期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)整理

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)整理

單選題（共100題）1、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B2、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B3、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C4、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）oA.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。A.適當(dāng)性義務(wù)B.正常展業(yè)C.工作保密D.熱情服務(wù)【答案】A7、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。A.保障基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.服務(wù)費(fèi)D.會(huì)費(fèi)【答案】A8、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B9、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中，合法的是（）。A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)【答案】D10、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說(shuō)法中正確的是。（）A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門B.可隨時(shí)免除其職務(wù)C.無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人【答案】C11、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.所在地法院【答案】A12、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A13、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A14、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.銀監(jiān)會(huì)D.所在地法院【答案】A15、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B16、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.保證金D.負(fù)債總額【答案】A17、期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司C.會(huì)員D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】C18、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規(guī)則草案B.擬加入會(huì)員或者股東名單C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本【答案】D19、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)【答案】B20、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D21、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分【答案】B22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B23、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D24、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B25、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C26、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)權(quán)C.決策權(quán)D.報(bào)告權(quán)【答案】A27、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D28、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B29、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.7C.10D.20【答案】C30、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨從業(yè)人員C.期貨公司D.直接負(fù)責(zé)的主管人員【答案】C31、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.主任會(huì)議B.主席會(huì)議C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)【答案】D32、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C33、（）為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B34、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D35、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B36、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】C37、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費(fèi)用【答案】C38、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A39、期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】A40、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D41、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A42、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.國(guó)家工商行政管理總局D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D43、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問(wèn)追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B44、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C45、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。A.市場(chǎng)禁入B.紀(jì)懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B46、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬(wàn)元B.3萬(wàn)元C.5萬(wàn)元D.10萬(wàn)元【答案】B47、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務(wù)侵占罪【答案】A48、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】D49、投資者申請(qǐng)開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算前B.當(dāng)日收盤前C.前一交易日日終D.前一個(gè)交易日平均【答案】C50、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.全面結(jié)算會(huì)員B.特別結(jié)算會(huì)員C.交易結(jié)算會(huì)員D.普通結(jié)算會(huì)員【答案】C51、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A52、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無(wú)需【答案】A53、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。A.分級(jí)管理B.分類管理C.分層管理D.分步管理【答案】B54、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C.選舉和更換會(huì)員理事D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】D55、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守【答案】D56、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)【答案】B57、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D58、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。A.接管該期貨公司B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證D.延長(zhǎng)停業(yè)期間【答案】C59、對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的（）。A.按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償B.按照普通投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C.不予補(bǔ)償D.以上都不對(duì)【答案】A60、交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列()行為。A.出具虛假倉(cāng)單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.進(jìn)行貨物驗(yàn)收【答案】D61、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D62、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求C.違約訴訟請(qǐng)求D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求【答案】A63、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B64、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個(gè)月至6個(gè)月B.6個(gè)月至12個(gè)月C.1年D.2年【答案】B65、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下【答案】B66、某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。A.開戶的期貨公司承擔(dān)B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)C.甲某本人承擔(dān)D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)【答案】C67、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A68、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨電子郵局【答案】A69、通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.商務(wù)部【答案】B70、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.財(cái)政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】A71、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)C.為客戶交存保證金，支付稅款D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損【答案】C72、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失C.如果該機(jī)梅沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D73、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B74、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C75、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B76、某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。A.開戶的期貨公司承擔(dān)B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)C.甲某本人承擔(dān)D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)【答案】C77、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。A.管理費(fèi)B.教育費(fèi)C.監(jiān)管費(fèi)D.交易費(fèi)【答案】C78、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C79、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D80、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。A.1B.4C.3D.2【答案】D81、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】D82、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C83、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）A.監(jiān)事長(zhǎng)提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B84、（）對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.行業(yè)協(xié)會(huì)D.以上都不是【答案】A85、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】A86、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.10日D.15日【答案】A87、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2016年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由（）承擔(dān)。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任【答案】A88、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.20C.30D.40【答案】C89、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開一次。A.每三個(gè)月B.每半年C.每一年D.每一個(gè)月【答案】B90、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉(cāng)所在地D.客戶住所地【答案】B91、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)有（）。A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)【答案】C92、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)【答案】D93、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A94、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?。A.不再補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償【答案】C95、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會(huì)保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司【答案】A96、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的（）掃描件。A.組織機(jī)構(gòu)代碼證B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.有效身份證明文件D.單位客戶的授權(quán)委托書【答案】C97、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍【答案】A98、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。A.結(jié)算擔(dān)保金制度B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.漲跌停板制度【答案】A99、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.公正B.審慎監(jiān)管C.公平D.公開【答案】B100、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部【答案】C多選題（共40題）1、李某是甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，其職責(zé)包括（）。A.在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告B.每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告C.每年7月1日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告D.向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容【答案】ABD2、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱【答案】ABC3、（）可以對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】AB4、下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的有（）。A.董事長(zhǎng)B.副董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.董事會(huì)秘書E【答案】ABD5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書D.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書【答案】ABCD6、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份B.核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致C.采集并留存客戶影像資料D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔E【答案】ABCD7、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（）。A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)B.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易C.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)【答案】BCD8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。A.投資者適當(dāng)性評(píng)估B.執(zhí)業(yè)規(guī)范C.銷售隔離D.內(nèi)部問(wèn)責(zé)【答案】AC9、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)【答案】AC10、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）、工作報(bào)告的程序和方式。A.任期B.職責(zé)范圍C.權(quán)利義務(wù)D.符合規(guī)定的任職條件【答案】ABC11、關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議【答案】AC12、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家工商局【答案】AB13、某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中，為降低經(jīng)營(yíng)成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由總部研發(fā)部門負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵(lì)交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列表述正確的是（）A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負(fù)責(zé)是錯(cuò)誤的。期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理B.公司員工以個(gè)人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)C.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定D.公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立、權(quán)責(zé)分離【答案】ABD14、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)立期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。A.永遠(yuǎn)不得從事金融期貨業(yè)務(wù)B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格D.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格【答案】BC15、期貨交易過(guò)程中，出現(xiàn)（）情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。A.由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行B.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C.由于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行D.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)的【答案】ABCD16、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).存取期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.收付期貨保證金【答案】ABCD17、?期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。A.保證金制度B.當(dāng)日有負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉(cāng)超額制度【答案】AC18、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。A.合法性B.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況C.合法合規(guī)性D.風(fēng)險(xiǎn)性【答案】BC19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取以下措施（）。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.給予紀(jì)律懲戒【答案】ABC20、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）.A.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利B.不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺許或者誤導(dǎo)客戶C.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密，維護(hù)客戶合法權(quán)益D.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)情、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】BCD21、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。A.解散B.破產(chǎn)C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.營(yíng)業(yè)部盈利增加【答案】ABC22、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；C.行為人獲取未公開信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；D.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；【答案】ABCD23、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)【答案】AC24、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.公平B.公開C.公正D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】ABCD25、李斌擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中錯(cuò)誤的是（）。A.客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求B.在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對(duì)待C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益【答案】ABC26、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】AC27、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的B.期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形【答案】ABC28、暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當(dāng)利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可