環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性理論

環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性理論第一頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日目的：討論外部性（externality）的定義，不同形式的外部性以及它們之間的區(qū)別，外部性理論的應(yīng)用等。第二頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日第一節(jié)外部性的概念文字表述外部性又稱(chēng)外在效應(yīng)或溢出效應(yīng)，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體的福利和效用的影響薩謬爾森和諾德豪森給外部性定義如下：當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他人產(chǎn)生附帶的成本或收益時(shí)，外部性就產(chǎn)生了。也就是說(shuō)，成本或收益是被施加于其他人身上，而施加這種影響的人卻沒(méi)有為此付出代價(jià)或?yàn)榇硕@得報(bào)酬。更為確切地說(shuō)，外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒(méi)有那從貨幣或市場(chǎng)交易中反映出來(lái)。第三頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日舉例：一條小河流域內(nèi)的造紙廠和游樂(lè)場(chǎng)。造紙廠在小河上游，游樂(lè)場(chǎng)在小河下游，二者都利用小河的水資源。造紙廠將小河當(dāng)作納污體，游樂(lè)場(chǎng)利用小河進(jìn)行游泳、垂釣、劃船等活動(dòng)。如果造紙廠將未處理的廢水排入小河中，并且超過(guò)了小河的自?xún)裟芰Γ敲丛旒垙S的產(chǎn)量越高，對(duì)小河的污染越重，這勢(shì)必會(huì)影響游樂(lè)場(chǎng)，甚至?xí)褂螛?lè)場(chǎng)倒閉。造紙廠會(huì)游樂(lè)場(chǎng)的這種影響就是外部性。上游居民植樹(shù)造林，保護(hù)水土，下游居民得到數(shù)量和質(zhì)量有保障的生產(chǎn)和生活用水。上游居民對(duì)下游居民的這種影響就是外部性。第四頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日數(shù)學(xué)表述 設(shè)第一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體X有m種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（X1，X2……Xm），第二個(gè)經(jīng)濟(jì)主體Y有n種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（Y1，Y2……Yn）。如果第一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的效用函數(shù)為：

U1=U1（X1，X2……Xm，Yk）1<K<n 則我們可以說(shuō)第二個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的決策行為或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)第一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生了外部性。這也就是說(shuō)第一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利和效用受到他自己經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平的影響，同時(shí)也受到另外一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所控制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)Yk的影響。第五頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日第二節(jié)外部性的分類(lèi)

正的外部性和負(fù)的外部性（外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性） 根據(jù)外部性的影響，可將外部性分為正的外部性和負(fù)的外部性。正外部性定義 一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體獲得的額外經(jīng)濟(jì)利益。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 當(dāng)存在正的外部性時(shí)，MSB(邊際社會(huì)收益)>MPB（邊際私人收益），二者之差為MEB（邊際環(huán)境收益）。

MSB與MC（邊際成本）決定社會(huì)需求的生產(chǎn)量Q，MPB與MC決定私人生產(chǎn)量Q1，Q1<Q，若使Q1達(dá)到Q，則必須降低MC。所以如果正的外部性得不到有效補(bǔ)償，會(huì)導(dǎo)致資源配置失誤。第六頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日QQ1QpMSBMPBMEB0MC第七頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日負(fù)的外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）定義 一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體蒙受額外的經(jīng)濟(jì)損失。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 當(dāng)存在負(fù)的外部性時(shí)，MSC（邊際社會(huì)成本）>MPC（邊際私人成本），二者之差為MEC（邊際環(huán)境成本）。

