金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法優(yōu)質(zhì)資料

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金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法優(yōu)質(zhì)資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)質(zhì)資料，歡迎下載）金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法二○一一年八月目錄一、說(shuō)明1二、金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法31．安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)31.1方針（50分）31.2目標(biāo)（50分）32．安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求52.1需求識(shí)別與獲?。?0分）52.2融入（40分）62.3評(píng)審與更新（30分）73．安全生產(chǎn)組織保障73.1安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）73.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80分）93.3員工參與（60分）103.4文件與資料控制（60分）123.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）143.6系統(tǒng)管理評(píng)審(50分)153.7供應(yīng)商與承包商管理（60分）173.8安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（50分）183.9工余安全管理（30分）194.風(fēng)險(xiǎn)管理204.1危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求(50分)204.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（120分）224.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析（80分）255．安全教育與培訓(xùn)275.1員工安全意識(shí)（80分）275.2培訓(xùn)（120分）296.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理316.1設(shè)計(jì)要求(50分)316.2采礦工藝（150分）336.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)（150分）346.4變化管理（100分）377.設(shè)備設(shè)施安全管理397.1基本要求(100分)397.2設(shè)備設(shè)施維護(hù)（200分）408．作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理428.1作業(yè)環(huán)境（160分）428.2作業(yè)過(guò)程（240分）458.3勞動(dòng)防護(hù)用品（100分）489．職業(yè)衛(wèi)生管理509.1健康監(jiān)護(hù)（60分）509.2職業(yè)危害控制（80分）519.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)（60分）5210．安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)5410.1安全投入（100分）5410.2安全科技(60分)5510.3工傷保險(xiǎn)（40分）5611．檢查5711.1一般要求(80分)5711.2巡回檢查(80分)5811.3例行檢查（80分）5911.4專(zhuān)業(yè)檢查（100分）6011.5綜合檢查（80分）6111.6糾正和預(yù)防措施（80分）6212．應(yīng)急管理6312.1應(yīng)急準(zhǔn)備(60分)6312.2應(yīng)急預(yù)案（100分）6512.3應(yīng)急響應(yīng)(100分)6712.4應(yīng)急保障(80分)6812.5應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)(60分)7013．事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析7113.1報(bào)告（50分）7113.2調(diào)查（50分）7313.3統(tǒng)計(jì)與分析（60分）7513.4事故、事件回顧（40分）7614．績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)7714.1績(jī)效測(cè)量(50分)7714.2系統(tǒng)評(píng)價(jià)（50分）79一、說(shuō)明1.為規(guī)范全國(guó)金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作，合理確定評(píng)審等級(jí)，根據(jù)《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實(shí)施指南》（AQ2007.2-2006）的有關(guān)規(guī)定，制定本評(píng)分辦法。2.本評(píng)分辦法適用于金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審。3.在評(píng)審年度（申請(qǐng)之日起前一年）內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在3人（不含3人）以下，且滿足下列要求的金屬非金屬地下礦山，方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)審：——建立健全主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門(mén)、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度、領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程；——安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用；——設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，或者配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員；——主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)考核合格，取得安全資格證書(shū)；——特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)；——其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格；——依法參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)；——制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品；——危險(xiǎn)性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)檢驗(yàn)；——制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，建立事故應(yīng)急救援組織,配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；生產(chǎn)規(guī)模較小可以不建立事故應(yīng)急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人員，并與鄰近的礦山救護(hù)隊(duì)或者其他應(yīng)急救援組織簽訂救護(hù)協(xié)議；——每個(gè)礦井至少應(yīng)有兩個(gè)獨(dú)立的直達(dá)地面的安全出口，安全出口的間距應(yīng)不小于30米；每個(gè)生產(chǎn)水平（中段）均應(yīng)有兩個(gè)便于行人的安全出口，并應(yīng)同通往地面的安全出口相通?！仨毥C(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)?！仨毥⑴潘到y(tǒng)?！V井提升運(yùn)輸系統(tǒng)有可靠的安全保護(hù)裝置。——一級(jí)負(fù)荷須采用雙回路、雙電源供電。4.本評(píng)分辦法使用標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全績(jī)效兩個(gè)指標(biāo)，確定金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。5.金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由14個(gè)元素組成，每個(gè)元素劃分為若干子元素，每一子元素包含若干個(gè)問(wèn)題。6.本評(píng)分辦法對(duì)子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效4個(gè)部分，每個(gè)部分權(quán)重分別為10%、20%、30%、40%。各元素分值明細(xì)表如下：元素分值明細(xì)表元素分值1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1002.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求1003.安全生產(chǎn)組織保障5004.風(fēng)險(xiǎn)管理2505.安全教育與培訓(xùn)2006.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理4507.設(shè)備設(shè)施安全管理3008.作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理5009.職業(yè)衛(wèi)生管理20010.安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)20011.檢查50012.應(yīng)急管理40013.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析20014.