證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升A卷收藏附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升A卷收藏附答案

單選題（共100題）1、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的合法權益【答案】C2、內幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B4、經(jīng)營機構進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D5、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營權益類A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B6、因司法裁決、繼承等原因導致有限售期的股票持有人發(fā)生變更的，后續(xù)持有人應（）股票限售規(guī)定。A.停止執(zhí)行B.繼續(xù)執(zhí)行C.停止半年D.停止一年【答案】B7、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）處罰，并處以罰款。A.通報批評B.終止收購C.警告D.記大過【答案】C8、證券公司回訪客戶的內容包括（）。A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D9、下列屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務管理人職責的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A10、下列有關法律主體的說法，錯誤的是（）。A.在我國境內的外國人和無國籍人不屬于法律主體B.國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國際上，國家是與國際法有關的法律關系的主體【答案】A11、證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔（）責任。A.刑事B.民事C.侵權D.違約【答案】B12、下列關于有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表B.國有獨資公司的董事會成員應當有公司職工代表C.普通有限責任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表D.監(jiān)事會應當包括適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定【答案】D13、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊設備及其他信息傳遞設施B.有200萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B14、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A15、以下屬于我國場內市場的是()。A.區(qū)域性股權交易市場B.中小企業(yè)板C.券商柜臺市場D.私募基金市場【答案】B16、證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C17、(2019年真題)下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》【答案】B18、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法，錯誤的是A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料【答案】B19、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務B.中止為客戶辦理業(yè)務C.采取臨時凍結賬戶D.不予理睬【答案】B20、（2016年真題）下列董事會中必須有職工代表的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司D.外商獨資企業(yè)【答案】A21、在（）的期間內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。?A.內幕信息尚未形成B.內幕信息在中國證監(jiān)會指定報刊披露后C.內幕信息敏感期D.內幕信息在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露后【答案】C22、（）包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。A.證券賬戶管理B.證券委托買賣C.證券業(yè)務監(jiān)督D.證券運營管理【答案】A23、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C24、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D25、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D26、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A27、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.10B.15C.20D.30【答案】C28、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以()的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.20萬元以上50萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B29、關于期貨交易，下列說法正確的是（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D30、下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中錯誤的是（）。A.證券公司應當在總部和分支機構均建立洗錢和恐怖融資風險自評估制度B.證券公司應當定期和不定期地開展洗錢和恐怖融資風險評估C.證券公司洗錢和恐怖融資風險自評估應當與本機構經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務特征相適應D.證券公司還要充分考慮客戶、地域、業(yè)務、交易渠道等方面的風險要素類型及其變化情況【答案】A31、公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權的是()。A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財務負責人的報酬D.組織實施董事會決議【答案】C33、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以()出資。A.土地使用權B.實物C.勞務D.知識產(chǎn)權【答案】C34、（2020年真題）下列關于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（）。A.健康的內部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質量效率的提升B.證券經(jīng)營機構必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義C.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內在要求D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動【答案】D35、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D36、下列關于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D37、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C38、（2020年真題）下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款【答案】A39、投資者申請開立證券賬戶，應當持有證明中華人民共和國（）的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、（）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】C41、（）等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、以下關于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯誤的是（）。A.責令停止承銷或者銷售B.沒收違法所得C.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可【答案】C43、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應當從重處理D.曾任證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)風控職務的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理【答案】A44、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系作出了相關規(guī)定包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A45、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、上市公司并購重組財務顧問的職責不包括（）。A.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關并購重組的申報材料B.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務C.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導D.就并購重組事項出具盈利預測報告【答案】D47、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D48、根據(jù)《刑法》，下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯誤的是（）。A.一般只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處以罰金B(yǎng).對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金【答案】A49、下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）。A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異【答案】B50、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D51、在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權利包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B52、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會協(xié)議D.董事會決議【答案】A53、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理睬【答案】C54、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權益【答案】C55、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)定》，基金銷售機構包括（）。釘題庫A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C56、下列關于設立證券登記結算機構的條件的說法，錯誤的是（）A.自有資金不少于人民幣20億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件D.證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣【答案】A57、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C58、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A59、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C60、證券自營業(yè)務的范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A61、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是()。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D62、下列（）不是全國股份轉讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B63、董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過（）通過。A.半數(shù)；半數(shù)B.2／3；2／3C.2／3；半數(shù)D.半數(shù)；1／3【答案】A64、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B65、下列事項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權C.勞務D.土地使用權【答案】C66、以下關于證券公司內部控制制度建設的基本要求中說法錯誤的是（）A.證券公司業(yè)務授權應當采用書面形式B.應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術難題C.應當建立完備的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B67、對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內，按照（）的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。A.③①②④B.③④①②C.①②③④D.①③②④【答案】C68、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C69、證券公司應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者信息，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C70、證券投資咨詢人員，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C71、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個人喪失償債能力【答案】D72、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B73、保薦人的資格及其管理辦法由()規(guī)定。A.保監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C74、證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】B75、下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設理事會，并設總經(jīng)理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)全體會員同意后生效C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】A76、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有（）。A.內部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過【答案】C77、（）負責統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權經(jīng)營機構分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券登記結算機構D.證券交易所【答案】C78、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D79、下列有關合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，正確的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任B.合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務以及對外代表合伙企業(yè)權利的限制，可以對抗善意第三人C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，無權向其他合伙人追償D.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，無須通知全體合伙人【答案】A80、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、基金托管人根據(jù)()指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D82、清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，應當制定清算方案，下列機構中有權確認清算方案的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、證券公司應當建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。A.客戶回訪制度B.操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監(jiān)控制度【答案】A84、證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A85、證券公司證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）的三級體制設立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、設立有限責任公司，應當由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C87、(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C88、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的2/3以上D.全體股東所持表決權的1/2以上【答案】B89、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D90、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以釆取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A91、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D92、下列關于公司對外投資規(guī)定的表述,錯