內(nèi)部信息報(bào)告制度（四篇）

第7頁(yè)共7頁(yè)內(nèi)部信息報(bào)告制度第一章總則第一條為了使公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的內(nèi)部信息在公司各管理層及部門(mén)之間更加及時(shí)、有效的傳遞，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)部信息的監(jiān)管，確保信息在傳遞過(guò)程中的安全性及準(zhǔn)確性，根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況特制訂本管理制度。第二條本管理制度適用于公司及各分、子公司各部門(mén)、崗位。第二章信息報(bào)告內(nèi)容第三條公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所需要的信息報(bào)告分為定期報(bào)告和即時(shí)報(bào)告。第四條定期報(bào)告是指公司在某一時(shí)間段內(nèi)業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況的周期性信息報(bào)告，通過(guò)周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)等形式定期形成的總結(jié)性報(bào)告。公司定期信息報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：1、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告；2、經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告；3、財(cái)務(wù)相關(guān)報(bào)告；4、生產(chǎn)情況報(bào)告；5、原材料采購(gòu)報(bào)告；6、設(shè)備運(yùn)行情況報(bào)告；7、人力資源報(bào)告；8、應(yīng)收賬款報(bào)告；第五條即時(shí)信息報(bào)告是指公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的突發(fā)情況的說(shuō)明性報(bào)告，及公司下發(fā)的文件、____等____。公司即時(shí)信息報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：1、公司下發(fā)文件；2、采購(gòu)價(jià)格調(diào)整報(bào)告；3、安全事故報(bào)告；第三章職責(zé)和要求第六條公司信息報(bào)告以各車(chē)間、職能部門(mén)為單位，按照不同職能劃分負(fù)責(zé)本車(chē)間、部門(mén)所涉及到的公司內(nèi)部信息的歸集、分析，并形成報(bào)告。各車(chē)間、職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為信息報(bào)告的義務(wù)人和第一責(zé)任人第七條信息報(bào)告過(guò)程中，因信息報(bào)告義務(wù)人報(bào)告不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響，由信息報(bào)告義務(wù)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條公司各車(chē)間、職能部門(mén)、分公司應(yīng)指派專(zhuān)人對(duì)相關(guān)文件、信息進(jìn)行登記、留存。第九條公司信息報(bào)告采用逐級(jí)報(bào)送的方法在公司內(nèi)部傳遞：1、報(bào)告義務(wù)人選派專(zhuān)人對(duì)指定信息進(jìn)行收集、分析，形成報(bào)告，并負(fù)責(zé)對(duì)該項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行審核。2、報(bào)告義務(wù)人向主管該部門(mén)的公司副總經(jīng)理或信息報(bào)告特定需求職能部門(mén)進(jìn)行報(bào)告，報(bào)告方式可為書(shū)面報(bào)告、當(dāng)面報(bào)告及電話(huà)報(bào)告。3、公司副總經(jīng)理負(fù)責(zé)向公司總經(jīng)理進(jìn)行信息報(bào)告，報(bào)告方式可以為辦公會(huì)報(bào)告、書(shū)面報(bào)告、當(dāng)面報(bào)告及電話(huà)報(bào)告。第十條出現(xiàn)特殊、緊急情況時(shí)，信息報(bào)告人可越級(jí)向公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接1/3報(bào)告。第十一條信息報(bào)告應(yīng)堅(jiān)持以下原則：1、及時(shí)性原則。信息報(bào)告應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成傳遞。2、準(zhǔn)確性原則。事件描述應(yīng)以實(shí)際發(fā)生情況為依據(jù)，不得含糊其辭或加入主觀臆測(cè)。3、完整性原則：為了提高決策質(zhì)量，信息報(bào)告中對(duì)發(fā)生事件的描述應(yīng)連貫、完整，對(duì)于部分即時(shí)信息報(bào)告應(yīng)通過(guò)后續(xù)信息上報(bào)保證其完整性。4、保密性原則。公司所有職工對(duì)于公司內(nèi)部傳遞的信息有保密義務(wù)，不得以任何方式向外界透露。第十二條公司各級(jí)管理人員應(yīng)充分利用內(nèi)部信息報(bào)告指導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)。第四章信息報(bào)告?zhèn)鬟f流程第十三條辦公室負(fù)責(zé)公司的文件下發(fā)。公司內(nèi)部執(zhí)行的管理文件和經(jīng)理辦公會(huì)____、專(zhuān)題____等，由辦公室負(fù)責(zé)在文件通過(guò)____日內(nèi)下發(fā)各公司各車(chē)間、職能部門(mén)及分公司，同時(shí)對(duì)文件進(jìn)行歸檔、留存。第十四條安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)公司安全事故報(bào)告。當(dāng)公司出現(xiàn)交通、火災(zāi)、電器等意外安全事故時(shí)，安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查并于事故發(fā)生____日內(nèi)形成書(shū)面說(shuō)____告，上報(bào)主管副經(jīng)理，由副經(jīng)理向總經(jīng)理報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容需包括完整的事故原因、過(guò)程、處理過(guò)程、事故造成的損失及對(duì)事故后續(xù)處置方案提出建議。第十五條企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告。企業(yè)管理部每季度負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、能源消耗、成本情況等信息資料進(jìn)行匯總，編制經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析會(huì)進(jìn)行通報(bào)。第十六條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告。1、財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告財(cái)務(wù)部根據(jù)各部門(mén)及分公司上報(bào)的財(cái)務(wù)資金預(yù)算，結(jié)合上月的實(shí)際發(fā)生情況進(jìn)行匯總、平衡后，編制公司財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告。報(bào)告應(yīng)于每月____日前報(bào)財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，____日前報(bào)公司總經(jīng)理審批，同時(shí)財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)定期在經(jīng)理辦公會(huì)中對(duì)資金的使用情況作出說(shuō)____告。2、財(cái)務(wù)報(bào)告財(cái)務(wù)部對(duì)各單位上報(bào)的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審核、歸集、整理、合并、抵消，并編制合并報(bào)表、抵消分錄、各單位財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部交易明細(xì)表、合并單位清單等資料。