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)100總分4000標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分總分為4000分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分÷4000×100。7.金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審工作每3年至少進(jìn)行一次。8.標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)為最高。評(píng)審等級(jí)須同時(shí)滿足標(biāo)準(zhǔn)化兩個(gè)指標(biāo)的要求。等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)劃分表評(píng)審等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化得分安全績(jī)效一級(jí)≥90評(píng)審年度內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故二級(jí)≥75評(píng)審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在2人（不含2人）以下三級(jí)≥60評(píng)審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在3人（不含3人）以下9.金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)有效期為3年,在有效期內(nèi)，一級(jí)企業(yè)、二級(jí)企業(yè)、三級(jí)企業(yè)相應(yīng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故死亡1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評(píng)審。二、金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法1．安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1.1方針（50分）策劃（5分）是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關(guān)方溝通?(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(15分)安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：8分)遵守法律法規(guī)與其他要求；持續(xù)改進(jìn)。是否通過(guò)下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：(分?jǐn)?shù)是：3.5分；最高分：7分)顯著位置張貼；作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；績(jī)效(20分)安全生產(chǎn)方針是否易于理解？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)安全生產(chǎn)方針是否清楚表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（10分）2.75%－90%（5分）3.60%－75%（3分）4.60%以下（0分）1.2目標(biāo)（50分）策劃（5分）是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員及評(píng)價(jià)方法？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(10分)是否每年都設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)人力資源；財(cái)力資源；物力資源；技術(shù)資源。是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合(15分)設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)管理評(píng)審的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；以往安全生產(chǎn)的績(jī)效；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果法律法規(guī)與其他要求。安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求；(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？（分?jǐn)?shù)是：0分；否：2分）是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）績(jī)效(20分)是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)員工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）2．安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1需求識(shí)別與獲?。?0分）策劃（3分）是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門(mén)、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(6分)是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(9分)是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)法律；行政法規(guī)；地方法規(guī)；部門(mén)規(guī)章；國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求?？?jī)效(12分)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)需求識(shí)別方法行之有效；需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分；需求識(shí)別涉及所有部門(mén)與員工。獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；需求響應(yīng)及時(shí)。2.2融入（40分）策劃（4分）針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)制度是否明確了責(zé)任部門(mén)、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(8分)是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(12分)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(16分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或安全操作規(guī)程；將其規(guī)定寫(xiě)入員工安全培訓(xùn)教材；將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中。對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）2.3評(píng)審與更新（30分）策劃（3分）針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審與更新是否建立了制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)制度是否明確了責(zé)任部門(mén)、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(6分)是否按制度對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評(píng)審？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(9分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(12分)評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分)按規(guī)定定期評(píng)審；及時(shí)獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)融入；所有受影響的員工得到及時(shí)培訓(xùn)。3．安全生產(chǎn)組織保障3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）策劃（6）是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部門(mén)、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(12分)是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門(mén)與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說(shuō)明？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(18分)安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）決策層對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說(shuō)明的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：6分)建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；主持召開(kāi)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問(wèn)題；定期聽(tīng)取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議；每年至少組織開(kāi)展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審；組織開(kāi)展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開(kāi)展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。