基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷附答案

單選題（共50題）1、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財產(chǎn)中列支的有()。A.銷售服務(wù)費(fèi)B.基金管理人的管理費(fèi)C.基金托管人的托管費(fèi)D.基金合同生效前的會計師費(fèi)【答案】D2、申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)摸、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.對基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣C.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于300億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】D3、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.歐洲B.美國C.中國D.英國【答案】B4、關(guān)于全額結(jié)算方式，以下表述錯誤的是（）。A.證券的足額以單筆交易為最小單位，足額則全部交收，不足額不分拆交收B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付資金不軋差處理C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買賣雙方的共同對手方，提供交收擔(dān)保D.買賣雙方結(jié)算參與人任何一方應(yīng)付資金或應(yīng)收證券不足的，則交收失敗【答案】C5、以下選項中，不屬于技術(shù)分析的三項假定的是（）。A.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律B.股票的市場價格圍繞其內(nèi)在價值波動C.歷史會重演D.市場行為涵蓋一切信息【答案】B6、關(guān)于貝塔（β）的含義，以下理解錯誤的是（）。A.β是描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風(fēng)險大小的指標(biāo)B.β絕對值越大的資產(chǎn)，在市場變動時，其收益波動也越大C.β可理解為資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性D.某股票的β值為1.5,表述市場下跌1%時，該股票將下跌1.5%【答案】A7、假設(shè)某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當(dāng)日每單位債券收到本金和利息共計（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D8、貨幣市場工具一般是指（）A.長期的、具有低流動性的低風(fēng)險債證券B.短期的、具有低流動性的無風(fēng)險債證券C.長期的、具有高流動性的無風(fēng)險債證券D.短期的、具有高流動性的低風(fēng)險債證券【答案】D9、關(guān)于權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)與結(jié)算方式，有如下兩種表述：A.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤B.兩者均錯誤C.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確D.兩者均正確【答案】D10、如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票型基金屬于（）。A.潛力型基金B(yǎng).價值型基金C.成長型基金D.大盤股基金【答案】B11、會計師在審計某公司2016年的財務(wù)報表時發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費(fèi)用計算錯誤，多計提了所得稅費(fèi)用，會計師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會（）。A.變大B.不變C.無法判斷D.變小【答案】B12、資料區(qū)A公司2016年1月面向合格投資者完成發(fā)行公司債券“X6A債”，發(fā)行規(guī)模10億元，因A公司于2015年虧損4．77億元，直接導(dǎo)致“X6A債”發(fā)行完成后不符合上市條件，并觸發(fā)了相關(guān)條款。最終，投資者與2016年6月將“X6A債”以預(yù)定好的價格（包括本金和期間已發(fā)生的利息）賣給了發(fā)行人A公司。A.可轉(zhuǎn)換條款B.可贖回條款C.可回售條款D.結(jié)構(gòu)化條款【答案】C13、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）A.購買不動產(chǎn)B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C.購買實物商品D.銀行存款【答案】D14、市場提供給A公司借款的固定利率為5.6%，浮動利率為LIBOR＋0.2%，B公司固定利率為6.6%，浮動利率為LIBOR＋0.5%，相同幣種下，兩個公司通過銀行進(jìn)行利率互換，假設(shè)銀行總的收費(fèi)不高于0.2%，以下表述正確的是（）。A.A公司用固定利率融資與B公司的浮動利率融資進(jìn)行互換，可以降低A公司的融資成本B.A公司的浮動利率融資成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下C.A公司和B公司總的融資成本可以節(jié)約1%以上D.A公司和B公司的利率互換采用全額支付方式【答案】A15、下列不屬于減少回購協(xié)議信用風(fēng)險的方法的是（）。A.對抵押品進(jìn)行限定B.傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求C.提高抵押率的要求D.降低抵押率的要求【答案】D16、交易所上市交易的債券一般按照（）進(jìn)行估值。A.成本價B.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價C.交易所收盤價D.交易所市價【答案】B17、下列不屬于流動資產(chǎn)的是（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).應(yīng)收票據(jù)C.應(yīng)收賬款D.應(yīng)付賬款【答案】D18、關(guān)于股票賬面價值，以下表述錯誤的是（）A.股票的賬面價值是股票投資價值分析的重要指標(biāo)B.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)C.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得D.股票的賬面價值是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值【答案】C19、過濾法則是美國學(xué)者亞歷山大于（）提出的一種檢驗證券市場是否達(dá)到弱式有效的方法。A.1953年B.1961年C.1968年D.1993年【答案】B20、下列關(guān)于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是（）。A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支付到期資金結(jié)算額B.遠(yuǎn)期交易的市場參與者應(yīng)為進(jìn)入全國銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者C.銀行間債券市場交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同【答案】A21、下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是()A.