經(jīng)過(guò)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后，形成公司財(cái)務(wù)報(bào)告報(bào)告形式分為月報(bào)、季度報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)，月報(bào)于每月____日前上報(bào)公司總經(jīng)理；季度報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)按公司總經(jīng)理要求時(shí)限。第十七條生產(chǎn)部每日負(fù)責(zé)匯總產(chǎn)品生產(chǎn)、出庫(kù)、庫(kù)存情況，原燃材料購(gòu)入、消耗、庫(kù)存情況，主機(jī)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況等，經(jīng)部長(zhǎng)審核后，發(fā)布于oa網(wǎng)。報(bào)告形式分為日?qǐng)?bào)和月報(bào)，日?qǐng)?bào)于次日____點(diǎn)前發(fā)布，月報(bào)于次月____號(hào)____點(diǎn)前發(fā)布。第十八條供應(yīng)部負(fù)責(zé)公司原材料采購(gòu)的相關(guān)報(bào)告，包括采購(gòu)計(jì)劃報(bào)告、采購(gòu)價(jià)格調(diào)整報(bào)告、采購(gòu)報(bào)表、庫(kù)存報(bào)表。1、采購(gòu)計(jì)劃報(bào)告供應(yīng)部每月末負(fù)責(zé)根據(jù)企業(yè)庫(kù)存情況及生產(chǎn)計(jì)劃制定下月度的采購(gòu)計(jì)劃報(bào)2/3告，每月____日前上報(bào)主管副總經(jīng)理審批，審批通過(guò)后由供應(yīng)部____實(shí)施采購(gòu)。2、采購(gòu)價(jià)調(diào)整報(bào)告供應(yīng)部在原材料采購(gòu)過(guò)程中遇到重大市場(chǎng)變動(dòng)，采購(gòu)價(jià)格漲幅超過(guò)____%時(shí)，應(yīng)對(duì)該項(xiàng)采購(gòu)進(jìn)行書(shū)面說(shuō)____告，上報(bào)主管副總經(jīng)理，內(nèi)容應(yīng)包括采購(gòu)物資的使用單位情況、供應(yīng)商情況、該項(xiàng)物資的市場(chǎng)情況、價(jià)格上漲原因及價(jià)格合理性說(shuō)明。3、采購(gòu)報(bào)表供應(yīng)部負(fù)責(zé)于每月底對(duì)公司采購(gòu)信息進(jìn)行歸集、匯總，編制采購(gòu)報(bào)表，于每月____日前報(bào)主管副總經(jīng)理、企業(yè)管理部。4、庫(kù)存報(bào)表供應(yīng)部負(fù)責(zé)每周對(duì)公司庫(kù)存信息進(jìn)行歸集、匯總，編制庫(kù)存報(bào)表并錄入到供銷(xiāo)管理系統(tǒng)中。第十九條設(shè)備部每月整理、匯總設(shè)備運(yùn)行狀況，維修費(fèi)用使用情況等，于次月____日前報(bào)部長(zhǎng)審核后，報(bào)主管副經(jīng)理。第二十條人力資源部負(fù)責(zé)公司人力資源報(bào)告、公司重大人事調(diào)整報(bào)告。____人力資源報(bào)告人力資源部負(fù)責(zé)于每年底對(duì)公司人力資源情況做出詳細(xì)的報(bào)告，為總經(jīng)理全面掌握公司人員狀況及公司選拔優(yōu)秀人才提供依據(jù)。報(bào)告由公司黨委書(shū)記，總經(jīng)理審核。2、重大人事變動(dòng)報(bào)告公司中層正職及以上崗位人員提出離職申請(qǐng)時(shí)，人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)該項(xiàng)人事變動(dòng)給公司經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出應(yīng)對(duì)措施的建議，于____日內(nèi)報(bào)公司黨委書(shū)記、總經(jīng)理。第五章附則第二十一條本制度自發(fā)布之日起施行。第二十二條本制度由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。內(nèi)部信息報(bào)告制度（二）廣東寶麗華新能源股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一章總則第一條為規(guī)范廣東寶麗華新能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司或本公司)的重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，明確公司各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的信息收集和管理辦法，保證公司及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)、《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規(guī)則》)及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《章程》的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條公司應(yīng)嚴(yán)格按照《證券法》、《實(shí)施細(xì)則》、《上市規(guī)則》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、公司《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，做好公司信息披露工作。第三條公司重大信息是指所有對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。第四條公司可能發(fā)生、將要發(fā)生或正在發(fā)生本制度規(guī)定的重大信息事項(xiàng)時(shí)，公司重大信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)秘書(shū)、董事長(zhǎng)預(yù)報(bào)和報(bào)告。第五條公司重大信息報(bào)告義務(wù)人包括：1、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門(mén)負(fù)責(zé)人；2、公司控股子公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；3、公司派出參股企業(yè)的董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員；4、公司控股股東和實(shí)際控制人；5、持有公司____%以上股份的其他股東。第六條公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、其他高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系知悉公司重大信息的人員，在公司重大信息事項(xiàng)未公開(kāi)披露前負(fù)有保密義務(wù)。第七條公司各分支機(jī)構(gòu)、控股企業(yè)應(yīng)參照本制度制定相應(yīng)規(guī)定，指定專(zhuān)人為重大信息報(bào)告人，確保及時(shí)了解、知悉和掌握重大信息并及時(shí)、完整地上報(bào)公司董事會(huì)秘書(shū)。1第八條公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)公司重大信息報(bào)告義務(wù)人及相關(guān)人員進(jìn)行重大信息信預(yù)報(bào)、報(bào)告和保密等方面的培訓(xùn)，保證公司重大信息內(nèi)部報(bào)告的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。第二章重大信息報(bào)告的范圍和內(nèi)容第九條公司重大信息的范圍包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第十條公司的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告。公司董事會(huì)秘書(shū)具體負(fù)責(zé)公司定期報(bào)告的披露工作，公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地將定期報(bào)告所涉及的內(nèi)容資料報(bào)送董事會(huì)秘書(shū)。