證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力檢測(cè)B卷帶答案打印版

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力檢測(cè)B卷帶答案打印版

單選題（共100題）1、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A.證券交易所B.證券公司C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D2、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C3、以下形式具備法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成要件有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B5、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B6、符合下列哪一種情形的，為公開(kāi)發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，下列表述的相關(guān)處罰措施正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門(mén),且專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于3人。B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬(wàn)元。C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)30天D.資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬(wàn)元,全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)5年。【答案】A9、下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B11、（2016年真題）融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)B.董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)C.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)D.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)【答案】A12、發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款，并處暫停、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200【答案】D13、以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A14、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【答案】C15、下列關(guān)于有限合伙人退伙的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任【答案】A16、（2020年真題）證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A17、(2018年真題)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)計(jì)期貨合約，由期貨交易所安排合約上市【答案】D18、根據(jù)證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過(guò)年檢的情形包括（）A.②③B.①④C.①④D.①②③④【答案】D19、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東（大）會(huì)D.高級(jí)管理人員【答案】A20、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)不包括（）。A.接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購(gòu)重組的申報(bào)材料B.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)C.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)D.就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告【答案】D21、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來(lái)源的合法性C.為加強(qiáng)客戶(hù)對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國(guó)債收益率的保底條款D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專(zhuān)戶(hù)管理受托資產(chǎn)，確?？蛻?hù)資金與自有資金的分戶(hù)管理、獨(dú)立運(yùn)作【答案】C22、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D23、下列行為中，屬于損害客戶(hù)利益的行為有（）。A.①②③④B.①③C.①②④D.②③④【答案】A24、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.《證券法》B.《公司法》C.《分層管理辦法》D.《公眾公司辦法》【答案】D25、下列屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正【答案】B26、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D27、證券公司應(yīng)當(dāng)于入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)起（）內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.1個(gè)月【答案】D28、（2017年真題）下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D29、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎?cái)政部門(mén)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A30、（2020年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)灰機(jī)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。?A.合規(guī)B.客觀C.公正D.審慎【答案】C32、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C33、證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過(guò)A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A34、(2019年真題)下列有關(guān)公司的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）A.公司以營(yíng)利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】D35、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A36、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B37、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的證券投資基金銷(xiāo)售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A38、（2020年真題）在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A39、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A.以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.由同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.向客戶(hù)保證最低的投資收益【答案】A40、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門(mén)C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體【答案】A41、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)（）A.①②③④B.③④C.①②D.②③④【答案】D42、按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類(lèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B43、以下（）不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)應(yīng)急管理職責(zé)。A.信息技術(shù)管理部門(mén)為信息技術(shù)應(yīng)急管理的前頭組織部門(mén)，組織開(kāi)展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制定、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)B.各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)評(píng)估本業(yè)務(wù)條線信息技術(shù)突發(fā)事件相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展業(yè)務(wù)影響分析，確定并實(shí)施重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)與恢復(fù)策略C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)評(píng)估信息系統(tǒng)與相關(guān)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略制定的合理性，確保與公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略保持一致D.應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶(hù)數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)【答案】D44、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B45、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C46、下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，說(shuō)法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（2017年真題）證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【答案】B48、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權(quán)益B.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股東資質(zhì)的審查，對(duì)股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終權(quán)益持有人信息進(jìn)行核實(shí)并掌握其變動(dòng)情況C.證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，證券公司股東和實(shí)際控制人在行使合法權(quán)利的時(shí)只要保證不占用客戶(hù)資產(chǎn)，損害客戶(hù)合法權(quán)益即可D.證券公司應(yīng)當(dāng)就股東對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響進(jìn)行判斷，依法及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告或披露相關(guān)信息，必要時(shí)履行報(bào)批或者備案程序【答案】C49、擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B50、在非交易過(guò)戶(hù)中，對(duì)于繼承情形，不可以成為證券權(quán)屬證明文件的是（）。A.通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，提交人民法院出具的生效法律文書(shū)B(niǎo).通過(guò)人民調(diào)解委員會(huì)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認(rèn)文書(shū)C.通過(guò)公證機(jī)構(gòu)公證的，提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書(shū)D.鄰居出具的親屬關(guān)系證明承諾書(shū)【答案】D51、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A52、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.金融債券是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C53、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說(shuō)法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶(hù)的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實(shí)行回避制度【答案】D54、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨交易所【答案】D55、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】D57、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B58、只有結(jié)合公司實(shí)際，并與公司發(fā)展模式、業(yè)務(wù)理念相融合，文化建設(shè)工作才能抓出成效。在證券行業(yè)文化建設(shè)中融合發(fā)展戰(zhàn)略，具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A59、除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名的還有（）并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D60、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)B.信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理C.報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理D.選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作情況【答案】D61、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類(lèi)的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不相同【答案】D62、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D63、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C64、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D65、下列關(guān)于反洗錢(qián)保密要求的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、下列哪項(xiàng)不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。A.取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強(qiáng)了對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D.增加了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D67、下列關(guān)于證券公司信息隔離墻制度的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開(kāi)信息（統(tǒng)稱(chēng)“敏感信息”）的不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列管理措施B.證券公司應(yīng)當(dāng)將信息隔離墻制度納入公司內(nèi)部控制機(jī)制，采取有效措施，健全業(yè)務(wù)管理流程，加強(qiáng)對(duì)工作人員的培訓(xùn)和教育，對(duì)違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進(jìn)行責(zé)任追究C.證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新或協(xié)同開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，應(yīng)當(dāng)事先評(píng)估是否可能存在敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用的風(fēng)險(xiǎn)，建立或完善信息隔離墻管理措施D.證券公司無(wú)需定期評(píng)價(jià)信息隔離墻制度的有效性，不必隨時(shí)調(diào)整和完善【答案】D68、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A69、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是()。A.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事【答案】A70、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以（）；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B71、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是()。A.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事【答案】A72、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B73、(2019年真題)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件的托管人托管（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A75、證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A76、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的可以采取暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個(gè)月。A.1B.3C.6D.12【答案】A77、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.30B.25C.5D.20【答案】D78、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資【答案】D79、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)理解錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額1〇萬(wàn)元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上【答案】C80、下列關(guān)于證券公司賬戶(hù)體系的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A81、下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的50％【答案】D82、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】A83、下列哪一種情形，公司可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券（）。A.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30％C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行的公司債券所募資金的用途【答案】B84、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C85、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系B.任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)C.社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過(guò)法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系D.沒(méi)有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束【答案】A86、下列各項(xiàng)中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、（2020年真題）對(duì)證券公司投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.