對(duì)職能部門(mén)和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(24分)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）各類(lèi)人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)至少每季度考核1次；要針對(duì)部門(mén)與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；考核過(guò)程認(rèn)真細(xì)致；考核結(jié)果客觀公正；針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要提出糾正和預(yù)防措施。3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80分）策劃（8分）是否有安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)是否對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會(huì)議與重大事項(xiàng)決策等作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(16分)是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開(kāi)會(huì)，研究解決存在的安全問(wèn)題？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備了專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)最高管理者是否已書(shū)面任命下列職位？（分?jǐn)?shù)是：1分最高分：6分）員工代表；安全員；急救員；事故調(diào)查員；法律法規(guī)需增加的職位；與風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)估相關(guān)的職位。是否明確并在工作場(chǎng)所展示安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(24分)被任命的人員是否全部有任命書(shū)?(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議是否有記錄并保存？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)對(duì)被任命的人員是否進(jìn)行了有針對(duì)性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)績(jī)效(32分)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問(wèn)題的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分)至少每季度召開(kāi)1次會(huì)議；及時(shí)傳達(dá)、學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件；會(huì)議就討論的重大安全生產(chǎn)問(wèn)題形成決議；檢查和監(jiān)督會(huì)議決議的落實(shí)情況；定期組織成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)檢查；聽(tīng)取并討論員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議。安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議決議落實(shí)的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）3.3員工參與（60分）策劃（6分）是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問(wèn)題的工作？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(12分)是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：5分)任務(wù)分析；定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)；安全操作規(guī)程修訂；安全操作訓(xùn)練；與政府有關(guān)部門(mén)溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；安全合理化建議活動(dòng)；變化管理的討論；安全認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)；參與安全問(wèn)題的調(diào)查。是否對(duì)員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(18分)是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問(wèn)題？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)員工參與安全活動(dòng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)是否得到了公正的調(diào)查？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分）在不符合安全生產(chǎn)要求的情況下，員工是否依據(jù)程序拒絕工作，并且確保員工不會(huì)因拒絕工作而受到懲罰？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)績(jī)效(24分)收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性：(分?jǐn)?shù)是：5分；最高分：10分)責(zé)任部門(mén)與人員確定；職責(zé)明確；渠道暢通；收集頻率確定；反饋及時(shí)。員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)為保證員工參與的效果，事先對(duì)員工進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)；為員工參與提供必要條件；員工在活動(dòng)中所提意見(jiàn)和建議得到積極響應(yīng)；員工參與的記錄完整；員工參與的積極性高。員工對(duì)拒絕制度的認(rèn)可程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）3.4文件與資料控制（60分）策劃（6分）是否有文件與資料控制管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)制度是否明確要保存文件與資料的類(lèi)型和管理要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(12分)是否對(duì)員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：8分)管理評(píng)審報(bào)告；事故、事件的相關(guān)記錄；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；安全檢查與績(jī)效測(cè)量記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；安全生產(chǎn)會(huì)議記錄；安全活動(dòng)記錄；法定檢測(cè)記錄；許可文件；應(yīng)急管理記錄；糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；承包商和供應(yīng)商信息；安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄；技術(shù)資料、圖紙。符合(18分)是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：15分)安全生產(chǎn)檢查制度；安全例會(huì)制度安全教育培訓(xùn)制度；重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；隱患排查治理制度；危險(xiǎn)物品管理制度；應(yīng)急管理制度職業(yè)危害防治管理制度；安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用制度特種作業(yè)管理制度；事故和事件管理制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）績(jī)效(24分)標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)效力與效率：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分)文件需求響應(yīng)及時(shí)；文件產(chǎn)生的流程暢通；文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；文件內(nèi)容精練、正確；不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無(wú)沖突或矛盾；文件分發(fā)充分；文件培訓(xùn)充分。標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效力：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：10分)主索引表；制定時(shí)間；版本；解釋權(quán)；批準(zhǔn)；變化與廢止；存儲(chǔ)媒介；保存期限；外部文件；可獲取性。3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）策劃（5分）是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否有與外部聯(lián)系的制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)是否有內(nèi)部溝通制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)是否有合理化建議制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(10分)是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否保存外部的安全投訴記錄？