第十一條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)掌握相關(guān)信息和披露公司的臨時(shí)報(bào)告。公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)在以下任一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生時(shí)，向公司董事會(huì)秘書(shū)預(yù)報(bào)或報(bào)告可能發(fā)生的重大信息事項(xiàng)：1、公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)擬將重大事項(xiàng)提交董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)審議時(shí)；2、有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)擬進(jìn)行協(xié)商或談判時(shí)；3、部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、控股企業(yè)負(fù)責(zé)人及其他重大信息報(bào)告義務(wù)人知悉或理應(yīng)知悉該重大事項(xiàng)時(shí)。第十二條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)按照下述規(guī)定向公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告重大信息事項(xiàng)的進(jìn)展情況：1、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)就重大事項(xiàng)作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告決議情況；2、公司就已披露的重大事項(xiàng)與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書(shū)或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告意向書(shū)或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書(shū)或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告變更或者被解除、終止的情況和原因；3、重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或否決情況；4、重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；5、重大事項(xiàng)涉及主要標(biāo)的尚待交付或過(guò)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)交付或過(guò)____戶(hù)事宜；超過(guò)約定交付或過(guò)戶(hù)期限三個(gè)月仍未完成交付或者過(guò)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔三十日?qǐng)?bào)告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過(guò)戶(hù)；6、重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或變化情況。第十三條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)發(fā)生或可能發(fā)生下列事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向董事會(huì)秘書(shū)預(yù)報(bào)和報(bào)告：1、董事會(huì)決議；2、監(jiān)事會(huì)決議；3、股東會(huì)決議；4、本制度第十四條規(guī)定應(yīng)報(bào)告的交易，包括但不限于：(1)購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn)；(2)對(duì)外投資(包括委托理財(cái)、委托貸款等)；(3)提供財(cái)務(wù)資助；(4)提供擔(dān)保(反擔(dān)保除外)；(5)租入或者租出資產(chǎn)；(6)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；(7)贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；(8)債權(quán)債務(wù)重組；(9)簽訂許可使用協(xié)議；(10)轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。5、本制度第十五條規(guī)定應(yīng)報(bào)告的關(guān)聯(lián)交易，包括但不限于：(1)前款規(guī)定的交易；(2)購(gòu)買(mǎi)原材料、原料、動(dòng)力；(3)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品、商品；(4)提供或者接受勞務(wù)；(5)委托或者受托銷(xiāo)售；(6)與關(guān)聯(lián)人共同投資；3(7)其它通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。6、涉案金額超過(guò)____萬(wàn)元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)絕對(duì)值____%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；7、募集資金投資項(xiàng)目變更；8、業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)的修正；9、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)；10、導(dǎo)致股票交易異常波動(dòng)的澄清事項(xiàng)；11、公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形之一：(1)遭受重大損失；(2)未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未或清償；(3)可能依法承擔(dān)重大違約或者大額賠償責(zé)任；(4)計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；(5)股東會(huì)、董事會(huì)決議被法院依法撤銷(xiāo)；(6)公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；(7)公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債；(8)主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備；(9)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；(10)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；(11)公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；(12)董事長(zhǎng)或經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)或者因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；(13)深圳證券交易所認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)。