證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識整理試題參考A4排版

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識整理試題參考A4排版

單選題（共100題）1、下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③【答案】B2、我國銀行間債券市場短期債券評級符號的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-【答案】C3、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、（2020年真題）資產(chǎn)證券化最早起源于（）A.美國B.英國C.德國D.希臘【答案】A5、（2019年真題）擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國信托業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B6、下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。Ⅰ．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源Ⅲ．機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進(jìn)一步深化提高A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D8、按照基金運作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金D.債券基金股票基金【答案】A9、（2020年真題）下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)是（）A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】A11、（2021年真題）優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A13、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國銀監(jiān)會B.期貨交易所C.原中國保監(jiān)會D.中央銀行【答案】B14、將金融市場劃分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】D15、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、關(guān)于股票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D17、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、港幣的主要發(fā)鈔行是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D20、下列關(guān)于金融工具期貨交易與現(xiàn)貨交易的交易方式的說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、一般意義的收益公司債的特點包括（）。A.I、IIB.I、III、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】B22、張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A23、以下屬于利率衍生工具的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、根據(jù)西方金融界的流行說法，再結(jié)合中國的實際情況，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.從廣義角度來理解的中間業(yè)務(wù)B.從狹義角度來理解的表外業(yè)務(wù)C.中間業(yè)務(wù)是包括表外業(yè)務(wù)的D.表外業(yè)務(wù)不強調(diào)其業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征【答案】D25、連續(xù)競價時，確認(rèn)成交價格的原則不包括（）。A.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價【答案】A26、申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C29、（2020年真題）影響股票投資價值的內(nèi)部因素是（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)B.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)C.市場波動D.股利政策【答案】D30、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C31、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行C.市場參與者在進(jìn)入與退出市場、投資機(jī)會、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對一切證券市場參與者給予公正的待遇【答案】C32、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C33、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C34、下面對證券交易所描述不正確的是（）。A.證券交易所是我國證券自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個證券市場的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C35、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗?，（）委托是無效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B36、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A37、屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A38、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A40、我國實行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A41、基金招募說明書說明了基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、風(fēng)險管理的目標(biāo)是（）。A.創(chuàng)造價值B.減少損失C.降低風(fēng)險D.增加風(fēng)險【答案】A43、2015年1月，（）發(fā)布了《證券市場資信評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D44、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C45、（）對金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C46、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開發(fā)行，一次足額B.公開發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D47、關(guān)于中國的中小企業(yè)板，以下說法錯誤的是（）。A.為中小企業(yè)提供直接融資平臺B.在深圳證券交易所設(shè)立C.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場的重要步驟D.企業(yè)上市的基本條件明顯低于主板市場【答案】D48、中央銀行壟斷貨幣發(fā)行權(quán)，是全國唯一有權(quán)發(fā)行貨幣的機(jī)構(gòu)，調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量、保證貨幣流通的正常與穩(wěn)定，指的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.貨幣的銀行【答案】B49、匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內(nèi)利率【答案】A50、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A51、從運作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點。A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)貨交易和期貨交易C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易【答案】A52、（2018年真題）每個經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、（2018年真題）下列能影響股價變動的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B54、下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】B55、A公司的每股市價為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A56、下列關(guān)于企業(yè)債券的說法中錯誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，但不包括上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊制，中國證監(jiān)會為企業(yè)債券的法定注冊機(jī)關(guān)C.企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產(chǎn)投資和技術(shù)革新改造方面D.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主【答案】B57、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為()。A.金融期權(quán)B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B58、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理【答案】B59、（2020年真題）資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產(chǎn)池D.企業(yè)【答案】C60、在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A61、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發(fā)行市場B.發(fā)行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發(fā)行市場【答案】B62、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A63、對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最低投標(biāo)量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D64、證券投資基金的資金主要投向（）。A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶【答案】C65、（2020年真題）所謂法人結(jié)算、需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B66、非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D67、中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A.網(wǎng)上交易市場B.商業(yè)銀行柜臺市場C.銀行間債券市場D.交易所債券市場【答案】C68、（2019年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B69、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件，說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B70、貨幣市場基金的投資對象一般在（）年以內(nèi)。A.0.5B.1C.1.5D.2【答案】B71、在倫敦上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D72、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同【答案】B73、關(guān)于金融期權(quán)，下列說法錯誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是無限的【答案】A74、下列關(guān)于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下B.我國中期票據(jù)的期限通常為1年C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露【答案】D75、傳統(tǒng)的交易所債券市場通常只采用（）的交易方式，即按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對投資者買賣指令進(jìn)行匹配，最后達(dá)成交易。A.競價撮合B.場外交易C.場內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A76、風(fēng)險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)的。A.風(fēng)險與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險忍耐度C.降低風(fēng)險暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D77、下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C78、債券信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露以下（）信息，并接受公眾關(guān)于信用評級的質(zhì)詢。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、地方政府債券一般以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.公共設(shè)施收入B.國企收入C.到期續(xù)發(fā)收入D.稅收能力【答案】D80、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國家的主幣【答案】D81、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】C82、假設(shè)某國發(fā)行基礎(chǔ)貨幣100億元，法定準(zhǔn)備金率為25％，不考慮現(xiàn)金留存和超額準(zhǔn)備金，則派生貨幣為（）億元。A.100B.300C.400D.500【答案】B83、證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的()。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.保薦業(yè)務(wù)C.投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】D84、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C85、金融期權(quán)的四個基本功能不包括（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.消除風(fēng)險【答案】D86、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B87、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是（）.A.股票市場B.貨幣市場C.債券市場D.資本市場【答案】B88、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