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開(kāi)了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋?zhuān)?分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)符合(15分)外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)有明確的聯(lián)系對(duì)象；有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門(mén)與責(zé)任人員；有外部聯(lián)系記錄。安全投訴已報(bào)告并進(jìn)行了調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）基層安全會(huì)議是否依據(jù)要求的頻次召開(kāi)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)員工是否熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過(guò)程？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)員工參與合理化建議活動(dòng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分對(duì)員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(20分)外部聯(lián)系的有效性：（(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分；聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)；投訴響應(yīng)及時(shí)；外部聯(lián)系記錄齊全。內(nèi)部溝通的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：4分)管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心；及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問(wèn)題。合理化建議的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；員工對(duì)建議機(jī)制的信心；有效地發(fā)現(xiàn)并處理問(wèn)題。外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)理解溝通的目的；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；掌握投訴與溝通程序；對(duì)投訴信息反饋的滿意度。3.6系統(tǒng)管理評(píng)審(50分)策劃（5分）是否有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)評(píng)審過(guò)程是否有文件化要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)是否每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評(píng)審？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織執(zhí)行？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審所提出的行動(dòng)計(jì)劃是否已執(zhí)行？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)行動(dòng)計(jì)劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審的記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(15分)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：11分)監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄；以前評(píng)審的跟蹤結(jié)果；影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性；事故統(tǒng)計(jì)分析；員工和相關(guān)方意見(jiàn)和建議；目標(biāo)和指標(biāo)完成情況；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況；持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。評(píng)審的結(jié)果是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)；基于問(wèn)題的改進(jìn)措施；資源需求；損失預(yù)防措施和對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的緩減計(jì)劃。績(jī)效(20分)管理評(píng)審過(guò)程的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)評(píng)審頻次符合制度要求；所有問(wèn)題已閉環(huán)；每次評(píng)審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報(bào)告或紀(jì)要。是否通過(guò)評(píng)審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分)方針；風(fēng)險(xiǎn)降低；目標(biāo)和指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；監(jiān)測(cè)和數(shù)據(jù)分析；糾正與預(yù)防措施；現(xiàn)場(chǎng)人員能力。3.7供應(yīng)商與承包商管理（60分）策劃（6分）是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理的制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(12分)是否已識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)相關(guān)資質(zhì)；安全管理制度；遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績(jī)效。合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及糾正可能的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)在許可供應(yīng)商、承包商員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報(bào)告程序；員工安全、健康責(zé)任；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)要求；防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求；許可要求。是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)估？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(18分)供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）對(duì)供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；對(duì)問(wèn)題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（5分）2.一般（3分）3.差（0分）在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(24分)供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分)積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；按規(guī)定開(kāi)展安全檢查與隱患排查；認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)安全生產(chǎn)隱患；及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：6分)3.8安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)（50分）策劃（5分）是否有針對(duì)安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否有部門(mén)或人員負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)是否對(duì)員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)是否對(duì)部門(mén)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績(jī)效予以認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)符合(15分)員工是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）部門(mén)是否有被認(rèn)可的機(jī)會(huì)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）績(jī)效(20分)認(rèn)可對(duì)員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）認(rèn)可對(duì)提高企業(yè)安全績(jī)效的促進(jìn)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）員工對(duì)認(rèn)可的評(píng)價(jià)如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）3.9工余安全管理（30分）策劃（3分）是否設(shè)立了工余安全管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(6分)是否制定工余安全生產(chǎn)提升計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)是否報(bào)告并分析員工工余事故、事件？