證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力測(cè)試打印大全

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力測(cè)試打印大全

單選題（共100題）1、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的（）進(jìn)行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、（）不是全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B4、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D5、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括（）。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】C6、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A7、需要對(duì)證券公司合規(guī)年報(bào)簽署確認(rèn)意見(jiàn)的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以（）；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B9、下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記【答案】C10、監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C11、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.發(fā)行和購(gòu)買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌tC.企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理D.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任【答案】C12、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過(guò)。A.1／3以上B.2／3以上C.全部D.1／2以上【答案】B14、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A15、以下關(guān)于董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A16、下列各項(xiàng)中，不屬于公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)是（）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督【答案】C17、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.15D.30【答案】C18、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會(huì)會(huì)議時(shí)，對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音B.董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存C.出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字，而記錄人沒(méi)有簽字硬性要求D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C19、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D20、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起（）年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。A.1B.2C.5D.3【答案】D21、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，可能受到的處罰措施包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、資產(chǎn)支持證券者享有的權(quán)利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C23、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（），或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C24、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D25、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.金融資產(chǎn)管理公司【答案】D26、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B27、我國(guó)2021年4月19日揭牌成立，定位創(chuàng)新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所【答案】D28、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓A.機(jī)構(gòu)投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C29、下列各項(xiàng)中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C31、資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.1B.3C.4D.6【答案】C33、關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D34、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時(shí)，應(yīng)予操縱證券、期貨市場(chǎng)罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40％以上的C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的D.單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的【答案】C35、以（）方式收購(gòu)上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。A.現(xiàn)金收購(gòu)B.競(jìng)價(jià)收購(gòu)C.協(xié)議收購(gòu)D.要約收購(gòu)【答案】C36、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C37、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。A.3B.5C.10D.15【答案】B38、公司違反《公司法》的行為中，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A39、下列對(duì)于中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A41、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采?。ǎ┐胧┪礉M兩年的人員，不得注冊(cè)為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。A.重大行政B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A42、激發(fā)組織活力是指將文化建設(shè)與人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)有機(jī)結(jié)合，努力打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、多元包容的精神氛圍。其具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D43、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D44、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說(shuō)法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【答案】D45、證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C46、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C47、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D48、根據(jù)規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司D.國(guó)務(wù)院【答案】C49、下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展【答案】C50、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂的證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括（）。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼【答案】D51、證券公司應(yīng)當(dāng)()。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度B.嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】A52、下列行為中，屬于損害客戶利益的行為有（）。A.①②③④B.①③C.①②④D.②③④【答案】A53、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.分享基金投資收益C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D.確定基金收益分配方案【答案】D54、下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款C.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款D.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬(wàn)以下金額的罰款【答案】A55、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采取的措施是（）。A.沒(méi)收違法所得B.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款【答案】C56、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A57、下列關(guān)于證券公司各層級(jí)履行合規(guī)管理職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B58、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外）B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)【答案】C59、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A60、下列選項(xiàng)，屬于托管人職責(zé)的是（）。A.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益D.監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說(shuō)明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D61、信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D62、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到（）或達(dá)到（）后，無(wú)論增加或者減少（）時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A63、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。A.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下B.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下C.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下【答案】C64、股份有限公司利潤(rùn)分配的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C65、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款A(yù).1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】C66、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】B67、(2019年真題)下列關(guān)于證券承銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！敬鸢浮緾68、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C69、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有（）。A.保密性B.權(quán)威性C.中介性D.廣泛性【答案】D70、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（）。A.沒(méi)收違法所得B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格C.罰款D.判刑【答案】D71、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書面說(shuō)明并提供驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的充足材料。協(xié)會(huì)應(yīng)將保薦代表人的相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示。所提供材料包括（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③⑤【答案】C72、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計(jì)人民幣8067萬(wàn)余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計(jì)3814萬(wàn)余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C73、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表C.副董事長(zhǎng)必須由董事長(zhǎng)任命D.證券公司可以對(duì)客戶買賣證券損失的賠償作出承諾【答案】A74、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對(duì)應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬(wàn)元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A75、證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄【答案】B76、下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。A.清算所B.交易所C.交割倉(cāng)庫(kù)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】D77、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）以上通過(guò)。A.股東大會(huì)的股東的2/3B.出席股東大會(huì)的股東的2/3C.股東大會(huì)的股東的1/3D.出席股東大會(huì)的股東的1/3【答案】B78、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.行為人必須在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體【答案】D79、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B80、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】D81、(2019年真題)保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、對(duì)于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院【答案】A83、全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A84、我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C86、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序B.自營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C87、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C88、（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時(shí)間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.