MSC與MB（邊際收益）決定社會(huì)需求的生產(chǎn)量Q，MPC與MB決定私人生產(chǎn)量Q1，Q1>Q，若使Q1減小到Q，則必須提高M(jìn)PC，所以若負(fù)的外部性得不到有效糾正，同樣會(huì)導(dǎo)致資源配置的失誤。第八頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日QQ1Q0pMSCMPCMB小結(jié)：正的外部性是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際社會(huì)收益大于邊際私人收益，而負(fù)的外部性是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的邊際社會(huì)成本大于邊際私人成本。PP1第九頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日在理解外部性時(shí)，應(yīng)注意以下三點(diǎn)：（1）這種外部影響是否是故意的。例如，一個(gè)人開(kāi)車(chē)時(shí)故意把泥水濺到他不喜歡的某個(gè)行人的身上，雖然這個(gè)行人無(wú)法選擇他“消費(fèi)”的泥水?dāng)?shù)量，但這種影響不可以視為是一種外部性。（2）要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性（這將在下面進(jìn)行詳細(xì)論述），貨幣外部性不是真的外部性，只有技術(shù)外部性才是真正的外部性。（3）當(dāng)補(bǔ)償（或者賠償）行為發(fā)生時(shí)，不能說(shuō)不存在外部性，而只能說(shuō)減少了外部性。第十頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日外部性的分類(lèi)（BP39）外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對(duì)某人的影響是否會(huì)減少對(duì)其他人的影響）貨幣外部性和技術(shù)外部性：貨幣外部性是外部效果通過(guò)價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來(lái)體現(xiàn)的一種外部性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過(guò)市場(chǎng)體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。與環(huán)境相關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費(fèi)上的外部不經(jīng)濟(jì)性，尤其是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性，且都不是貨幣外部性。第十一頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性 根據(jù)外部性產(chǎn)生的原因，可將外部性分為生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)者根據(jù)自己的生產(chǎn)成本和產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行生產(chǎn)決策，做到MB=MC。如果生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)者所承擔(dān)的生產(chǎn)成本小于實(shí)際發(fā)生的全部社會(huì)成本，或者生產(chǎn)者的產(chǎn)品收益小于實(shí)際產(chǎn)生的全部社會(huì)收益時(shí)，其生產(chǎn)活動(dòng)便產(chǎn)生了外部性，即生產(chǎn)外部性。舉例：蘋(píng)果園和養(yǎng)蜂場(chǎng)第十二頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日在消費(fèi)過(guò)程中，當(dāng)消費(fèi)者給他人帶來(lái)效用的增加或者減少而沒(méi)有為此得到補(bǔ)償或者付出代價(jià)，其消費(fèi)活動(dòng)就具有了外部性，即消費(fèi)外部性。舉例：花圃愛(ài)好者種植花圃教育子女形成一種誠(chéng)實(shí)和值得信賴(lài)的品德第十三頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日貨幣外部性和技術(shù)外部性（BP41）分類(lèi)依據(jù)：外部性能否通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易貨幣外部性是指能通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格體現(xiàn)出來(lái)的外部性。例：鞋的需求量的增加會(huì)提高皮革的價(jià)格，因此影響皮包消費(fèi)者的福利，但這并不會(huì)改變皮包的生產(chǎn)函數(shù)。因?yàn)槠ぐa(chǎn)商可以通過(guò)改進(jìn)制造工藝，如改進(jìn)皮革裁減技術(shù)，提高皮革利用率等來(lái)抵消皮革價(jià)格上漲的因素。通過(guò)這樣的價(jià)格機(jī)制保證了市場(chǎng)條件下皮革資源的有效配置。第十四頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日技術(shù)外部性技術(shù)外部性是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)影響到了其他經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)成本函數(shù)或效用函數(shù)的改變，而這一改變并沒(méi)有反映在價(jià)格上，致使經(jīng)濟(jì)主體的邊際私人成本和邊際社會(huì)成本，邊際私人收益和邊際社會(huì)收益出現(xiàn)差異。例：大量排放廢氣與洗衣店大量排放廢氣使得洗衣店的成本增加，洗衣價(jià)格增加，甚至投入的價(jià)格也會(huì)改變。第十五頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日貨幣外部性和技術(shù)外部性：貨幣外部性是外部效果通過(guò)價(jià)格變化轉(zhuǎn)換來(lái)體現(xiàn)的一種外部性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，這種外部性是不會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價(jià)格變化或通過(guò)市場(chǎng)體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對(duì)某人的影響是否會(huì)減少對(duì)其他人的影響）與環(huán)境相關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費(fèi)上的外部不經(jīng)濟(jì)性，尤其是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性，且都不是貨幣外部性。第十六頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日第三節(jié)外部性對(duì)資源配置的影響在價(jià)格既定的條件下：當(dāng)存在生產(chǎn)的負(fù)外部性時(shí)，生產(chǎn)者沒(méi)有償付生產(chǎn)過(guò)程中的全部成本，就會(huì)有過(guò)多的生產(chǎn)產(chǎn)品，使產(chǎn)量超過(guò)了社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)出水平。當(dāng)存在生產(chǎn)的正外部性時(shí)，生產(chǎn)者沒(méi)有獲得全部的社會(huì)收益，產(chǎn)量就會(huì)小于社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)出水平，使?jié)撛诘纳a(chǎn)能力沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái)。因此外部性的存在造成社會(huì)脫離最有效的生產(chǎn)狀態(tài)，使市場(chǎng)機(jī)制不能很好地實(shí)現(xiàn)其優(yōu)化資源配置的基本功能。第十七頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日

