基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)高分題庫打印版

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)高分題庫打印版

單選題（共50題）1、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時報告。A.2B.5C.1D.3【答案】A2、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金特點的說法，不正確的是（）。A.集中托管、保障安全B.組合投資、分散風(fēng)險C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)【答案】A3、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測屬于（）。A.基金信息披露的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項D.法規(guī)許可的行為【答案】A4、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】A5、基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。A.中央銀行或財政部B.中央銀行或證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會或地方證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C6、在二級市場的凈值報價上，ETF每（）秒提供一個基金參考凈值報價。A.10B.15C.20D.30【答案】B7、我國場外認購LOF份額，應(yīng)使用（）賬戶進行認購。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券交易所開放式基金B(yǎng).深圳證券交易所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金C.深圳證券交易所人民幣專有證券賬戶或證券投資基金D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金【答案】A8、以下哪項不是基金客戶服務(wù)的特點（）。A.時效性B.專業(yè)性C.客觀性D.持續(xù)性【答案】C9、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)不符的是（）A.凈資產(chǎn)3000萬元的某單位B.持有250萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入35萬元的孫某C.持有150萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入60萬元的孫某D.持有500萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個人年均收入10萬元的李某【答案】B10、關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是（）。A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人C.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超過50人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人【答案】A11、(2017年)公開募集基金的備案應(yīng)符合下列條件（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、(2016年)廣義的資本市場包括兩大部分，一是銀行中長期存貸款市場；二是（）。A.金融市場B.股票市場C.有價證券市場D.債券市場【答案】C13、根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，我國金融監(jiān)管采取的是銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)（）的模式。A.統(tǒng)一監(jiān)管B.集中監(jiān)管C.宏觀監(jiān)管D.分業(yè)監(jiān)管【答案】D14、特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的（）將會是基金銷售機構(gòu)未來的發(fā)展重點。A.集中化和專業(yè)化B.分散化專業(yè)化C.層次化專業(yè)化D.加深化和專業(yè)化【答案】C15、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會議事規(guī)則的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開B.持有人大會召開過程中，經(jīng)全體參會的基金份額持有人申請，可就未經(jīng)公告的事項進行臨時表決C.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會有關(guān)事項D.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開【答案】C16、某投資者投資10000元認購戰(zhàn)金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為（）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】D17、（2019年真題）基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護（）確認基金份額持有人持有基金份額的事實。A.代銷機構(gòu)網(wǎng)點B.投資者申購、贖回申請數(shù)據(jù)C.基金投資組合狀況D.基金份額持有人名冊【答案】D18、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時不考慮到（）。A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離D.保管崗位和記賬崗位的分離【答案】C19、(2016年)基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會B.基金份額變化信息C.基金運作、托管監(jiān)督報告D.基金份額持有信息【答案】A20、下列關(guān)于基金年度報告的表述，正確的有（）。A.目前,基金年度報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人C.年度報告不包括基金投資組合報告D.基金年度報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件【答案】D21、現(xiàn)階段，我國的保本基金由（）對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保薦人D.基金公司【答案】B22、為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）獨立董事簽字同意。A.1/3以上B.2/3以上C.1/2以上D.全部【答案】B23、(2016年)（）是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。A.董事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.理事會【答案】D24、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定D.加強從業(yè)人員的崗前教育【答案】D25、下列關(guān)于全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，表述不正確的是（）。A.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品B.基金行業(yè)分散趨勢突出C.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化【答案】B26、證券交易所在開市后每（）發(fā)布一次ETF的基金份額參考凈值（IOPV）。A.15秒B.30秒C.60秒D.以上都不是【答案】A27、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱"中登"）將確認的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認后的申購贖回信息發(fā)送至相關(guān)機構(gòu)，需由中登直接雖信息的機構(gòu)不包括（）A.基金管理人B.代銷機構(gòu)總部C.代銷機構(gòu)網(wǎng)點D.基金托管人【答案】C28、（2021年真題）某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計劃，共有150個客戶各委托200萬元，40個客戶各委托300萬元，20個客戶各委托1000萬元，1個客戶委托10億元，2個客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計劃在審計機構(gòu)驗資時，未獲得通過，原因是（）。A.委托人人數(shù)超過200人B.單筆委托金額超過10億元C.委托總金額超過50億元D.單筆委托金額超過2億元【答案】A29、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認購）、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行確認。A.1B.2C.3D.5【答案】C30、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（）。A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶【答案】A31、對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會。A.10日B.30日C.3個月D.6個月【答案】D32、（）不屬于封閉式基金的特點。A.基金份額固定B.沒有贖回壓力C.擴展能力較大D.資金可用于長期投資【答案】C33、（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。A.基金職業(yè)道德教育B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理【答案】A34、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是（）。A.書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局B.報證監(jiān)局時應(yīng)隨附電子文檔C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內(nèi)遞交報告材料D.負責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復(fù)核并出具復(fù)核意見【答案】C35、基金估值核算是指基金（）等業(yè)務(wù)活動。A.會計核算B.估值C.信息披露D.以上都是【答案】D36、（2017年真題）下列行為違背“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。A.某專戶投資經(jīng)理通過研究分析認為某股票近期有較好的買入機會，選擇業(yè)績提成比例較高的專戶優(yōu)先買入該股票B.某基金管理公司的客服人員對于自身無法直接解答的客戶問題，及時詢問相關(guān)業(yè)務(wù)部門及法務(wù)部門的意見C.某資產(chǎn)管理計劃在清盤結(jié)算時，基金公司運營總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息給客戶作為清算款項D.某基金經(jīng)理通過市場研究認為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價值，所以果斷買入持倉【答案】A37、行政監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管具有強制性，下列不屬于行政機構(gòu)監(jiān)管權(quán)的是（）。A.行政處罰權(quán)B.禁止權(quán)C.審判權(quán)D.審批權(quán)【答案】C38、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的（）時，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】B39、（2016年真題）封閉式基金的交易價格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量C.二級市場供求關(guān)系D.投資時間長短【答案】C40、進行ETF折價套利交易未涉及到（）。A.在二級市場上賣出股票B.在一級市場贖回ETF份額C.在二級市場買進ETF份額D.在二級市場買進股票【答案】D41、公募基金的特征不包括()。A.基金募集對象不固定B.投資金額要求高C.適宜中小投資者參與D.必須接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管【答案】B42、無需披露上市交易公告書的基金品種是（）A.上市開放式基金B(yǎng).開放式基金C.交易型開放式指數(shù)基金D.封閉式基金【答案】B43、（）的出臺為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。A.《證券投資基金法》B.《開放式證券投資基金試點方法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》【答案】A44、（）和（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。（）A.金融市場；金融服務(wù)機構(gòu)B.金融市場；企業(yè)集團C.市場參與者；金融服務(wù)機構(gòu)D.市場參與者；金融機構(gòu)【答案】A45、一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。A.職業(yè)道德B.法律規(guī)范C.職業(yè)素養(yǎng)D.社會道德【答案】A46、關(guān)于基金管理人內(nèi)部管理的監(jiān)管，以下說法錯誤的是()。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財產(chǎn)中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，以增強管理人風(fēng)險防范能力、保護份額持有人利益B.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作C.基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)D.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以份額持有人的利益優(yōu)先【答案】A47、基金的服務(wù)機構(gòu)不包括（）。A.基金管理人B.基金評級機構(gòu)C.律師事務(wù)所D.基金持有人【答案】D48、基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。A.注冊、申請、認購、基金合同生效B.發(fā)售、注冊、認購、基金合同生效C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效