金庫管理辦法

金庫管理辦法文件編號：ABZ-JB-008第4頁共11頁金庫管理辦法1目的本文件規(guī)定了××農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）金庫管理的基本要求和控制要點(diǎn)，旨在加強(qiáng)金庫管理，確保資金和財(cái)產(chǎn)安全。2適用范圍適用于本行的金庫管理工作。3定義、縮寫與分類3.1定義：3.2縮寫：“五同”：是指同開庫、同鎖庫、同進(jìn)庫、同在庫、同出庫、。3.3分類無4職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)分管領(lǐng)導(dǎo)1）負(fù)責(zé)對備用鑰匙啟用進(jìn)行審批；2）負(fù)責(zé)對相關(guān)部門提出的金庫檢查介紹信進(jìn)行審批。安全保衛(wèi)部門1）負(fù)責(zé)對分支機(jī)關(guān)金庫副鑰匙集中統(tǒng)一管理；2）負(fù)責(zé)對分支機(jī)構(gòu)金庫管理情況進(jìn)行檢查分支機(jī)構(gòu)/負(fù)責(zé)人1）負(fù)責(zé)對金庫日常管理進(jìn)行檢查；2）負(fù)責(zé)對金庫副鑰匙的封存、上繳工作。管庫員崗1）負(fù)責(zé)金庫日常管理、現(xiàn)金出入庫登記工作；2）執(zhí)行鑰匙分開保管、使用、交接程序，落實(shí)金庫管理安全；3）負(fù)責(zé)金庫“四防”和物品寄存登記、交接保管工作。5原則與基本規(guī)定5.1原則1）確保安全的原則。本行金庫管理應(yīng)始終貫徹安全第一的宗旨，嚴(yán)密組織、嚴(yán)肅紀(jì)律、落實(shí)責(zé)任，確保資金、財(cái)產(chǎn)和人身安全。2）規(guī)范操作的原則。本行金庫管理要嚴(yán)格遵循國家金融法律，法規(guī)和行業(yè)相關(guān)制度，做到操作合規(guī)、程序規(guī)范。5.2基本規(guī)定1）金庫必須實(shí)行雙人管理，專人負(fù)責(zé)。管庫員要挑選思想素質(zhì)好、責(zé)任心強(qiáng)的員工擔(dān)任。2）本行金庫庫房的硬件標(biāo)準(zhǔn)必須符合《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范要求》（GA858-2010）和本行《安全防護(hù)設(shè)施建設(shè)及使用管理規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定。3）本行金庫應(yīng)建立后臺業(yè)務(wù)監(jiān)控機(jī)制，在庫房內(nèi)安裝監(jiān)控探頭，并安排人員對庫房內(nèi)管庫員在庫中辦理現(xiàn)金配鈔、入庫出庫等業(yè)務(wù)操作進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。4）金庫維修（包括庫房、門鎖、保險柜維修），應(yīng)報安全保衛(wèi)部門審核，經(jīng)主管行長批準(zhǔn)后實(shí)施，維修必須實(shí)行空庫作業(yè)。維修前，庫存現(xiàn)金、有價證券要作移庫或寄庫處理，確保安全。維修人員應(yīng)經(jīng)安全保衛(wèi)部門審查，經(jīng)審查合格后方可進(jìn)入庫房維修。金庫門或金庫內(nèi)的設(shè)施需要維修，必須由安裝單位或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)修理，并由管庫員陪同，并進(jìn)行登記，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入金庫。5）守庫室（即守庫員值班室）的設(shè)置要符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。值班室必須加裝防盜門，并配有“貓眼”，室內(nèi)要有衛(wèi)生設(shè)施、電視監(jiān)控、滅火器材、防衛(wèi)武器、通訊工具和與110聯(lián)網(wǎng)的報警系統(tǒng)等設(shè)備。要配置防潮、滅火設(shè)備；安裝防暴燈、應(yīng)急照明燈，并配備不間斷電源；庫內(nèi)實(shí)行24小時不間斷監(jiān)控和錄像；庫房安全防范必須符合公安部門要求，并要嚴(yán)格按照安保規(guī)定要求，保證安全設(shè)置工作狀態(tài)良好。6）“中心庫”應(yīng)單獨(dú)設(shè)置票幣整點(diǎn)間，用于整點(diǎn)票幣。票幣整點(diǎn)間的安全防范設(shè)施6.4進(jìn)出金庫管理進(jìn)出金庫管理規(guī)定：1)開、關(guān)庫時，必須由兩名管庫員在場共同進(jìn)行，嚴(yán)禁一人持兩把不同庫房鑰匙開、關(guān)庫。