具體分析：假定某個(gè)人進(jìn)行某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人收益為Bp，而該項(xiàng)活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)收益為Bs，由于存在外部收益，所以Bs>Bp。如果這個(gè)人進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的私人成本的Cp大于私人收益Bp，即Bp<Cp<Bs。盡管從社會(huì)的角度看該行動(dòng)是有益的，但是這個(gè)人是沒(méi)有積極性進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的，因此在存在外部收益時(shí)，私人活動(dòng)的水平常常低于社會(huì)所要求的最優(yōu)水平。在這種情況下，帕累托最優(yōu)狀態(tài)沒(méi)有得到實(shí)現(xiàn)，還存在帕累托改進(jìn)的余地。如果這個(gè)人進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)，則他受到的損失部分為Cp-Bp，社會(huì)上其他人由此得到的好處為Bs-Bp，由于（Bs-Bp）>（Cp-Bp），如果從社會(huì)其他人所得到的收益中拿出一部分來(lái)補(bǔ)償行為者的損失，社會(huì)才會(huì)得到好處。第十八頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日

反之，假定這個(gè)人進(jìn)行的私人成本和社會(huì)成本為Cp、Cs，由于存在外部成本，Cp<Cs。如果這個(gè)人進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)所得到的私人收益Bp大于私人成本而小于社會(huì)成本Cs，即Cp<Bp<Cs，盡管從社會(huì)的角度看，該項(xiàng)活動(dòng)時(shí)不利的，但這個(gè)人有積極性去進(jìn)行這項(xiàng)活動(dòng)。因此在存在外部成本時(shí)，私人活動(dòng)的水平常常高于社會(huì)所需求的最優(yōu)水平。在這種情況下，也存在帕累托改進(jìn)的余地。如果這個(gè)人不采取這項(xiàng)活動(dòng)，則他的損失為Bp-Cp，而社會(huì)上其他人由此避免的損失為Cs-Cp，Bp-Cp<Cs-Cp。如果能以某種方式重新分配損失的話，就可以使全社會(huì)的損失減少。第十九頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日

