印大全

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試打印大全

單選題（共100題）1、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A.1B.3C.5D.10【答案】B2、交易結(jié)算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.本公司的客戶B.交易所的其他交易結(jié)算會員C.其他公司的客戶D.交易所的非結(jié)算會員【答案】A3、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A5、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠實守信的品質(zhì)【答案】A6、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A7、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.15D.30【答案】D8、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A9、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】B10、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實（）制度。A.交易者適當(dāng)性B.經(jīng)營者適當(dāng)性C.投資者適當(dāng)性D.監(jiān)管者合理性【答案】C11、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東【答案】C12、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D13、（）負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風(fēng)險官B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A14、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B15、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C16、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D17、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】C18、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨立董事提交專項報告C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】D19、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C20、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。A.事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】C21、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A23、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C24、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行（）期貨交易。A.境內(nèi)特定品種B.境外特定品種C.境內(nèi)全品種D.境外全品種【答案】A25、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B26、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A27、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術(shù)平均值D.收盤價的加權(quán)平均值【答案】A28、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】D29、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。A.不需要獨立董事同意即可B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意【答案】D30、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B31、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。A.證券公司與期貨公司共同B.證券公司或期貨公司C.期貨公司D.證券公司【答案】C32、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A.1B.2C.3D.5【答案】C33、（）對適當(dāng)性制度落實情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實適當(dāng)性義務(wù)，強化適當(dāng)性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D34、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分【答案】B35、期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.承擔(dān)50%賠償B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B36、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B37、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C38、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.首席風(fēng)險官B.獨立董事C.監(jiān)事會主席D.董事長【答案】A39、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.保障基金管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C40、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D41、審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.客戶C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A42、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A43、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A.預(yù)計負(fù)債B.或有負(fù)債C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B44、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B45、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請日前（）符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】D46、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A47、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.國家機(jī)關(guān)D.社會團(tuán)體法人【答案】D48、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠實守信的品質(zhì)【答案】A49、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C50、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B51、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．A.每半年開展一次B.每兩年開展一次C.每三個月開展一次D.每一年開展一次【答案】A52、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機(jī)構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會【答案】C53、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益【答案】C54、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯誤的是（）A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)【答案】D55、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D56、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D57、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C58、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B59、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進(jìn)行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C60、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)【答案】B61、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.30B.20C.35D.25【答案】B62、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險偏好C.收入狀況D.投資目標(biāo)【答案】D63、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。A.遵紀(jì)守法B.恪守誠信C.嚴(yán)于律己D.嚴(yán)守秘密【答案】B64、客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。A.沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種B.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交C.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易【答案】B65、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C66、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D67、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)【答案】B68、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度C.建立健全信息隔離機(jī)制D.保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】A69、經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網(wǎng)絡(luò)信件【答案】A70、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補充賠償責(zé)任【答案】A71、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.30萬元B.40萬元C.50萬元D.60萬元【答案】C72、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）A.10年B.15年C.20年D.25年【答案】C73、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D74、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D75、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A76、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A77、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A78、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D79、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B80、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。A.適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】C81、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A82、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C83、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B84、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當(dāng)事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權(quán)糾紛【答案】A85、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】C86、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設(shè)置【答案】C87、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負(fù)債【答案】C88、在我國，負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B89、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時免除其職務(wù)C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】C90、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風(fēng)險【答案】D91、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.交易對手方【答案】B92、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D93、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.不以本人名義從事期貨交易D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】B94、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D95、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.給予其訓(xùn)誡.公開譴責(zé)B.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒C.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話等措施D.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由【答案】C96、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C97、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經(jīng)理D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】B98、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生【答案】C99、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D100、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C多選題（共40題）1、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所自有賬戶中的資金C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券D.屬于期貨交易所自有的有價證券【答案】BD2、甲是某期貨公司的客戶。因?qū)π星榕袛嗍д`，甲的持倉損失不斷擴(kuò)大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負(fù)值。對此，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確的措施是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉，不得進(jìn)行強制平倉B.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉C.客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關(guān)費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)【答案】BC3、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元，該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）A.凈資本B.凈資本/凈資產(chǎn)C.負(fù)債/凈資產(chǎn)D.凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備【答案】ABC4、為加強期貨市場監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提高市場運行效率，根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】ABC5、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.建立動態(tài)的資本補充機(jī)制B.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制C.確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)D.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度【答案】ABCD6、下列選項中（）的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員C.財務(wù)公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員【答案】ABD7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BD8、申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的期貨公司，同時（）的人員不少于1人。A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格D.副總經(jīng)理以上級別E【答案】ABCD9、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報告。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】AC10、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，客戶沒有過錯，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利息D.保證金【答案】ABC11、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格B.新引進(jìn)的計算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅D.某期貨產(chǎn)品價格達(dá)到漲停板【答案】ABC12、可由期貨公司住所地的中國證盟會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是（）。A.財務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事【答案】AD13、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD14、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例【答案】ABCD15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力【答案】ABC16、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD17、下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會自律性管理的說法，正確的是（）。A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動【答案】ABCD18、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗方面需要滿足的條件是（）。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗C.具有法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗D.具有法律、會計業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗【答案】ABC19、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，過程中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括（）。A.客戶投訴的接待處理B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C.客戶盈利保障約定D.辦理開戶【答案】ABD20、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定目的是（）。A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益【答案】ABCD21、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A.占用期貨公司資產(chǎn)B.直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)D.報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】ABCD22、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的表述中，錯誤的有()。A.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員由中國證監(jiān)會提名B.期貨業(yè)協(xié)會理事會由常任理事和非常任理事組成C.期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生D.期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)會員大會的決定設(shè)立理事會【答案】ABD23、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提出申請，提交申請材料包括（）A.任職資格申請表B.期貨從業(yè)人員資格證書C.2名推薦人的書面推薦意見D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明【答案】ABD24、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方（），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.高度負(fù)責(zé)B.誠實守信C.恪盡職守D.公平公正【答案】ABC25、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。A.非結(jié)算會員B.特別結(jié)算會員C.非結(jié)算會員客戶D.特別結(jié)算會員客戶【答案】AC26、《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐D.變相期貨交易【答案】ABCD27、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】ACD28、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份B.核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致C.采集并留存客戶影像資料D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E【答案】ABCD29、期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指()。A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)