12、變更公司名稱(chēng)、章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話(huà)等；13、公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；14、變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)；15、公司董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員提出辭職或者發(fā)生變化；16、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)4價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等)；17、訂立與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要合同，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；18、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；19、獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；20、深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第十四條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)涉及的交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)的____%以上，同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)；2、交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的____%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)____萬(wàn)元；3、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的____%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)____萬(wàn)元；4、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的____%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)____萬(wàn)元；5、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的____%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)____萬(wàn)元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算?！疤峁┴?cái)務(wù)資助”、“提供擔(dān)?！焙汀拔欣碡?cái)”等交易，以發(fā)生額為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類(lèi)交易，僅額應(yīng)當(dāng)累計(jì)計(jì)算。第十五條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)涉及的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1、與公司的關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在____萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易；2、與公司的關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在____萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值____%以上的關(guān)聯(lián)交易。第三章重大信息內(nèi)部報(bào)告的程序第十六條按照本制度規(guī)定，重大信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在知悉上述重大信息時(shí)5及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告，并在兩個(gè)工作日內(nèi)將書(shū)面情況說(shuō)明和相關(guān)文件送達(dá)致董事會(huì)秘書(shū)。第十七條董事會(huì)秘書(shū)在收到或知悉重大信息后，應(yīng)及時(shí)向公司總經(jīng)理和董事長(zhǎng)匯報(bào)。第十八條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)以及《上市規(guī)則》和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)上報(bào)的重大信息進(jìn)行分析和判斷，如需履行信息披露義務(wù)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)立即向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)匯報(bào)，提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履行相應(yīng)程序，同時(shí)按照規(guī)定公開(kāi)披露。第四章責(zé)任與處罰第十九條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。由于相關(guān)人員失職導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，公司視情節(jié)給與相關(guān)責(zé)任人批評(píng)、警告、經(jīng)濟(jì)處罰直至解除職務(wù)的處分，并有權(quán)追究相關(guān)法律責(zé)任。第五章附則第二十條本制度未盡事宜，依照《上市規(guī)則》、《實(shí)施細(xì)則》及信息披露的相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。第二十一條本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件沖突時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件執(zhí)行。第二十二條本制度解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。第二十三條本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施。內(nèi)部信息報(bào)告制度（三）深圳市aa科技股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一章總則第一條為加強(qiáng)深圳市aa科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，明確公司內(nèi)部各部門(mén)和各分支機(jī)構(gòu)的信息收集和管理辦法，確保公司及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《證券及期貨條例》、《深圳市aa科技股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”和《深圳市aa科技股份有限公司信息披露管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露管理規(guī)定》”)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司具體情況，制定本制度。第二條本制度所述的重大信息，是指包括公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、債權(quán)債務(wù)、對(duì)外投資、兼并收購(gòu)、業(yè)務(wù)分拆、戰(zhàn)略規(guī)劃、生產(chǎn)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算等在內(nèi)的，所有可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的情形或事件，按照公司上市地的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則，該等信息很可能需要履行公開(kāi)披露義務(wù)。第三條公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生重大信息時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員和部門(mén)，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息向公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告的制度。第四條公司董事會(huì)辦公室是公司信息披露的管理部門(mén)，公司各部門(mén)、分公司、直接或間接控股子公司、控股股東的負(fù)責(zé)人和/或聯(lián)絡(luò)人為信息報(bào)告人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為報(bào)告人)。報(bào)告人負(fù)有向董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室報(bào)告本制度規(guī)定的重大信息并提交相關(guān)文件資料的義務(wù)。