基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練?？糀卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練模考A卷帶答案

單選題（共50題）1、基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排（）分管合規(guī)管理部的工作。A.督察長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.基金經(jīng)理D.獨(dú)立董事【答案】A2、(2017年)票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場(chǎng)，按交易方式主要分為（）。A.直接交易市場(chǎng)和間接交易市場(chǎng)B.長(zhǎng)期票據(jù)市場(chǎng)和短期票據(jù)市場(chǎng)C.票據(jù)正回購(gòu)市場(chǎng)和票據(jù)逆回購(gòu)市場(chǎng)D.票據(jù)承兌市場(chǎng)和票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)【答案】D3、下列選項(xiàng)中，不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)接受B.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C.風(fēng)險(xiǎn)回避D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】D4、()是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.契約型基金D.公司型基金【答案】A5、（2020年真題）關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，以下不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核基執(zhí)行情況B.制定、修訂公司的估值政策及程序C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案【答案】B6、非保證收益理財(cái)計(jì)劃可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、(2016年)基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】A8、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只投資基金是（）。A.淄博基金B(yǎng).基金開(kāi)元C.基金金泰D.安泰基金【答案】A9、普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。A.資產(chǎn)累計(jì)凈值B.份額累計(jì)凈值C.份額凈值D.資產(chǎn)凈值【答案】A10、我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A11、《證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于禁止行為()A.向基金管理人出資B.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資C.承銷證券D.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券【答案】D12、基金募集期限屆滿時(shí)，開(kāi)放式基金需滿足基金募集金額不少于（），基金份額持有人的人數(shù)不少于（）。A.1億元人民幣；100人B.1億元人民幣；200人C.2億元人民幣；100人D.2億元人民幣；200人【答案】D13、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)的文件，那么該基金最遲開(kāi)始募集的日期應(yīng)該為（）。A.2018年5月31日B.2018年3月31日C.2018年8月31日D.2019年2月28日【答案】C14、(2017年)基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金的年報(bào)摘要。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)B.基金托管人的官網(wǎng)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊D.基金代銷機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)【答案】C15、董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、關(guān)于ETF和LOF區(qū)別的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同B.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率相同C.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同D.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同【答案】B17、(2016年)關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記【答案】C18、封閉式分級(jí)基金有一定存續(xù)期限，目前多為（）。A.1年期或2年期B.3年期或5年期C.5年期以下D.10年期以下【答案】B19、在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額（安全墊）是風(fēng)險(xiǎn)投資（）。A.可獲得的最低收益限額B.可獲得的最高收益限額C.可承受的最高損失限額D.可承受的最低損失限額【答案】C20、關(guān)于基金份額持有人名冊(cè)的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)D.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)【答案】B21、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析D.以上都正確【答案】B22、通過(guò)所持有股票的（）可以看出基金是偏好大盤股投資、中盤股投資還是小股盤投資。A.投資風(fēng)格B.股票性質(zhì)C.投資市場(chǎng)D.股票市值【答案】D23、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績(jī)時(shí)，以下錯(cuò)誤的是（）A.未對(duì)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)作出預(yù)測(cè)B.弓I用第三方基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果推介基金C.用所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)?cè)谝欢ǔ潭壬项A(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)D.述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處【答案】C24、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于()。A.基金客戶售前服務(wù)B.基金客戶售中服務(wù)C.基金客戶售后服務(wù)D.基金客戶理財(cái)服務(wù)【答案】B25、基金管理公司軟件的使用，應(yīng)具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)【答案】A27、（2017年真題）基金銷售人員基本行為規(guī)范要求，基金銷售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括（）。A.語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌B.穩(wěn)重大方C.熱情誠(chéng)懇D.統(tǒng)一著裝【答案】D28、（2019年真題）一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請(qǐng)成功后，可于（）日起贖回該部分基金份額。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】B29、基金當(dāng)事人不包括()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】D30、（）主要是公司采取的戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)模式以及外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化等所產(chǎn)生的，主要責(zé)任人是公司的董事會(huì)和管理層。A.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B31、同一私募金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)（）的，無(wú)須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C32、（2018年真題）關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（2018年真題）在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、(2016年)對(duì)在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.10日B.30C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D35、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)體系帶來(lái)的積極作用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是實(shí)體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來(lái)源B.為金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低了交易成本C.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來(lái)D.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系提供有效配置資源【答案】A36、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。A.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布B.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布C.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布D.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布【答案】A37、投資部按照投資標(biāo)的可以細(xì)分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、目前，LOF基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要（）個(gè)交易日的時(shí)間。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4【答案】B39、LOF基金在交易所的規(guī)則與（）的相同。A.股票B.債券C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金【答案】C40、（2016年真題）公開(kāi)募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱【答案】D41、（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).天使基金C.信托投資基金D.股票基金【答案】A42、基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、基金客戶服務(wù)的核心服務(wù)理念是（）。A.良好的客服形象B.良好的技術(shù)C.良好的客戶關(guān)系D.以上都是【答案】D44、（2017年真題）下列機(jī)構(gòu)不可以擔(dān)任基金托管人的是（）。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D45、關(guān)于基金信息披露的完整性原則的表述，不正確的是（）。A.要披露所有可能影響投資者決策的信息B.要充分披露重大信息C.要事無(wú)巨細(xì)披露所有信息D.對(duì)信息披露人不利的信息也要披露【答案】C46、行政監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為（）。A.市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)B.市場(chǎng)活動(dòng)期間C.市場(chǎng)退出時(shí)D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程【答案】D47、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。A.投資者信任B.職業(yè)道德素養(yǎng)C.基金監(jiān)管法規(guī)D.基金職業(yè)道德觀念教育【答案】D48、（2017年真題）下列關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠(chéng)盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述中，正確的是（）。A.忠誠(chéng)盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范B.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人C.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作D.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避