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否針對(duì)預(yù)防工余意外進(jìn)行了培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)符合(9分)工余安全管理制度的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）員工工余事故、事件報(bào)告的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）對(duì)工余事故、事件原因進(jìn)行分析的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(12分)員工工余安全意識(shí)是否得到提高？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）員工工余安全事故、事件是否減少？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）4.風(fēng)險(xiǎn)管理4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求(50分)策劃（5分）是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(10分)是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)是否已通過(guò)初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(15分)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程是否考慮了相關(guān)方的活動(dòng)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）績(jī)效(20分)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)工程控制措施；管理控制措施；個(gè)體防護(hù)措施。是否采用下列方式開(kāi)展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)使用前檢查；計(jì)劃任務(wù)觀察；設(shè)備檢查；班前安全檢查確認(rèn)；定期安全檢查；定期檢修；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（120分）策劃（12分）是否制定了下列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；關(guān)鍵設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；重要設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；重要場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；主要作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。執(zhí)行(24分)是否針對(duì)下列方面進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)周邊環(huán)境；關(guān)鍵設(shè)備；重要設(shè)施；重要場(chǎng)所；主要作業(yè)過(guò)程；職業(yè)衛(wèi)生。是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列職業(yè)危害及其影響：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)粉塵；高溫與低溫；振動(dòng)與噪聲；輻射；毒物；照度；生物危害；其他。是否對(duì)已識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)危害進(jìn)行了監(jiān)測(cè)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列災(zāi)害及其影響？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)火災(zāi)；水災(zāi)；冒頂片幫、坍塌、礦巖突出；機(jī)電設(shè)備傷害；意外爆炸；中毒窒息。初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已文件化？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(36分)在對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機(jī)構(gòu)的影響？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)在對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了設(shè)備與工藝參數(shù)的匹配問(wèn)題？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)對(duì)識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）在水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列水源：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)地下水；地表水；降雨及融雪。在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列可能的致因因素：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)礦巖性質(zhì)；地質(zhì)條件；采礦方法；支護(hù)與加固；爆破震動(dòng)等。在機(jī)電設(shè)備傷害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：6分)鑿巖設(shè)備；裝載設(shè)備；提升設(shè)備；運(yùn)輸設(shè)備；破碎設(shè)備；排水設(shè)備；壓風(fēng)設(shè)備；支護(hù)設(shè)備；通風(fēng)設(shè)備；充填設(shè)備；照明設(shè)備；供配電設(shè)備；緊急避險(xiǎn)設(shè)備；其他。在意外爆炸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)燃料油；爆破器材；鍋爐。在進(jìn)行中毒窒息風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：3分)爆破作業(yè)；爆破器材燃燒或爆炸；礦井火災(zāi)，特別是機(jī)電設(shè)備與電纜火災(zāi)；采空區(qū)、廢棄巷道封堵缺陷；礦井通風(fēng)或反風(fēng)系統(tǒng)缺陷；有毒有害氣體監(jiān)測(cè)系統(tǒng)缺陷等。在進(jìn)行火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列不同的火災(zāi)類(lèi)型：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)爆破器材火災(zāi)；機(jī)電設(shè)備與電纜火災(zāi)；燃料油火災(zāi)；其他?？?jī)效(48分)周邊環(huán)境、重要設(shè)施及重要場(chǎng)所潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)周邊環(huán)境可能的影響因素均已識(shí)別與評(píng)價(jià)，如滑坡、泥石流、洪水、其他礦山爆破等；可能的重大危險(xiǎn)源均已識(shí)別與評(píng)價(jià)，如爆破器材庫(kù)、油庫(kù)、鍋爐房等；相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的信息更新及時(shí)。職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)列出了職業(yè)危害因素清單；確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時(shí)間及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；提出了職業(yè)危害的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。危害因素的監(jiān)測(cè)與測(cè)量效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）機(jī)電設(shè)備傷害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）意外爆炸風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分）中毒窒息風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）是否因風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不充分而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生事故或財(cái)產(chǎn)損失？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：3分)4.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析（80分）策劃（8分）是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時(shí)對(duì)作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否有許可作業(yè)管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(16分)是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)作業(yè)前或班組安全例會(huì)是否討論作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否認(rèn)定了需要許可的作業(yè)范圍？