證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合提分A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合提分A卷帶答案

單選題（共100題）1、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。A.1年B.2年C.3年D.6年【答案】C2、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A3、（2016年真題）依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【答案】B4、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D6、根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】C7、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（）。A.客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務(wù)D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款【答案】D8、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B9、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，承擔(dān)刑事責(zé)任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D11、下列關(guān)于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C12、下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以規(guī)定按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認繳出資【答案】D13、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以采取強制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C14、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應(yīng)予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的B.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量40％以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的D.單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的【答案】C15、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶【答案】A16、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是（）。A.清算所B.交易所C.交割倉庫D.證券投資咨詢機構(gòu)【答案】D18、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A19、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過（）個月。A.3B.6C.12D.24【答案】C20、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（）等服務(wù)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D21、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B22、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D24、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動B.基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)，只能是單項財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)C.原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體D.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司【答案】B25、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D.證券公司總部【答案】D26、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B27、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A28、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認繳出資【答案】D30、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立（）。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔(dān)保賬戶C.專用資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通互?；稹敬鸢浮緿31、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整【答案】C33、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.3C.5D.10【答案】C34、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C35、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C36、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。A.刑事B.民事C.侵權(quán)D.違約【答案】B37、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）。A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B38、下列選項中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C39、保薦機構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任【答案】D40、適當(dāng)性管理的具體安排包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是()A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等【答案】D42、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進行跟蹤檢查【答案】B43、財務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A44、證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)：（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】A45、以下條件，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A46、下列各項中，不屬于公司監(jiān)事會行使的職權(quán)是（）。A.檢查公司財務(wù)B.提議召開臨時股東會會議C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置D.對董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督【答案】C47、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.100％B.80％C.40％D.60％【答案】B48、下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C49、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負責(zé)()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C50、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有()A.1B.2C.3D.5【答案】C51、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D54、經(jīng)營機構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D55、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)（）批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務(wù)院D.中國進出口銀行【答案】C56、下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。A.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B.發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券C.上市公司發(fā)行新股D.首次公開發(fā)行股票并上市【答案】B57、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃【答案】C58、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】C59、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D60、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B61、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D63、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D64、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A65、超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A66、下列說法正確的是（）。A.月度報告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息計人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫【答案】B67、證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A68、(2019年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實施。A.董事會B.總經(jīng)理辦公會C.股東大會D.監(jiān)事會【答案】A69、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A70、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶的保密資料包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，以下選項中錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.除非國家另有規(guī)定，非金融機構(gòu)一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品C.非金融機構(gòu)違反規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理、追究法律責(zé)任D.非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，依法予以處罰；同時承諾或進行剛性兌付的，依法加重處罰【答案】D72、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C73、(2019年真題)下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A74、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會秘書D.財務(wù)負責(zé)人【答案】B75、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問（）A.①②③④B.③④C.①②D.②③④【答案】D76、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述，錯誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D77、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C78、下列關(guān)于證券交易的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A80、申請首次公開發(fā)行股票時，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露。A.發(fā)審會審核前30天B.正式受理后C.發(fā)審會審核前5天D.發(fā)行部初審會后1天【答案】B81、證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】A82、以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關(guān)系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣D.承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險【答案】D83、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B84、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責(zé)任的，暫停其任職資格（）年。A.1B.2C.1至3D.3至5【答案】C85、在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品不包括以下（）私募產(chǎn)品。A.證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品B.銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品C.金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品D.個人非公開募集的產(chǎn)品【答案】D86、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易D.發(fā)行公司債券，可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票，但不可附認股權(quán)【答案】A87、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C88、下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法錯誤的是（）。A.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的人不得少于2人B.私募基金子公司具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于2人C.私募基金子公司具有相關(guān)經(jīng)驗的高級管理人員和投資管理人員最近l年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正