現(xiàn)金B(yǎng).剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單D.剩余期限1年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債【答案】D22、()一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券。A.債券B.基金C.股票D.貨幣市場工具【答案】D23、下列對大宗商品投資的描述錯誤的是（）A.具有實體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域B.在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售C.具有商品屬性D.用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品【答案】B24、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。A.券款對付B.見款付券C.見券付款D.純?nèi)^戶【答案】D25、下列選項中屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。A.固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D26、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C27、有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）A.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進(jìn)行債券交易B.做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易C.做市商向投資者進(jìn)行單方保價D.做市商應(yīng)對市場上所有債券進(jìn)行報價【答案】B28、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級交易商制度B.分級結(jié)算制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】B29、（）指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。A.場外協(xié)議回購B.場內(nèi)公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】A30、為防范債券回購風(fēng)險可以采取的措施有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D31、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類股票的股價有()支持。A.平穩(wěn)的預(yù)期收益B.平穩(wěn)的實際收益C.較高的預(yù)期收益D.較高的實際收益【答案】D32、()是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】C33、()同時考慮了基金經(jīng)理主動管理能力和市場波動情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價模型【答案】C34、關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則，以下表述錯誤的是（）A.根據(jù)中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu)，交易所場內(nèi)證券或資金B(yǎng).在共同對手方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金C.根據(jù)貨銀對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券D.根據(jù)分級結(jié)算原則，當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收【答案】A35、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D36、衡量貨幣市場基金的風(fēng)險指標(biāo)主要有（）。A.投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度B.投資組合平均剩余期限、平均剩余存續(xù)期、浮動利率債券投資情況C.投資組合的系數(shù)、平均剩余存續(xù)期、融資回購比例D.久期、β系數(shù)和投資對象的信用評級【答案】B37、以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。A.大商所B.鄭商所C.中商所D.上期所【答案】C38、金融期貨不包括()。A.貨幣期貨B.利率期貨C.匯率期貨D.股票期貨【答案】C39、以下統(tǒng)計量中，描述統(tǒng)計樣本偏離其均值程度的是（）。A.中位數(shù)B.分位數(shù)C.相關(guān)系數(shù)D.方差【答案】D40、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A41、關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯誤的是（）A.銷售利潤率低，說明企業(yè)的凈利潤總額較低B.凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤C(jī).企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力D.計算銷售利潤率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤總額這個指標(biāo)【答案】A42、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B43、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯誤的是()。A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款【答案】A44、假設(shè)某基金某日資產(chǎn)負(fù)債情況如下：持有兩只股票數(shù)量分別為20萬股和60萬股，當(dāng)日收盤價分別為26元和20元；債券10萬張，當(dāng)日第三方估值全價為98元；銀行協(xié)議存款為900萬元；尚未到期正回購600萬元，其他應(yīng)付款300萬元；發(fā)行在外的基金份額3000萬份。當(dāng)日該基金份額凈值為（）元。A.1.4B.0.9C.1D.1.2【答案】B45、每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D46、流動性風(fēng)險管理的主要措施不包括（）。A.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散其系統(tǒng)性風(fēng)險B.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿C.及時對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動性分析和跟蹤，包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期，關(guān)注投資組合內(nèi)資產(chǎn)流動性結(jié)構(gòu)和投資組合品種類型等因素的流動性匹配情況D.制定流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要【答案】A47、根據(jù)目前的稅收政策，發(fā)生在國內(nèi)的以下投資經(jīng)營活動不需要繳納增值稅的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、某公司的公募基金在3月17日時的基金資產(chǎn)凈值為50