2)管庫員開庫前需檢查庫門是否正常，確定無異常情況后再開啟庫門；管庫員不得委托對方或他人代開。3)關(guān)庫后，管庫員要確定庫門是否已關(guān)，是否開通報警裝置，是否關(guān)閉庫內(nèi)照明電路，確定無誤后方可離開。4)開密碼鎖時，應(yīng)禁止任何人旁觀（包括不保管密碼的另一管庫員）。關(guān)庫后，應(yīng)隨即將密碼鎖號碼撥亂。6.5金庫檢查管理金庫檢查管理規(guī)定：1）對省聯(lián)社、銀監(jiān)、公安等上級部門查庫一律憑本行《××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信》（見附件五）進(jìn)行。無本行《××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信》，管庫人員有權(quán)拒絕查庫；2）管庫人員應(yīng)接受上級有權(quán)人員的查庫。但接受檢查時，必需審查查庫人員所持的《××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信》和查庫人員工作證件或身份證件，經(jīng)審查無誤后，方可接受檢查。3）查庫人員提交的《××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信》應(yīng)注明姓名、人數(shù)、有效日期及所查單位名稱，介紹信規(guī)定以外的人員不得進(jìn)入庫房；4）上級部門進(jìn)行查庫時，必須有被查單位兩名人員陪同，方可進(jìn)行檢查，對上級部門的正當(dāng)查庫，管庫人員不得以任何理由拒絕，查庫僅限工作時間，夜間不得開庫檢查。非營業(yè)時間，不得打開金庫。5）《××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信》被查單位要留存?zhèn)洳椤?檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查內(nèi)容檢查頻次報告路線檢查結(jié)果利用營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對金庫日常管理情況進(jìn)行檢查。每月不得少于兩次安全保衛(wèi)部持續(xù)改進(jìn)安全保衛(wèi)部門對金庫管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。每季度不得少于一次分管領(lǐng)導(dǎo)持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對金庫管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。每年不少于二次董事長、監(jiān)事長持續(xù)改進(jìn)8附件附件一：《××農(nóng)村銀行寄庫保管登記簿》附件二：《××農(nóng)村銀行非管庫人員入庫登記簿》附件三：《××農(nóng)村銀行金庫、保險柜副鑰匙（密碼）保管登記簿》附件四：《××農(nóng)村銀行金庫鑰匙交接登記簿》附件五：《××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信》附件一：XX農(nóng)村銀行寄庫保管登記簿接收物品機(jī)構(gòu)（單位）寄存物品機(jī)構(gòu)（單位）接收人移交人監(jiān)交人數(shù)量接收物品類型備注附件二：XX農(nóng)村銀行非管庫人員進(jìn)出金庫情況登記簿時間年月日時分星期進(jìn)庫人員姓名職務(wù)證件名稱及號碼進(jìn)入人員單位（部門）陪同人員姓名職務(wù)進(jìn)入金庫事由接待人員姓名職務(wù)離開時間年月日時分單位負(fù)責(zé)人簽字當(dāng)班人員簽字金庫管理辦法文件編號：ABZ-JB-008第8頁共11頁附件三：××農(nóng)村銀行金庫、保險柜副鑰匙（密碼）保管登記簿單位：時間領(lǐng)取人接收人監(jiān)交人領(lǐng)取鑰匙編號備注年月日

附件四：××農(nóng)村銀行金庫鑰匙交接登記簿單位：時間領(lǐng)取人接收人監(jiān)交人領(lǐng)取鑰匙編號備注年月日附件五：××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信（存根）NO：發(fā)往單位：××支行（分理處、儲蓄所）查庫人員：經(jīng)辦人：批準(zhǔn)人：××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信NO：××支行（分理處、儲蓄所）：茲有等人因工作需要入庫檢查，請予辦