2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識綜合練習(xí)試卷B卷附答案

2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識綜合練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、（）負責(zé)保管基金資產(chǎn)，同時監(jiān)督基金管理人的資金運作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B2、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨編制《風(fēng)險揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點不包括()。A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置B.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研C.介紹已投資項目的基本情況D.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定【答案】C4、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人（）。A.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何股權(quán)給他人B.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何資產(chǎn)給他人C.在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)進行接觸D.在約定的排他期內(nèi)不得與跟任何機構(gòu)簽署協(xié)議【答案】C5、反饋審核階段的主要工作是配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見進行反饋。其工作流程不包括（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接收材料B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查反饋C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具審查意見D.分配股票代碼【答案】D6、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程中，以下不屬于決策改制階段的流程的是（）A.召開股東會并作出同意改制的決議B.召開股東會并形成確定股改內(nèi)容的股東會決議C.驗資機構(gòu)驗資并出具驗資報告D.制作掛牌申請文件【答案】D7、關(guān)于股權(quán)投資基金的清算退出，下列說法錯誤的是（）。A.清算退出主要是針對股權(quán)投資基金投資項目獲得成功的一種退出方式B.清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算和解散清算C.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算【答案】A8、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬D.指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算【答案】B9、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、關(guān)于基金托管費,說法正確的是（）。A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用【答案】B11、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。A.1年之內(nèi)兩次B.1年之內(nèi)三次C.2年之內(nèi)一次D.2年之內(nèi)兩次【答案】D13、（）通過購買股權(quán)的形式對企業(yè)的股權(quán)進行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).定增基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D14、(2017年)股權(quán)投資基金在《風(fēng)險揭示書》中，應(yīng)揭示的風(fēng)險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。A.直接融資和資本市場B.直接融資和基金C.間接融資和資本市場D.間接融資和基金【答案】A16、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責(zé)的表述錯誒的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整【答案】C17、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)（）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。A.任何時候可以B.在特定條件下可以C.不得D.以上都不對【答案】C18、（2019年真題）某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬元B.500萬元C.2000萬元D.200萬元【答案】A19、對于股份制的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D20、（2020年真題）一級投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產(chǎn)品【答案】B21、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突應(yīng)采取的措施，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格分賬管理B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務(wù)職能進行分離，該托管人也不得被委托擔(dān)任同基金的基金服務(wù)機構(gòu)C.基金服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的投資者財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)D.基金服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)【答案】A22、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D23、（2017年真題）在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B24、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A25、（2020年真題）以下屬于股權(quán)投資基金托管機構(gòu)職責(zé)的是（）。A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A26、從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風(fēng)險是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、（）年，（）《小企業(yè)投資法》（SmallBusinessInvestmentAct）的頒布是股權(quán)投資基金發(fā)展的里程碑。A.1958；美國B.1936；美國C.1942；德國D.1973；德國【答案】A28、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。A.同時買入股價偏低與賣出股價偏高的股票B.因管理增值帶來的股權(quán)增值C.股息和債券利息收益D.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】D29、（）對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.公司全體員工【答案】C30、(2017年)股權(quán)回購的發(fā)起人應(yīng)是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D31、（2017年真題）有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.其他所有股東B.其他股東過半數(shù)C.其他股東2／3以上D.所有股東過半數(shù)【答案】B32、（2017年真題）股權(quán)投資基金的市場服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、下列不屬于股權(quán)投資基金主要項目來源的是（）。A.行業(yè)專家推薦B.企業(yè)家聯(lián)盟及各級商會組織推薦C.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息D.所投資企業(yè)分配的紅利以及實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得【答案】D34、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A35、甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議，以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）。A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員C.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關(guān)系D.甲離職后勸誘核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)【答案】B36、下列不屬于中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部的職能的是（）。A.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細則B.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查C.指導(dǎo)協(xié)會和會管機構(gòu)開展備案和服務(wù)工作D.和地方政府合作打擊非法集資行為【答案】D37、（2017年真題）公募基金管理人、基金托管人屬于基金業(yè)協(xié)會的（）。A.特殊會員B.聯(lián)系會員C.普通會員D.觀察會員【答案】C38、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的（）全國性證券交易場所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會團體型【答案】C39、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，并在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低【答案】D40、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()。A.風(fēng)險控制B.財務(wù)盡調(diào)C.業(yè)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】C41、A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是()A.可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構(gòu)的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團隊的方式管理基金C.可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構(gòu)或委托托管機構(gòu)管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機構(gòu)的方式管理基金【答案】A42、(2017年)投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)／優(yōu)先購買權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金（）權(quán)利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D43、基金信息披露內(nèi)容上應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.準確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實性【答案】B44、一般來說，股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅采用的形式是（）。A.現(xiàn)金分配B.以分紅金額派發(fā)新股C.以分紅金額增加占股比例D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股【答案】A46、回購的發(fā)起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C47、對于*ST股票而言，在一個交易日內(nèi)交