第五條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將內(nèi)部重大事件、信息在第一時(shí)間向董事長(zhǎng)匯報(bào)，涉及經(jīng)營(yíng)管理方面的事項(xiàng)向總經(jīng)理辦公室匯報(bào)并交由總經(jīng)理辦公室處理，涉及董事會(huì)審核范圍內(nèi)的事項(xiàng)經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后由董事會(huì)審議，須予對(duì)外披露的事項(xiàng)在向公司總經(jīng)理并向董事長(zhǎng)匯報(bào)后安排披露工作；需要披露的事項(xiàng)根據(jù)《深圳市aa科技股份有限公司信息披露管理規(guī)定》的具體規(guī)定進(jìn)行披露。凡公開(kāi)披露的公告應(yīng)在披露時(shí)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)閱知。1第六條報(bào)告人及時(shí)履行重大信息報(bào)告義務(wù)，并保證提供的相關(guān)文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。報(bào)告人對(duì)所報(bào)告信息的后果承擔(dān)責(zé)任。第二章重大信息的范圍第七條公司法人股股東單位(含本公司關(guān)聯(lián)單位)應(yīng)在以下事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，及時(shí)向公司董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)預(yù)報(bào)本單位負(fù)責(zé)范圍內(nèi)可能發(fā)生的重大信息：1、單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程經(jīng)過(guò)工商年檢時(shí)；2、單位名稱(chēng)、注冊(cè)地址、營(yíng)業(yè)范圍、聯(lián)系人和聯(lián)系方式發(fā)生變化時(shí)；3、單位將持有本公司股票進(jìn)行抵押或被司法凍結(jié)時(shí)；4、單位擬就持有的本公司股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓協(xié)商或談判時(shí)；5、單位實(shí)際控制人和控股子公司發(fā)生變化時(shí)；6、單位發(fā)生重大訴訟和仲裁案件時(shí)；7、應(yīng)監(jiān)管部門(mén)要求所需報(bào)告的其他專(zhuān)項(xiàng)事宜。上述3-6款僅適用于持有本公司股份____%以上的股東單位。第八條公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時(shí)，相關(guān)負(fù)有報(bào)告義務(wù)的人員應(yīng)根據(jù)本制度規(guī)定的程序?qū)⒂嘘P(guān)信息向董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告：1、召開(kāi)董事會(huì)并作出決議；2、召開(kāi)監(jiān)事會(huì)并作出決議；3、召開(kāi)股東大會(huì)或變更召開(kāi)股東大會(huì)日期____；4、召開(kāi)股東大會(huì)并作出決議；5、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員開(kāi)設(shè)股票帳戶(hù)情況及持有公司股票及變動(dòng)情況，公司獨(dú)立董事兼任其它公司獨(dú)立董事的情況、公司獨(dú)立董事的聲明、意見(jiàn)及報(bào)告，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職務(wù)變動(dòng)情況。6、公司發(fā)生以下交易：(1)購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn)；(2)對(duì)外投資(含委托理財(cái)、委托貸款等)；(3)向其他方提供財(cái)務(wù)資助；(4)提供擔(dān)保；(5)租入或者租出資產(chǎn)；(6)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；(7)贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；(8)債權(quán)或者債務(wù)重組；(9)簽訂技術(shù)及商標(biāo)許可使用協(xié)議、研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移等交易；(10)可能被公司上市地交易所認(rèn)定為需要披露的其他交易，如上述交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：(1)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn))占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的____%以上；(2)交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的____%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)____萬(wàn)元；(3)交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的____%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)____萬(wàn)元；(4)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的____%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)____萬(wàn)元；(5)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的____%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)____萬(wàn)元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。3(6)公司證券上市地上市規(guī)則所規(guī)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。7、與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于：(1)本條第6款規(guī)定的交易事項(xiàng)；(2)購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力；(3)銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品；(4)提供或者接受勞務(wù)；(5)委托或者受托銷(xiāo)售；(6)與關(guān)聯(lián)人共同投資；(7)其他通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)等，如上述關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：(1)與公司的關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在____萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易；(2)與公司的關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在____萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值____%以上的關(guān)聯(lián)交易；(3)公司證券上市地上市規(guī)則所規(guī)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。公司審議需獨(dú)立董事事前認(rèn)可的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間通過(guò)董事會(huì)秘書(shū)將相關(guān)材料提交獨(dú)立董事進(jìn)行事前認(rèn)可?！瓣P(guān)聯(lián)人”的范圍適用相關(guān)法律法規(guī)及公司上市地上市規(guī)則之規(guī)定。8、涉案金額超過(guò)____萬(wàn)元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值____%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；包括未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額，但是可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的訴訟、仲裁事項(xiàng)；9.