證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓練B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓練B卷附答案

單選題（共100題）1、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中，期限最長的為（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C2、全額結(jié)算采用的結(jié)算方式是（）。A.純?nèi)^戶B.見款付券C.見券付款D.券款對付【答案】D3、衍生證券投資基金包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C4、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A5、下列選項中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、證券服務機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、（2018年真題）股票基金的投資目標側(cè)重于追求（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期對應值相比較的相對變化值，用以度量和反映股票股票市場總體價格及其變動趨勢。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價格或市值【答案】D10、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C11、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B12、國務院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B13、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A14、下列關(guān)于風險的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C15、《證券期貨投資者適當性管理辦法》對代銷機構(gòu)的適當性管理方面進行了統(tǒng)一的要求，代銷機構(gòu)必須符合三個方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格B.需要具備落實適當性義務要求的能力C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)D.應當嚴格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當性管理標準和要求【答案】C16、我國股票市場的場內(nèi)市場包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、下列私募基金子公司的做法正確的是（）。A.私募基金子公司甲兼營私募基金管理業(yè)務與房地產(chǎn)開發(fā)項目B.私募基金子公司乙同時經(jīng)營私募基金管理與P2P網(wǎng)貸業(yè)務C.私募基金子公司丙公司以套期保值為目的管理閑置資金D.私募基金子公司丁公司的下設(shè)特殊目的機構(gòu)戊以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金【答案】D18、（2019年真題）基金合同應當約定基金的運作方式?；鸬倪\作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A19、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行行業(yè)分析通常會考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C20、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B21、中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于（）個月后重新提交注冊文件。A.1B.3C.6D.12【答案】C22、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務指引、規(guī)范和管理細則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C23、股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市，以下不屬于首次公開發(fā)行股票并上市應滿足的條件是（）。A.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元B.最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于30%C.最近一期末不存在未彌補虧損D.發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴【答案】B25、約翰格利和愛德華肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄—投資轉(zhuǎn)化機制B.利率—投資互動機制C.儲蓄—利率互動機制D.收入—投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A26、下列各項中，可以加入銀行間債券市場的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B28、按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機構(gòu)投資者在批準的交易額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D29、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C30、風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C31、全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務額度不得超過核心資本的()A.25%B.20%C.30%D.35%【答案】A32、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務活動進行（）管理。A.自律B.監(jiān)督C.備案D.審批【答案】A33、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】B34、體現(xiàn)風險的本質(zhì)和內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、關(guān)于外國債券論述不正確的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B36、貨幣政策的信用傳導機制的基本思路是（）。A.貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑B.貨幣供應量↑→實際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑C.貨幣供應量↑→銀行存款和貸款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑D.貨幣供應量↑→股價↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑【答案】C37、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，ST股票和#ST股票價格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B38、債券作為證明債權(quán)債務關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、張某是S公司的財務總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財務總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C40、通貨膨脹對股票價格的影響是（）。A.會刺激股票市場B.會抑制股票市場C.對股票市場沒有影響D.既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用【答案】D41、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件，說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B42、具有同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)較強的重要戰(zhàn)略性資源，與上市公司謀求雙方協(xié)調(diào)互補的長期共同戰(zhàn)略利益，愿意長期持有上市公司較大比例股份，愿意并且有能力認真履行相應職責的是指（）。A.—般機構(gòu)投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機構(gòu)投資者D.特殊投資者【答案】B43、關(guān)于證券公司柜臺市場，證券公司可以為客戶提供的服務有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、以下有關(guān)證券金融公司開展業(yè)務的描述正確的是（）。A.證券金融公司借入次級債開展業(yè)務，應事先向國務院報告B.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月C.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務向證券公司收取的保證金必須是貨幣資金D.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的15％提取風險準備金【答案】B45、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A46、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認股權(quán)【答案】D47、影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、（）是指銀行業(yè)金融機構(gòu)為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。A.商業(yè)銀行資本補充債券B.商業(yè)銀行次級債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】A49、企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】D50、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性【答案】C51、關(guān)于企業(yè)組織方式、控制機制、利益分配的所有法律、機構(gòu)、文化和制度安排是企業(yè)的（）。A.管理層質(zhì)量B.公司治理C.公司競爭力D.財務狀況【答案】B52、港元債券發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D53、行為金融學認為，有一項因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價不可或缺的重要因素，主要通過投資者對資產(chǎn)價格走勢的預期來體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D54、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A55、風險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D56、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A57、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D58、（）是指銀行業(yè)金融機構(gòu)為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。A.商業(yè)銀行資本補充債券B.商業(yè)銀行次級債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】A59、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A60、遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)()授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行【答案】A61、機構(gòu)投資者包括().A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III【答案】A62、募集機構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D63、（2021年真題）關(guān)于金融市場功能，下列說法錯誤的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、下列關(guān)于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構(gòu)從事經(jīng)營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風險管理的核心C.資本是經(jīng)營機構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風險【答案】C65、下列關(guān)于嵌入式衍生工具特征的說法中，錯誤的是（）。A.嵌入式衍生工具與主合同構(gòu)成混合工具，如可轉(zhuǎn)換公司債券等B.根據(jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照歷史成本計價C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具D.若該產(chǎn)品存在活躍的交易市場，就要按照市場價格記賬，還要將浮動盈虧記人當期損益【答案】B66、按政策標準，機構(gòu)投資者可以分為（）。A.①②B.②④C.①④D.①③【答案】D67、下列關(guān)于憑證式國債的承銷程序說法錯誤的是（）。A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券B.憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷C.財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格D.財政部一般委托國家開發(fā)銀行分配承銷數(shù)額【答案】D68、（2018年真題）下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進入資本市場獲得資金的能力【答案】B69、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B70、目前我國的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C71、機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展的基礎(chǔ)是（）A.基金分級制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建【答案】D72、基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機構(gòu)?；痄N售支付機構(gòu)應按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B73、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C74、下列關(guān)于股票的內(nèi)在價值的說法中，錯誤的是（）。A.股票的內(nèi)在價值即理論價值，即股票未來收益的終值B.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的內(nèi)在價值只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值D.經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化【答案】A75、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風險指標的說法，錯誤的是（）A.認購期權(quán)的Delta值為正B.認沽期權(quán)的Delta值為正C.認購期權(quán)的Rho值為正D.認沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B76、企業(yè)發(fā)行短期融資券應依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會B.中國人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】A77、（2020年真題）下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級B.非國家銀行金融機構(gòu)發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評價，并標示其信用程度的登記【答案】A78、一般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應該具備的條件是（）A.①B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C79、股票發(fā)行的定價方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、歐洲債券的描述正確的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D81、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A82、收入型基金以獲?。ǎ槟康?。A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值B.當期的最大收入C.投資組合中債券的適當利息收益D.超越基準組合表現(xiàn)【答案】B83、申請發(fā)行公司債券，應當由公司董事會制訂方案，由股東會或股東大會對（）作出決議。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D84、下列關(guān)于股票分割的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A85、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A86、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D87、（）發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。A.財務公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產(chǎn)管理公司【答案】B88、