舉例： 假設(shè)一個(gè)鋼鐵廠向附近的河里排放污染物，影響了河流下游漁民的捕撈。設(shè)鋼鐵廠生產(chǎn)的邊際成本為MPC，鋼鐵廠向河流排污給漁民造成的邊際外部成本為MEC，則鋼鐵廠的邊際社會(huì)成本MSC=MPC+MEC。如圖所示：當(dāng)鋼鐵的市場(chǎng)價(jià)格為p1時(shí)，在不考慮企業(yè)所造成的外部性的情況下，其利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出水平為q1，但從企業(yè)造成的社會(huì)邊際成本MSC看，最優(yōu)的產(chǎn)量水平應(yīng)為q2，q1>q2，則企業(yè)生產(chǎn)了太多的產(chǎn)品，未達(dá)到資源的最優(yōu)配置。qp0q1q2p1MECMBMSCMPC第二十頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日外部性理論對(duì)資源配置的影響

外部性基于對(duì)資源價(jià)格的影響，將進(jìn)一步影響資源的配置，以燃煤發(fā)電廠的污染行為例：如果給空氣污染確定一個(gè)合理的負(fù)價(jià)格，將會(huì)增加電力生產(chǎn)的成本，使供給曲線Se左移，達(dá)到新的均衡點(diǎn)（Pe’,Qe’)。第二十一頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日

小結(jié)：外部性不僅產(chǎn)生短期的低效率，也產(chǎn)生長(zhǎng)期的低效率。在市場(chǎng)上，如果價(jià)格低于企業(yè)的平均成本，企業(yè)就會(huì)虧損，從長(zhǎng)期均衡看，該企業(yè)就不得不退出市場(chǎng)。如果存在負(fù)的外部性，平均私人生產(chǎn)成本少于平均社會(huì)成本，結(jié)果一些以低效率方式生產(chǎn)的企業(yè)可以繼續(xù)生產(chǎn)，而對(duì)全社會(huì)來(lái)說(shuō)這些企業(yè)退出市場(chǎng)可能更有效。因此負(fù)的外部性鼓勵(lì)過(guò)多的企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)，正的外部性導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)量過(guò)少，行業(yè)企業(yè)數(shù)量過(guò)少。因此外部性的存在會(huì)導(dǎo)致低效率的資源配置。第二十二頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日產(chǎn)權(quán)方法與庇古稅交易需要雙方參與者人數(shù)較少：一個(gè)或幾個(gè)制造者對(duì)一個(gè)或幾個(gè)受害者科斯證明：在與一種外部性有關(guān)的各方之間，當(dāng)可能充分利用潛在收入（因外部性而產(chǎn)生的灰色收入）進(jìn)行自發(fā)交易時(shí)，將達(dá)到一種有效率的產(chǎn)出。但最普遍、最嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題往往涉及大批人群，此時(shí)使用產(chǎn)權(quán)方法會(huì)帶來(lái)巨額交易成本，對(duì)此應(yīng)用庇古稅卻可能產(chǎn)生最優(yōu)結(jié)果。第二十三頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日科斯條件下的庇古稅（BP47）

CD與JK相交于F點(diǎn)，F(xiàn)點(diǎn)為正確的社會(huì)產(chǎn)出對(duì)A征收庇古稅后，將導(dǎo)致CD下移至MN，若不對(duì)B進(jìn)行補(bǔ)償，則此時(shí)的最優(yōu)點(diǎn)為P，經(jīng)濟(jì)水平活動(dòng)E偏離最優(yōu)的活動(dòng)水平。第二十四頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日科斯條件下的庇古稅向外部性制造者征稅（正的或負(fù)的），總是引起受害者的策略行為，這種行為謀求改變稅負(fù)，以社會(huì)支出的形式使受害者受益。外部不經(jīng)濟(jì)性的受害者將尋求進(jìn)一步（和社會(huì)過(guò)量地）限制外部性的產(chǎn)生量，而那些喜歡外部經(jīng)濟(jì)性的人將尋求社會(huì)過(guò)量的外部性產(chǎn)出。第二十五頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日科斯條件下的庇古稅假設(shè)一個(gè)洗衣店有兩家洗衣工廠：甲廠位于發(fā)電廠附近，乙廠遠(yuǎn)離發(fā)電廠。假設(shè)乙廠雖然不受污染的損害，但運(yùn)輸成本很高。這時(shí)洗衣店發(fā)現(xiàn)讓甲廠多干活更有利可圖，因?yàn)榧讖S的生產(chǎn)能力越高，受到的邊際損害就越大，由此電力部門(mén)繳納的賠償費(fèi)就越多。從社會(huì)福利的觀點(diǎn)看，其結(jié)果顯然將是一個(gè)低效率的電力產(chǎn)出。第二十六頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日科斯條件下的庇古稅在對(duì)外部性的制造者征收庇古稅的同時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，也有必要對(duì)受害者征收稅。因?yàn)槿绻芎φ叩牟呗允枪室夂瓦^(guò)量接受外部性的損害，藉此來(lái)提高對(duì)污染者的征稅額，那么就要對(duì)受害者征稅，以控制這種反社會(huì)的對(duì)策行為。第二十七頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日第四節(jié)對(duì)外部性的處理方法