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門(mén)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否針對(duì)觀察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出有針對(duì)性的改正意見(jiàn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)任務(wù)觀察時(shí)是否對(duì)好的行為給予贊譽(yù)與強(qiáng)化？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(24分)關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否明確：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)主要作業(yè)內(nèi)容；作業(yè)過(guò)程可能的危險(xiǎn)有害因素；作業(yè)程序；作業(yè)過(guò)程的安全注意事項(xiàng)；緊急情況下的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施。執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書(shū)培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）所有執(zhí)行觀察的人員接受培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）針對(duì)觀察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出有針對(duì)性的改正意見(jiàn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）許可作業(yè)前是否做到：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別；已辦理作業(yè)許可證；參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施?？?jī)效(32分)編寫(xiě)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否符合下列要求：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)簡(jiǎn)明扼要；步驟清楚、完整；危險(xiǎn)源辨識(shí)全面；關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；安全措施齊全。任務(wù)觀察的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)在觀察的同時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；及時(shí)指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為；了解員工的工作習(xí)慣；檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。工作許可的有效性：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)許可作業(yè)的范圍認(rèn)定準(zhǔn)確；作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別正確、全面；許可審批程序明確、執(zhí)行嚴(yán)格；作業(yè)前的檢查確認(rèn)充分；許可作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施具體、可行；許可作業(yè)范圍的評(píng)審、更新及時(shí)；作業(yè)前的技術(shù)交底充分；作業(yè)前參與作業(yè)的人員對(duì)作業(yè)方案進(jìn)行充分討論，必要時(shí)，予以補(bǔ)充完善。是否因作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的原因?qū)е率录?、事故的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分)5．安全教育與培訓(xùn)5.1員工安全意識(shí)（80分）策劃（8分）是否有識(shí)別、提升員工安全意識(shí)的制度？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)是否為提升員工安全意識(shí)提供了充足的資源？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(16分)是否對(duì)員工進(jìn)行了安全意識(shí)調(diào)查與評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)新員工是否接受安全意識(shí)培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)當(dāng)員工脫離工作崗位超過(guò)規(guī)定時(shí)間復(fù)崗時(shí)，是否進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求的回顧？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否利用各種方式來(lái)提升安全意識(shí)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)是否保留接受現(xiàn)場(chǎng)特定要求、安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(24分)調(diào)查與評(píng)價(jià)安全意識(shí)時(shí)是否考慮員工對(duì)以下方面的掌握與熟練程度：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：18分)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針；崗位安全操作規(guī)程；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置程序；工作場(chǎng)所特定的安全要求；事故、事件報(bào)告程序；崗位職責(zé)；崗位特定風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)的法律法規(guī)要求；個(gè)體防護(hù)用品配備和使用。新員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）復(fù)崗員工進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求回顧的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(32分)為提升員工安全意識(shí)所提供資源的充分、有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)師資；場(chǎng)地；時(shí)間；經(jīng)費(fèi)。員工對(duì)崗位特定風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）通過(guò)員工及管理層安全意識(shí)與要求的一致性檢查，確定安全意識(shí)提升的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）是否存在由于安全意識(shí)的原因發(fā)生的事件、事故？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：8分)5.2培訓(xùn)（120分）策劃（12分）是否建立識(shí)別并分析培訓(xùn)需求的制度？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)制度是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門(mén)、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)制度是否對(duì)定期評(píng)估培訓(xùn)的適宜性作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(24分)是否每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)針對(duì)已識(shí)別的培訓(xùn)需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓(xùn)計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)培訓(xùn)目標(biāo)；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)教材；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)教師；培訓(xùn)方式；考核方式。管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)事故調(diào)查分析技術(shù)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；溝通技巧；檢查、審核技術(shù)；法律依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識(shí)的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)；事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；偏離制度可能的后果；操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。是否對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)是否進(jìn)行了學(xué)員能力測(cè)試和培訓(xùn)效果評(píng)估？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)是否保留了培訓(xùn)記錄？