證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)滿分題庫附答案A4可打印版

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)滿分題庫附答案A4可打印版

單選題（共100題）1、下列關于協(xié)議收購的說法，不正確的是()。A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式【答案】A2、按照管理細則等規(guī)定，下列關于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的業(yè)務管理要求的說法中，有誤的是（）。A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險B.主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益C.主辦券商應按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動【答案】D3、未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B4、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到（）或達到（）后，無論增加或者減少（）時，均應當履行報告和公告義務。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A5、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、（2019年真題）申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D7、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列（）情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、《公司法》保護的是（）的合法權益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A9、（2016年真題）持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的（）數(shù)額。A.最低B.一定C.平均D.最高【答案】D10、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】C11、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D12、國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D13、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責的說法錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務部門。【答案】C14、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、（2016年真題）下列關于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機制B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年【答案】D17、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A18、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務明顯無關的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A19、(2018年真題)股份有限公司采用募集設立方式的，公司董事會應于創(chuàng)立大會結束后（）日內(nèi)，向公司登記機關——工商行政管理機關申請設立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D20、金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C21、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有（）。A.①②B.③④C.①④D.①②③④【答案】D22、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構【答案】D23、客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于（）。A.結算中心B.證券公司C.客戶D.托管的商業(yè)銀行【答案】C24、以下屬于證券公司信息技術數(shù)據(jù)治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C25、（）負責統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權經(jīng)營機構分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券登記結算機構D.證券交易所【答案】C26、公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金，下列說法正確的是（）。A.B兩只基金B(yǎng).基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同于A基金財產(chǎn)進行管理C.基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同于B基金財產(chǎn)進行管理D.基金管理人可以將A基金的部分財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金運作【答案】A27、（2020年真題）證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務資格時，應當具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務B.自營投資業(yè)務C.證券經(jīng)紀業(yè)務D.衍生產(chǎn)品業(yè)務【答案】C28、（2020年真題）證券公司自營業(yè)務禁止性行為不包括（）。A.假借個人名義進行自營業(yè)務B.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作D.將自營賬戶借給他人使用【答案】B29、經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A30、下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結算管理的說法，錯誤的是（）。A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付【答案】D31、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A32、開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應當在產(chǎn)品登記機構開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備【答案】B33、(2019年真題)下列關于有限合伙企業(yè)協(xié)議應當特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D34、在我國，證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范文件由（）根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。A.全國人民代表大會B.國務院C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C35、保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。A.10日B.10個工作日C.15個工作日D.15日【答案】B36、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B37、下列有關合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B38、對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴重的，A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上【答案】C39、通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是（）。A.組建特設信托機構，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離B.完善交易結構，進行信用增級C.資產(chǎn)證券化的信用評級D.重組現(xiàn)金流，構造證券化資產(chǎn)【答案】D40、(2019年真題)客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D41、某負責承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在該信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對其（），沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.給予警告；一倍以上五倍以下B.處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下C.暫?；蛘叱蜂N證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下D.責令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下【答案】D42、(2019年真題)證券公司中間介紹業(yè)務的禁止事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會頒布的法律的有（）。A.②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D45、上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.4B.3C.5D.2【答案】C46、公開發(fā)行以股票為基礎證券的存托憑證的，境外基礎證券發(fā)行人應當符合的條件有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B47、下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有（）。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A48、（2016年真題）某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D49、(2019年真題)下列說法中正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B50、甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬【答案】D51、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。?A.中國結算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C52、以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告【答案】C53、（2017年真題）證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C54、對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是()。A.處以10年有期徒刑B.單處1萬元罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】D55、下列選項中，說法正確的是()。A.證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式B.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行【答案】B56、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A58、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D59、《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機構負責人予以譴責，責令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A60、下列有關股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A61、(2018年真題)金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是（）。A.直接義務B.違背受托義務C.違背信托義務D.間接義務【答案】B62、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務【答案】D63、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）檢查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B64、一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前20天通知其他合伙人【答案】D65、（2016年真題）下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C67、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B68、下列有關證券賬戶的信息變更與注銷的說法中，錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關鍵信息B.投資者申請注銷證券賬戶應當同時滿足證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關的未了結業(yè)務C.證券公司在接到投資者銷戶申請后，應當在與該證券賬戶相關的業(yè)務了結后兩個交易日內(nèi)辦理完畢，不得無故拒絕或拖延。D.特殊機構與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應當及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)【答案】D69、下列關于證券投資顧問業(yè)務管理的基本要求的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A70、下列說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②D.①②③④【答案】B71、根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使（）等職權。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A72、證券公司信息技術全管理中的應急預案包括（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C73、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標準的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D74、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A75、上市公司發(fā)行新股時，價格可以由（）確定。A.證券交易所B.主承銷商和發(fā)行人協(xié)商C.發(fā)行人D.主承銷商【答案】B76、下列選項中，設立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C77、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D78、利用未公開信息交易需承擔的民事責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C79、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A80、關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估C.合伙人以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估【答案】B81、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B82、合格境外機構投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的A.5B.4C.3D.2【答案】C83、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B84、下列關于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C85、關于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請D.證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易【答案】B86、（2016年真題）下列屬于期貨交易所職責的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶【答案】B88、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500B.300C.100D.200【答案】C89、（2020年真題）持有股票期權合約義務倉的