外部性的存在，使私人成本和私人收益與社會(huì)成本和社會(huì)收益相背離，生產(chǎn)者和消費(fèi)者在決策時(shí)雖然可以做到個(gè)體最優(yōu)，但不能做到社會(huì)最優(yōu)。如何解決外部性的問(wèn)題？（BP34）其基本思路是讓外部性?xún)?nèi)部化，即通過(guò)制度安排將經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所形成的社會(huì)收益或社會(huì)成本內(nèi)部化，轉(zhuǎn)化為私人收益或私人成本，使技術(shù)外部性變?yōu)樨泿磐獠啃?，在某種程度上強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)原來(lái)并不存在的貨幣轉(zhuǎn)讓。第二十八頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日表1不考慮外部性時(shí)化肥投入量的收益（BP33）12345678單位土地施肥量/kg化肥成本/元總成本/元邊際成本/元單位土地面積小麥?zhǔn)斋@量/kg總收入/元邊際收益/元利潤(rùn)/元0065025751011075103090151521580533999193208553510562042590536108318第二十九頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日表2外部費(fèi)用內(nèi)部化后的化肥投入量的收益（BP33）12345678單位土地施肥量/kg化肥成本/元總成本/元邊際成本/元單位土地面積小麥?zhǔn)斋@量/kg總收入/元邊際收益/元利潤(rùn)/元00650257510113781330901515221868339991932994835105620437102836108318第三十頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日征稅和補(bǔ)貼 政府可以對(duì)負(fù)的外部性征收某些附加稅，對(duì)正的外部性給予一定的補(bǔ)貼。附加稅的征收會(huì)抑制產(chǎn)生負(fù)的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而補(bǔ)貼則能通過(guò)增加正的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。QQ1QpMSBMPBMEB0MCtQQ1Q0pMSCMPCMBt第三十一頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日企業(yè)合并（BP34）

當(dāng)一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)影響到另外一個(gè)或幾個(gè)企業(yè)的情況下，如果影響是正的外部性，則前一個(gè)企業(yè)會(huì)由于給其他企業(yè)增添的效益而無(wú)法收回，使自己的生產(chǎn)水平低于社會(huì)最優(yōu)水平；如果影響是負(fù)的外部性，前一個(gè)企業(yè)則會(huì)不顧自己給其他企業(yè)造成的額外負(fù)擔(dān)，使自己的生產(chǎn)超過(guò)社會(huì)最優(yōu)水平。如果把這幾個(gè)企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè)，則過(guò)去的外部性就“內(nèi)部化”了。合并后的大企業(yè)為了自己的整體利益，將使自己的生產(chǎn)保持在邊際成本等于邊際收益的水平，而此時(shí)合并企業(yè)的成本和收益等于社會(huì)成本和收益，于是資源配置達(dá)到相對(duì)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第三十二頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日