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(36分)培訓(xùn)需求識(shí)別是否考慮了以下方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)員工的需求；領(lǐng)導(dǎo)的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；事故、事件信息；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；培訓(xùn)適宜性評(píng)估結(jié)果。培訓(xùn)適宜性評(píng)估是否考慮了以下方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)培訓(xùn)對(duì)象；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)組織管理；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)師資；能力測(cè)試方式；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)；培訓(xùn)效果評(píng)估方式。應(yīng)持證上崗人員是否全部按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格，并取得資格證書(shū)？(分?jǐn)?shù)是：9分；否：0分)培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)主要負(fù)責(zé)人安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；主要負(fù)責(zé)人每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；安全管理人員每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于72學(xué)時(shí)；從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于20學(xué)時(shí)。是否通過(guò)下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)學(xué)員反饋；績(jī)效改善；管理層反饋；測(cè)試結(jié)果分析；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力。績(jī)效(48分)培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：15分)針對(duì)崗位進(jìn)行；考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)；聽(tīng)取員工和管理層的意見(jiàn)和建議；考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性？(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：15分)培訓(xùn)時(shí)間安排合理；培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對(duì)象的培訓(xùn)需求；培訓(xùn)教師的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理；確定的考核方式滿足能力測(cè)試要求。培訓(xùn)效果如何？(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：15分)培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率100%；培訓(xùn)目標(biāo)完成率100%；得到80%以上學(xué)員的肯定；得到80%以上管理層的肯定；得到承包商的認(rèn)同。是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率鹿?、事件發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：3分)6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.1設(shè)計(jì)要求(50分)策劃（5分）是否制定了確保設(shè)計(jì)滿足法律法規(guī)與其他要求的設(shè)計(jì)管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2.5分；否：0分)設(shè)計(jì)管理制度是否包括了下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2.5分)審核設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的要求；審核設(shè)計(jì)文件（圖紙）的要求；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的部門(mén)、人員及其職責(zé)；要求設(shè)計(jì)單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定；保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行(10分)設(shè)計(jì)是否由有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按制度進(jìn)行了審核？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)設(shè)計(jì)文件中是否對(duì)設(shè)計(jì)的工藝流程潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的建設(shè)項(xiàng)目是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)設(shè)計(jì)與建設(shè)過(guò)程是否包括變化管理？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)符合(15分)設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計(jì)對(duì)象的要求？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)《安全專(zhuān)篇》的內(nèi)容是否符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)下列設(shè)計(jì)文件和圖紙是否妥善保存：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：6)地質(zhì)圖（水文地質(zhì)圖和工程地質(zhì)圖）；礦山總平面圖；井上與井下對(duì)照?qǐng)D；通風(fēng)系統(tǒng)圖；提升運(yùn)輸系統(tǒng)圖；供配電系統(tǒng)圖；井下電氣設(shè)備布置圖；風(fēng)、水管網(wǎng)系統(tǒng)圖；避災(zāi)線路圖；井下通信系統(tǒng)圖；充填系統(tǒng)圖；安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”相關(guān)圖紙?！栋踩珜?zhuān)篇》是否經(jīng)過(guò)安全監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的項(xiàng)目實(shí)施安全衛(wèi)生評(píng)價(jià)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）績(jī)效(20分)設(shè)計(jì)和建設(shè)的結(jié)果是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分)項(xiàng)目預(yù)期的功能要求；法律法規(guī)與其他要求；安全、健康要求；保持相關(guān)記錄。是否因設(shè)計(jì)原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.否（8分）2.較少（4分）3.較多（0分）6.2采礦工藝（150分）策劃（15分）·是否建立了確保下列內(nèi)容的采礦工藝管理制度：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分)采礦工藝適合地質(zhì)條件，并考慮特殊災(zāi)害的影響；設(shè)備、設(shè)施之間，各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求；回采順序和方式適應(yīng)開(kāi)采現(xiàn)狀；開(kāi)采范圍在采礦許可證劃定的范圍內(nèi)。是否指定專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)采礦工藝管理？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(30分)是否按要求的回采順序進(jìn)行開(kāi)采？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)是否按設(shè)計(jì)要求布置礦房、礦柱？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)是否對(duì)回采過(guò)程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進(jìn)行了監(jiān)控？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)調(diào)整采礦工藝？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行回采？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)采空區(qū)是否及時(shí)進(jìn)行了測(cè)繪和處理？