發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；10、發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；11、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；412、公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層或員工因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；13、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備；14、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；15、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等)；16、發(fā)生與保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重大人壽保險(xiǎn)合同、重大分保合同、重大賠付事項(xiàng)、重大退保事項(xiàng)等重大合同或事項(xiàng)；17、獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；18、公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化時(shí)；19、變更會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)；20、會(huì)計(jì)師發(fā)表有保留意見(jiàn)報(bào)告；21、董事會(huì)就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議；22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)召開(kāi)發(fā)審委會(huì)議，對(duì)公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)或者其他再融資方案提出了相應(yīng)的審核意見(jiàn)；23、聘任或者解聘公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；24、法院裁定禁止公司大股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；25、任一股東所持公司____%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管或者設(shè)定信托；26、公司大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；27、變更公司名稱(chēng)、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系5電話(huà)等相關(guān)事項(xiàng)；28、公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員發(fā)生變更；29、重大宣傳事項(xiàng)(含網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙、廣播、電視及其他傳媒)；30、償付能力不足；31、設(shè)立、撤銷(xiāo)、合并省級(jí)或計(jì)劃單列市一級(jí)的分支機(jī)構(gòu)，設(shè)立、撤銷(xiāo)、合并國(guó)外分支機(jī)構(gòu)；32、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)公司和/或分支機(jī)構(gòu)出具有關(guān)監(jiān)管處罰意見(jiàn)；33、以上事項(xiàng)未曾列出，但負(fù)有報(bào)告義務(wù)的人員判定可能會(huì)對(duì)公司股票或其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件；34、依據(jù)境內(nèi)外上市地監(jiān)管規(guī)則所認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)。公司各部門(mén)、分公司、子公司發(fā)生的本條所述的重大事項(xiàng)，適用本制度的規(guī)定。第九條報(bào)告人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)與信息披露有關(guān)的法律、法規(guī)和/或規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)與理解，及時(shí)了解和掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)信息披露的最新政策要求，以使所報(bào)告的信息符合規(guī)定。第三章信息報(bào)告的程序及責(zé)任劃分第十條公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理是公司信息披露的第一責(zé)任人。董事會(huì)秘書(shū)是公司履行信息披露義務(wù)的具體責(zé)任人，負(fù)責(zé)向報(bào)告人收集信息、制作信息披露文件，對(duì)外公開(kāi)披露信息及與投資者、監(jiān)管部門(mén)及其他社會(huì)各界的溝通與聯(lián)絡(luò)。董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。公司董事會(huì)辦公室是協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)工作的具體辦事機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)收集公司內(nèi)部關(guān)于重大事項(xiàng)的各種報(bào)告，向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告，并負(fù)責(zé)進(jìn)行對(duì)外信息披露。第十一條公司各部門(mén)、分公司、子公司及控股股東為公司內(nèi)部的信息報(bào)告6責(zé)任人，負(fù)責(zé)應(yīng)報(bào)告信息的收集、整理及相關(guān)文件的準(zhǔn)備、草擬工作，并按照本制度的規(guī)定向董事會(huì)辦公室報(bào)告信息并提交相關(guān)文件資料。第十二條公司各部門(mén)、分公司、子公司及控股股東負(fù)責(zé)人是所在部門(mén)、分公司、子公司、控股股東重大事項(xiàng)報(bào)告的第一責(zé)任人。分公司、子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)將發(fā)生在分公司或子公司的重大事件、信息及時(shí)向總公司相關(guān)部門(mén)書(shū)面匯報(bào)?？偣靖鞑块T(mén)在接到報(bào)告后及時(shí)向總經(jīng)理室匯報(bào)，可能構(gòu)成披露條件的，同時(shí)抄報(bào)給董事會(huì)秘書(shū)?？偣靖鞑块T(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)將各部門(mén)發(fā)生的重大事件、信息及時(shí)向總經(jīng)理室匯報(bào)，可能構(gòu)成披露條件的，同時(shí)抄報(bào)董事會(huì)秘書(shū)?？毓晒蓶|負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)將本單位發(fā)生的重大事件、信息及時(shí)向總經(jīng)理室匯報(bào)，可能構(gòu)成披露條件的，同時(shí)抄報(bào)董事會(huì)秘書(shū)。第十三條公司各部門(mén)、分公司、子公司、控股股東應(yīng)指定專(zhuān)人為信息聯(lián)絡(luò)人，信息聯(lián)絡(luò)人是所在部門(mén)、分公司、子公司、控股股東重大事項(xiàng)報(bào)告的第二責(zé)任人，負(fù)責(zé)收集、整理并向所在部門(mén)、分公司、子公司、控股股東負(fù)責(zé)人呈報(bào)發(fā)生的重大事項(xiàng)，并第一時(shí)間向總經(jīng)理室、董事會(huì)辦公室報(bào)告本制度規(guī)定的重大信息。第十四條未經(jīng)通知公司董事會(huì)辦公室并履行相關(guān)批準(zhǔn)程序，公司的任何部門(mén)、分公司及子公司均不得以公司名義對(duì)外披露信息或?qū)σ雅兜男畔⒆鋈魏谓忉尯?或說(shuō)明。