證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷A卷附答案

單選題（共100題）1、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風險債券，其收益率被稱為無風險收益率，是金融市場上最重要的價格指標。A.中央政府B.地方政府C.大型企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】A2、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權(quán)對網(wǎng)下投資者的條件進行核查D.主承銷商無權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報價【答案】C3、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺債券市場說法錯誤的是（）。A.是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網(wǎng)點（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進行債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務的市場B.是銀行間債券市場的延伸C.該市場只進行現(xiàn)券交易D.屬于場內(nèi)零售市場?！敬鸢浮緿4、重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（）。A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】C5、按擔保品不同，有擔保證券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、我國銀行間債券市場的交易方式包括詢價交易方式和（）交易方式。A.競價撮合B.詢價系統(tǒng)C.場外成交D.點擊成交【答案】D7、證券交易市場通常分為（）和場外交易市場。A.新三板市場B.OTC市場C.A股市場D.證券交易所市場【答案】D8、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C9、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D10、根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》，下列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、記賬式國債的承銷程序主要有()階段。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B13、理論上說，回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D14、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是A.直接支配財產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財產(chǎn)權(quán)利【答案】B15、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統(tǒng)【答案】C16、1987年，（）證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司.A.上海B.上海浦東C.深圳D.深圳特區(qū)【答案】D17、附認股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)?！邦A先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A18、下列關(guān)于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計入凈資本的數(shù)額）的50%C.次級債應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入D.證券公司次級債對發(fā)行主體財務狀況沒有要求【答案】D19、（2019年真題）貨幣政策的信用傳導機制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買商業(yè)銀行等金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接買賣股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A21、貨幣市場，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在（）的金融市場，例如銀行間同業(yè)拆借市場、商業(yè)票據(jù)市場、短期國庫券市場、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場等。A.半年以內(nèi)B.—年以內(nèi)C.三年以內(nèi)D.五年以內(nèi)【答案】B22、期限較長的債券的票面利率定得高的原因是（）。A.流動性差，風險性大B.流動性差，風險性小C.流動性強，風險性大D.流動性強，風險性小【答案】A23、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】B24、下列關(guān)于債券估值基本原理的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】D25、銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行資本補充債券，應滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機制B.償債能力良好，且成立滿1年C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征【答案】B26、下列關(guān)于遠期交易，期貨交易的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C28、下列各項不屬于集合債券發(fā)行的原則的是（）。A.統(tǒng)一組織B.分別擔保C.分別負債D.集合發(fā)行【答案】B29、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】A30、下列關(guān)于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C31、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B32、融資融券交易中，客戶維持擔保比例不得低于（），當?shù)陀谠摫壤龝r，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B33、一般來說，下列基金中，管理費率最低的是（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.認股權(quán)證基金【答案】C34、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A35、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員【答案】D36、證券公司內(nèi)部評級管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D37、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D38、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市的條件說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、期權(quán)價格變化為0.02,無風險利率變化為0.01。Rho=（）。A.1B.2C.3D.6【答案】B40、（）是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時，約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】B41、資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動是否集中D.是否規(guī)范化【答案】C42、列關(guān)于金融期權(quán)的定義說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A43、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C44、1988年，我國首次通過（）方式發(fā)行國債。A.行政分配B.公開招標C.承購包銷D.商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售【答案】D45、下列關(guān)于利率的風險結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同B.信用利差反映了不同違約風險的風險溢價C.經(jīng)濟繁榮時期，低等級債券與無風險債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴大，導致低等級債券價格暴跌【答案】A46、SPV是對（）的簡稱。A.發(fā)起人B.承銷商C.受托人D.特殊目的機構(gòu)【答案】D47、股票投資分析方法主要分類不包括以下（）。A.重點分析法B.基本分析法C.技術(shù)分析法D.量化分析法【答案】A48、下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）.A.承擔風險資本的退出窗口作用B.促進產(chǎn)業(yè)升級C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱【答案】D49、下列全球金融體系參與者中不包含在其他金融公司的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C50、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A51、（2018年真題）下列哪些屬于非證券金融市場（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、我國1981年后發(fā)行的國債品種有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A53、風險的應對主要是證券公司根據(jù)風險識別、計量、監(jiān)控及預警等情況，針對不同類別、不同發(fā)生概率及不同損失程度的風險所采取的應對措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B54、1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A55、（2018年真題）回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C56、證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式稱為（）。A.拍賣競價B.連續(xù)競價C.集合競價D.招標競價【答案】B57、以下不屬于流動性風險的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D58、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，表述不正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A60、（）=期權(quán)價值變化/波動率的變化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A61、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B62、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前（）交易日或前一個交易日的公司股票均價A.20個B.15個C.30個D.10個【答案】A63、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B64、（2021年12月真題）影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、（2019年真題）以下正確描述了貨幣政策一般傳導過程的是（）。A.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標B.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具C.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→中介目標D.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標【答案】D66、（2019年真題）滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A67、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C68、通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價（）。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D69、（）市場是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場。A.上海黃金市場B.香港黃金市場C.倫敦黃金市場D.美國黃金市場【答案】C70、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③【答案】D71、下列關(guān)于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯誤的是（）。A.促進創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)B.提高了我國資本市場的運行效率和競爭力C.強化以市場為導向的資本約束機制D.有效降低我國金融市場非系統(tǒng)性風險【答案】D72、以下屬于機構(gòu)投資者的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A74、關(guān)于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到（）萬元以上的，應當持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.5000；3B.5000；5C.3000；3D.3000；5【答案】B76、金融自由化的主要內(nèi)容包括（）放松對本國居民和外國居民在投資方面的許多限制，減輕金融創(chuàng)新產(chǎn)品的稅負以及促進金融創(chuàng)新等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C77、在競爭性招標方式下，國債承銷團甲類成員最低投標為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.4％；1.5％B.5％；2％C.5％；1.5％D.4％；1％【答案】A78、（）原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份。A.優(yōu)先股B.CDRC.B股D.境外投資股【答案】C79、（2018年真題）流通國債的特征不包括（）。A.可以自由認購B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】B80、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A81、量化分析法的主要約束有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D83、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請信用評級。A.中國證監(jiān)會B.銀行C.認可的債券評信機構(gòu)D.國務院【答案】C84、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、貨幣政策的信用傳導機制的基本思路是（）。A.貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑B.貨幣供應量↑→實際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑C.貨幣供應量↑→銀行存款和貸款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑D.貨幣供應量↑→股價↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑【答案】C88、下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是()A.證券公司發(fā)行債券應該進行債券信用評級B.證券公司發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.證券公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B89、《質(zhì)押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購業(yè)務所涉質(zhì)押品，其中符合資格條件的信用債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D90、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務不具體的法人是（）。A.證券公司B.國有企業(yè)C.“三資”企業(yè)D.國有控股公司【答案】C91、黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進一步深化