證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)帶答案打印版

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)帶答案打印版

單選題（共100題）1、（2020年真題）下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D3、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶D.不予理睬【答案】B4、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。?A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏B.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】D5、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B6、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C7、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A8、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C9、（2020年真題）針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式D.引入盤后固定價(jià)格交易【答案】A10、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄【答案】C11、為發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對(duì)其單獨(dú)或合并采取（）監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得A.6個(gè)月B.1年C.18個(gè)月D.2年【答案】B13、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C14、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D15、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象,影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有()。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B16、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C17、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%.且不得少于5人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D18、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是（）。A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】D19、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)戰(zhàn)略投資者配售資格進(jìn)行核查。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。A.3B.6C.9D.12【答案】D20、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動(dòng)出資D.延期出資【答案】A21、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②④【答案】C22、根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C24、上市公司的實(shí)際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（?）萬(wàn)元以上（?）萬(wàn)元以下的罰款。A.1：10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A26、有限合伙企業(yè)中的有限合伙人的出資方式不包括（）。A.收益權(quán)B.貨幣C.實(shí)物D.勞務(wù)【答案】D27、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D30、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C31、以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)政府、聯(lián)合國(guó)列示的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單B.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報(bào)D.恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告【答案】C32、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B33、取得（）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。A.勞動(dòng)合同B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書D.證券經(jīng)紀(jì)人證書【答案】D34、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A35、在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，可以向客戶（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D36、未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交（）。A.②④B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D38、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D39、（2017年真題）上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C40、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱【答案】B41、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B42、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】B43、金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A44、公司為（）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D45、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A46、(2019年真題)證券投資基金的銷售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C49、下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】D50、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下B.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下C.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下D.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下【答案】C51、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】C52、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.責(zé)令改正，沒(méi)收違所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】A53、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C54、證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在（）等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C56、對(duì)于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）A.督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料B.向相關(guān)部門匯報(bào)，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D57、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D58、機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正B.拒不改正的，給予紀(jì)律處分C.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試【答案】D59、證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交更新資料。A.1B.2C.3D.4【答案】B60、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C61、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過(guò)失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為【答案】C62、以下關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記【答案】C63、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀方面表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主觀方面可以是過(guò)失C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的主體是特殊主體D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益【答案】B64、李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時(shí)董事會(huì)，并通過(guò)一項(xiàng)決議，出現(xiàn)下列情形（），李某可以請(qǐng)求人民法院撤銷該決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D66、下列屬于擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A67、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有（）。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上【答案】C68、根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】A69、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，其持倉(cāng)規(guī)模必須符合自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）A.600％B.1000％C.800％D.500％【答案】D70、客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合()條件。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A71、金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識(shí)別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。A.《反洗錢法》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.《反洗錢法》；金融機(jī)構(gòu)C.《證券法》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.《公司法》；金融機(jī)構(gòu)【答案】B72、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D73、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義，對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有的重要意義。下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全C.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益D.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率【答案】C74、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B75、假設(shè)甲、乙、丙、丁四人，均已通過(guò)證券從業(yè)資格考試，以下符合申請(qǐng)證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。A.丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用B.乙某，曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過(guò)禁入期C.甲某，最近五年未受過(guò)刑事處罰，但被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.丁某，兩年前受過(guò)刑事處罰【答案】B76、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。A.51%B.50%C.60%D.40%【答案】D77、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】C78、公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D79、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任【答案】D80、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.—次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A81、在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向（）泄露研究報(bào)告相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A83、下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A85、證券投資顧問(wèn)在為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C87、以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的（）作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A88、保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。下列不屬于該類情形的是（）。A.其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)B.持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責(zé)C.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作D.盡職調(diào)查工作日志格式不準(zhǔn)確【答案】D89、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D90、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（