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)符合(45分)按要求的回采順序進(jìn)行回采的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（9分）2.75%－90%（5分）3.60%－75%（2分）4.60%以下（0分）按設(shè)計(jì)要求布置礦房、礦柱的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（9分）2.75%－90%（5分）3.60%－75%（2分）4.60%以下（0分）對(duì)回采過(guò)程中產(chǎn)生的冒頂片幫等進(jìn)行監(jiān)控的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（9分）2.75%－90%（5分）3.60%－75%（2分）4.60%以下（0分）當(dāng)?shù)刭|(zhì)等條件出現(xiàn)變化時(shí)及時(shí)調(diào)整采礦工藝的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（9分）2.75%－90%（5分）3.60%－75%（2分）4.60%以下（0分）采空區(qū)及時(shí)進(jìn)行測(cè)繪和處理的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（9分）2.75%－90%（5分）3.60%－75%（2分）4.60%以下（0分）績(jī)效(60分)采礦工藝管理制度的有效性：(分?jǐn)?shù)是：6分；最高分：18分)運(yùn)行記錄齊全；執(zhí)行的效率和效力達(dá)到100%；制度規(guī)定滿足采礦工藝安全管理的要求。采礦工藝是否安全高效：(分?jǐn)?shù)是：6分；最高分：30分)安全出口符合安全規(guī)程的規(guī)定；采出礦量符合設(shè)計(jì)及工藝要求；礦柱回收符合安全規(guī)程的規(guī)定；采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求；鑿巖、爆破、出礦能力相互匹配。是否由于采礦工藝的原因?qū)е率鹿省⑹录l(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：12分)6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)（150分）策劃（15分）是否建立了提升運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否建立了通風(fēng)系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)是否建立了防滅火系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否建立了安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(30分)礦井提升系統(tǒng)是否設(shè)置了安全保護(hù)裝置？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)提升系統(tǒng)是否設(shè)有信號(hào)裝置？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否有礦井供配電系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)礦井供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護(hù)裝置？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)地面電力設(shè)施是否裝有避雷裝置？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)礦井是否建立了機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否對(duì)礦井的空氣質(zhì)量實(shí)施監(jiān)測(cè)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否設(shè)置了防止風(fēng)流串聯(lián)的通風(fēng)構(gòu)筑物？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)是否設(shè)柵欄和標(biāo)志，防止人員進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)井下炸藥庫(kù)和充電硐室，是否有獨(dú)立的回風(fēng)道？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)井下機(jī)電硐室是否供給新鮮風(fēng)流？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)對(duì)礦區(qū)水文地質(zhì)是否進(jìn)行了詳細(xì)勘查？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)受水害威脅的礦井是否設(shè)置了安全隔離礦柱？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)井下是否設(shè)置了排水設(shè)施和設(shè)備？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)礦山是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(45分)提升系統(tǒng)安全保護(hù)裝置符合安全規(guī)程的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）提升信號(hào)系統(tǒng)符合安全規(guī)程的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）礦山供配電系統(tǒng)符合安全規(guī)程的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）礦井通風(fēng)構(gòu)筑物符合安全規(guī)程的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）礦井空氣質(zhì)量符合安全規(guī)程的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）建立防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：7分)礦井正常涌水量；礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；河流溝渠匯水情況；疏水能力；積水區(qū)和水利工程情況；當(dāng)?shù)亟涤炅?；歷年最高洪水位。礦井井口的標(biāo)高是否高于當(dāng)?shù)貧v史最高洪水位1m以上？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)下列場(chǎng)所是否用非可燃性材料建筑：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)主要進(jìn)風(fēng)巷道和風(fēng)硐；進(jìn)風(fēng)井筒及其井架與井口建筑物；主要通風(fēng)機(jī)房；壓入式輔助通風(fēng)機(jī)房；井下機(jī)電硐室；爆破器材庫(kù)及油庫(kù)。績(jī)效(60分)提升運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：5分；最高分：15分)滿足設(shè)計(jì)提升、運(yùn)輸能力；設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；設(shè)備實(shí)施檢測(cè)檢驗(yàn)合格。供配電系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：8分)滿足設(shè)計(jì)供電能力；設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；短路、斷路和接地保護(hù)裝置齊全、有效。通風(fēng)系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：5分；最高分：15分)通風(fēng)設(shè)備與設(shè)施安設(shè)與布置滿足設(shè)計(jì)要求；風(fēng)速、風(fēng)量及風(fēng)質(zhì)滿足要求；沒(méi)有風(fēng)流短路或污風(fēng)串聯(lián)情況。防排水系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：8分)井下排水設(shè)備、設(shè)施能力符合排水要求防水安全隔離礦柱符合設(shè)計(jì)要求防滅火系統(tǒng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：8分)消防設(shè)備、設(shè)施和管網(wǎng)符合要求；消防通道暢通。安全避險(xiǎn)“六大系統(tǒng)”的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：6分)設(shè)備設(shè)施完善；運(yùn)行可靠。6.4變化管理（100分）策劃（10分）是否建立了變化管理制度？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)變化管理制度是否包括風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)是否為變化管理確定了部門(mén)、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(20分)是否識(shí)別了下列方面的變化：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)人員；機(jī)構(gòu)；制度文件系統(tǒng)；法律法規(guī)與其他要求；開(kāi)采技術(shù)條件；生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程；設(shè)備設(shè)施；相關(guān)方。變化過(guò)程實(shí)施前是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，并提出了風(fēng)險(xiǎn)控制措施？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)變化是否文件化？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)對(duì)執(zhí)行變化管理的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合(30分)變化管理是否考慮了下列事項(xiàng)：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)工藝安全要求；機(jī)械和電氣設(shè)備安全；監(jiān)測(cè)、監(jiān)控措施；人員安全培訓(xùn)要求；應(yīng)急管理要求；文件資料控制要求。變化管理的輸出是否包括下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)