第十五條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在以下任一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生時(shí)，及時(shí)向董事會(huì)辦公室提出披露可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)：1、董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)；2、有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或期限)時(shí)；3、任何董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知道或應(yīng)當(dāng)知道該重大事項(xiàng)時(shí)。第十六條重大事項(xiàng)處于籌劃階段時(shí)可暫緩報(bào)告，但出現(xiàn)下列情形之一的，7董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)提請(qǐng)披露相關(guān)籌劃情況和既有事實(shí)：(一)該重大事項(xiàng)難以保密；(二)該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；(三)公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)。第十七條如果公司已按照相關(guān)法律法規(guī)、上市地上市規(guī)則、《信息披露管理規(guī)定》及本制度的規(guī)定公開(kāi)披露重大事項(xiàng)，報(bào)告人還應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定持續(xù)報(bào)告重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況：(一)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東大會(huì)就該重大事項(xiàng)形成決議的，及時(shí)報(bào)告決議情況；(二)公司及分公司、子公司就該重大事項(xiàng)與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書(shū)或者協(xié)議的，相關(guān)聯(lián)系人應(yīng)及時(shí)報(bào)告意向書(shū)或者協(xié)議的主要內(nèi)容并提供已簽署的意向書(shū)或協(xié)議文本；上述意向書(shū)或者協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變化或者被解除、終止的，及時(shí)報(bào)告發(fā)生重大變化或者被解除、終止的情況和原因；(三)該重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或者被否決的，及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或者否決的情況；(四)該重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和付款安排；(五)該重大事項(xiàng)涉及的主要標(biāo)的物尚未交付或者過(guò)戶(hù)的，及時(shí)報(bào)告交付或者過(guò)戶(hù)情況；超過(guò)約定交付或者過(guò)戶(hù)期限三個(gè)月仍未完成交付或者過(guò)戶(hù)的，及時(shí)報(bào)告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并每隔三十日?qǐng)?bào)告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過(guò)戶(hù)；(六)該重大事項(xiàng)發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或者變化的，及時(shí)報(bào)告進(jìn)展或者變化情況。第十八條公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員對(duì)報(bào)告人負(fù)有督促義務(wù)，應(yīng)定期或不定期督促報(bào)告人履行信息報(bào)告職責(zé)。第四章保密義務(wù)及法律責(zé)任第十九條董事會(huì)秘書(shū)、報(bào)告人及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)報(bào)告信息的工作人員在相關(guān)信息未公開(kāi)披露前，負(fù)有保密義務(wù)。第二十條報(bào)告人未按本制度的規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，公司應(yīng)對(duì)報(bào)告人給予相應(yīng)處罰。前款規(guī)定的不履行信息報(bào)告義務(wù)是指包括但不限于下列情形：1、不向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告信息和/或提供相關(guān)文件資料；2、未及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告信息和/或提供相關(guān)文件資料；3、因故意或過(guò)失致使報(bào)告的信息或提供的文件資料存在重大隱瞞、虛假陳述或引人重大誤解之處；4、拒絕答復(fù)董事會(huì)秘書(shū)對(duì)相關(guān)問(wèn)題的問(wèn)詢(xún)；5、其他不適當(dāng)履行信息報(bào)告義務(wù)的情形。第五章附則第二十一條本制度規(guī)定的報(bào)告人____方式包括電話(huà)通知、電子郵件通知、傳真通知及書(shū)面通知。第二十二條本制度根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或公司上市地監(jiān)管規(guī)則的不時(shí)修訂而修訂完善，如與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或公司上市地監(jiān)管規(guī)則有沖突時(shí)，按有關(guān)法律法規(guī)和上市地監(jiān)管規(guī)則執(zhí)行。第二十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。內(nèi)部信息報(bào)告制度（四）____寶麗華新能源股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一章總則第一條為規(guī)范____寶麗華新能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司或本公司)的重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，明確公司各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的信息收集和管理辦法，保證公司及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，根據(jù)《____證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)、《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》)、《____證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規(guī)則》)及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《章程》的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條公司應(yīng)嚴(yán)格按照《證券法》、《實(shí)施細(xì)則》、《上市規(guī)則》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、____證券交易所、公司《章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，做好公司信息披露工作。第三條公司重大信息是指所有對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。第四條公司可能發(fā)生、將要發(fā)生或正在發(fā)生本制度規(guī)定的重大信息事項(xiàng)時(shí)，公司重大信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)秘書(shū)、董事長(zhǎng)預(yù)報(bào)和報(bào)告。