以鋼鐵廠和漁場(chǎng)為例： 當(dāng)鋼鐵廠獨(dú)立行動(dòng)時(shí)，它是根據(jù)自己的成本函數(shù)決策的，往往不會(huì)過(guò)多考慮污染物引起的外部性問(wèn)題。如果將鋼鐵廠和漁場(chǎng)合并，在這個(gè)合并的企業(yè)中，河流污染的增加會(huì)使產(chǎn)魚(yú)的成本提高，因此會(huì)影響到鋼鐵廠和漁場(chǎng)的聯(lián)合成本，此時(shí)外部影響變成了內(nèi)部影響。所以合并后的鋼鐵廠在選擇利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)，會(huì)同時(shí)考慮污染對(duì)鋼鐵廠和漁場(chǎng)的影響，這樣自然會(huì)比獨(dú)立行動(dòng)時(shí)排放的污染物少。第三十三頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日產(chǎn)權(quán)界定（BP34） 當(dāng)企業(yè)使用某種資源必須支付成本時(shí)，這種成本就會(huì)構(gòu)成影響生產(chǎn)決策的一個(gè)重要因素。

例如企業(yè)雇傭勞動(dòng)力必須支付工資，它在決策時(shí)就必須考慮，何處勞動(dòng)力低廉，在何處設(shè)廠等。如果企業(yè)可以污染河流而無(wú)需支付任何代價(jià)，就沒(méi)有必要將這種外部成本作為考慮的因素。為什么企業(yè)必須支付工資而不必補(bǔ)償污染河流的代價(jià)呢？關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)的界定。勞動(dòng)力屬于勞動(dòng)者所有，企業(yè)要使用勞動(dòng)力就必須付出代價(jià)，而河流則沒(méi)有規(guī)定屬于誰(shuí)。第三十四頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日產(chǎn)權(quán)的定義（BP71） 所謂產(chǎn)權(quán)，是指通過(guò)法定程序確定的個(gè)體占有某種財(cái)富的權(quán)利。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，對(duì)某種財(cái)富的產(chǎn)權(quán)意味著這樣三種權(quán)利：占有權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)。 以土地為例，擁有土地產(chǎn)權(quán)的人有權(quán)決定如何使用這塊土地，享有這塊土地帶來(lái)的所有收入，還有權(quán)將目前擁有的土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給別人。

第三十五頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日為什么企業(yè)必須支付工資而不必補(bǔ)償污染河流的代價(jià)呢？企業(yè)雇傭勞動(dòng)力必須付給相應(yīng)的報(bào)酬，是因?yàn)槠髽I(yè)員工所擁有的勞動(dòng)權(quán)是由法律界定清楚并加以保護(hù)的，而企業(yè)能夠隨意污染河流是由于河流的產(chǎn)權(quán)模糊，以至于企業(yè)可以將它當(dāng)作一個(gè)方便的排污場(chǎng)所。如果河流的產(chǎn)權(quán)是界定清楚的，那么企業(yè)就必須經(jīng)過(guò)河流的所有者同意并支付足夠的補(bǔ)償，才能向河流排污，而這一項(xiàng)成本就必然進(jìn)入企業(yè)決策者的考慮之中，不再是外在成本了。第三十六頁(yè)，共四十一頁(yè)，編輯于2023年，星期日科斯第一定理（BP72） 科斯認(rèn)為，從根本上說(shuō)，外部性是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定不明確或界定不恰當(dāng)造成的，所以不一定要通過(guò)稅收、補(bǔ)貼或者管制等辦法，消除社會(huì)成本或收益與私人成本或收益之間的差異，只要能夠界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)，隨后產(chǎn)生的市場(chǎng)交易就能夠使資源的配置優(yōu)化?？扑沟谝欢ɡ韮?nèi)容 如果產(chǎn)權(quán)是明確界定的，而且談判協(xié)商的成本為0（即市場(chǎng)交易成本為0），則無(wú)論初始