證券從業(yè)之金融市場基礎知識每日一練?？糂卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識每日一練?？糂卷附答案

單選題（共100題）1、下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A2、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國務院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券交易所【答案】C3、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C5、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資標的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標劃分D.基金運作方式不同【答案】D6、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務于這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C7、金融衍生工具按照基礎工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C8、基金的主要當事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D9、下列關(guān)于我國儲蓄國債（電子式）的表述中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A10、長期資本流動的主要方式不包括（）。A.國際直接投資B.銀行資金調(diào)換C.國際證券投資D.國際信貸【答案】B11、（）是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務地位。A.不確定性B.或然性C.相對性D.突發(fā)性【答案】A12、專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關(guān)于專項債券的說法中，正確的是（）。A.專項債券是一個特定的債券品種B.相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標限制D.專項債券不可以是普通企業(yè)債券【答案】B13、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C14、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期對應值相比較的相對變化值，用以度量和反映股票股票市場總體價格及其變動趨勢。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價格或市值【答案】D15、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的（）。?A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D16、關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是()。A.接納的會員，應當是有權(quán)部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監(jiān)會批準C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案【答案】C17、銀行業(yè)金融機構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③【答案】C18、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發(fā)行市場B.發(fā)行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發(fā)行市場【答案】B19、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是()。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【答案】C20、中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,()。A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券【答案】A21、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，從事證券法律業(yè)務的律師需要具備（）條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D22、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A24、我國第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B25、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運作方式B.投資標的C.投資目標D.投資理念【答案】C26、通常情況下，證券的風險與預期收益()。A.成反比B.成正比C.沒關(guān)系D.以上說法都不正確【答案】B27、（2019年真題）下列關(guān)于金融債券的說法，錯誤的是（）。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D28、儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、以下境外機構(gòu)投資者可申請我國QFII資格的是（）。A.德國某資產(chǎn)管理公司，經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務3年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約7億美元B.日本某保險公司，成立8年，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)約3億美元C.美國某證券公司，經(jīng)營證券業(yè)務4年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約80億美元D.英國某商業(yè)銀行，經(jīng)營銀行業(yè)務12年，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)約40億美元【答案】A30、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應當事先向（）報告。A.證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.司法部【答案】B31、客戶在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，下列屬于交易費用的有（）。A.②③B.①②C.①③D.①②③【答案】D32、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，我國的基金運作費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A33、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A34、（2021年真題）下列反映風險內(nèi)在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C35、地方政府專項債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財政部確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模C.不得超過國務院確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模D.不得超過國務院確定的本地區(qū)債券規(guī)?！敬鸢浮緾36、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C37、金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股（）的平均值。A.價格指數(shù)B.價格水平C.經(jīng)調(diào)整后的價格水平D.總體價格水平【答案】C39、下列選項中不屬于基金運作信息披露文件的是（）。A.基金份額上市交易公告書（封閉式基金）B.基金凈值公告C.基金年度報告D.基金份額發(fā)售公告【答案】D40、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B41、政府債券的特征是（）。A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】C42、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A43、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C44、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國C.美國D.德國【答案】C45、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設計的制度不包括（）。A.更加寬松的保薦機構(gòu)持續(xù)督導職責B.更加規(guī)范的差異化表決制度C.更加合理的股份減持制度D.更有針對性的信息披露制度【答案】A46、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%，2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理論價格約為()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B47、國際經(jīng)驗表明，（）和（）平衡發(fā)展是增強經(jīng)濟金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A48、設立外資參股證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C49、基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有()。Ⅰ．提前終止基金合同Ⅱ．轉(zhuǎn)換基金運作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準Ⅳ．更換基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.VC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的.A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.證券經(jīng)紀商C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B51、（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A.國家股B.法入股C.社會公眾股D.外資股【答案】A52、（2020年真題）下列屬于聲譽風險管理方法的是（）。A.業(yè)務持續(xù)計劃B.事前識別和評估C.日間流動性管理D.融資策略管理【答案】B53、下列對債券與股票的比較，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、上海證券交易所的連續(xù)競價時間為（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】B55、金邊債券是指()。A.政府債券B.公司債券C.金融債券D.實物債券【答案】A56、在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A57、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D58、證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監(jiān)管機構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C59、A借給B100元，約定以10%的年利率復利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】D60、以下哪項不是我國黃金市場具有的特點（）。A.投資與風險分散功能進一步得到發(fā)揮B.參與主體類型多樣C.與實體經(jīng)濟和黃金產(chǎn)業(yè)密切關(guān)聯(lián)D.市場架構(gòu)初具模型【答案】D61、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年甲證券金融公司應提取的準備金為（）。A.10、2萬元B.6、8萬元C.20、4萬元D.3、4萬元【答案】B62、關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D63、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C64、在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A65、下列關(guān)于基金托管費的說法正確的是（）。A.基金托管費通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取B.基金托管費逐月計算，按月支付C.通常基金規(guī)模越大，基金托管費率越低D.我國封閉式基金根據(jù)基金合同規(guī)定的比例計提托管費【答案】C66、下列選項中，屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機構(gòu)新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B68、在ADR中，（）負責為ADR持有者和基礎證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務。A.美國證券交易委員會B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】B69、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業(yè)B.私營獨資企業(yè)C.有限責任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C71、關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務為主【答案】B72、（2019年真題）基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、（）要求證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公正原則B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則C.保護投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A75、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.信用評級機構(gòu)【答案】D76、金融市場，按照金融資產(chǎn)的種類，可以劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.證券市場非證券金融市場C.現(xiàn)貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B77、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D78、政府機構(gòu)可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D79、我國黃金市場具有的特點是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C80、下列關(guān)于信用公司債券的說法錯誤的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無擔保證券范疇【答案】A81、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C82、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負債是3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）。A.18.6億元B.25億元C.21.8億元D.27億元【答案】B83、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照.（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B84、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅，每日B.現(xiàn)金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C85、以下關(guān)于主板市場的說法中正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B86、下列公司申請IB業(yè)務的資格條件，不正確的是（）。A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名，開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員【答案】D87、機構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C88、金融互換可以分為（）等類別。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D89、境內(nèi)上市的股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.外資股C.法人股D.國家股【答案】B90、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。A.債券交易業(yè)務B.投資銀行業(yè)務C.證券經(jīng)紀業(yè)務D.證券自營業(yè)務【答案】D91、我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設計。關(guān)于貨銀對付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對付是指，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金B(yǎng).貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90％的應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保D.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物【答案】C92、—般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④