第五條公司重大信息報(bào)告義務(wù)人包括：1、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門(mén)負(fù)責(zé)人；2、公司控股子公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人；3、公司派出參股企業(yè)的董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員；4、公司控股股東和實(shí)際控制人；5、持有公司____%以上股份的其他股東。第六條公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、其他高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系知悉公司重大信息的人員，在公司重大信息事項(xiàng)未公開(kāi)披露前負(fù)有保密義務(wù)。第七條公司各分支機(jī)構(gòu)、控股企業(yè)應(yīng)參照本制度制定相應(yīng)規(guī)定，指定專(zhuān)人為重大信息報(bào)告人，確保及時(shí)了解、知悉和掌握重大信息并及時(shí)、完整地上報(bào)公司董事會(huì)秘書(shū)。1第八條公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)公司重大信息報(bào)告義務(wù)人及相關(guān)人員進(jìn)行重大信息信預(yù)報(bào)、報(bào)告和保密等方面的培訓(xùn)，保證公司重大信息內(nèi)部報(bào)告的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。第二章重大信息報(bào)告的范圍和內(nèi)容第九條公司重大信息的范圍包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第十條公司的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告。公司董事會(huì)秘書(shū)具體負(fù)責(zé)公司定期報(bào)告的披露工作，公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地將定期報(bào)告所涉及的內(nèi)容資料報(bào)送董事會(huì)秘書(shū)。第十一條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)掌握相關(guān)信息和披露公司的臨時(shí)報(bào)告。公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)在以下任一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生時(shí)，向公司董事會(huì)秘書(shū)預(yù)報(bào)或報(bào)告可能發(fā)生的重大信息事項(xiàng)：1、公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)擬將重大事項(xiàng)提交董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)審議時(shí)；2、有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)擬進(jìn)行協(xié)商或談判時(shí)；3、部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、控股企業(yè)負(fù)責(zé)人及其他重大信息報(bào)告義務(wù)人知悉或理應(yīng)知悉該重大事項(xiàng)時(shí)。第十二條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)按照下述規(guī)定向公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告重大信息事項(xiàng)的進(jìn)展情況：1、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)就重大事項(xiàng)作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告決議情況；2、公司就已披露的重大事項(xiàng)與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書(shū)或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告意向書(shū)或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書(shū)或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告變更或者被解除、終止的情況和原因；3、重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或否決情況；4、重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；5、重大事項(xiàng)涉及主要標(biāo)的尚待交付或過(guò)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)交付或過(guò)____戶(hù)事宜；超過(guò)約定交付或過(guò)戶(hù)期限三個(gè)月仍未完成交付或者過(guò)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔三十日?qǐng)?bào)告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過(guò)戶(hù)；6、重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或變化情況。第十三條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及控股企業(yè)發(fā)生或可能發(fā)生下列事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向董事會(huì)秘書(shū)預(yù)報(bào)和報(bào)告：1、董事會(huì)決議；2、監(jiān)事會(huì)決議；3、股東會(huì)決議；4、本制度第十四條規(guī)定應(yīng)報(bào)告的交易，包括但不限于：(1)購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn)；(2)對(duì)外投資(包括委托理財(cái)、委托貸款等)；(3)提供財(cái)務(wù)資助；(4)提供擔(dān)保(反擔(dān)保除外)；(5)租入或者租出資產(chǎn)；(6)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；(7)贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；(8)債權(quán)債務(wù)重組；(9)簽訂許可使用協(xié)議；(10)轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。5、本制度第十五條規(guī)定應(yīng)報(bào)告的關(guān)聯(lián)交易，包括但不限于：(1)前款規(guī)定的交易；(2)購(gòu)買(mǎi)原材料、原料、動(dòng)力；(3)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品、商品；(4)提供或者接受勞務(wù)；(5)委托或者受托銷(xiāo)售；(6)與關(guān)聯(lián)人共同投資；3(7)其它通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。6、涉案金額超過(guò)____萬(wàn)元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)絕對(duì)值____%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；7、募集資金投資項(xiàng)目變更；8、業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)的修正；9、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)；10、導(dǎo)致股票交易異常波動(dòng)的澄清事項(xiàng)；11、公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形之一：(1)遭受重大損失；(2)未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未或清償；(3)可能依法承擔(dān)重大違約或者大額賠償責(zé)任；(4)計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；(5)股東會(huì)、董事會(huì)決議