崗位廉潔風(fēng)險點識別及防控工作方案

崗位廉潔風(fēng)險點識別及防控工作方案一、指導(dǎo)思想廉潔風(fēng)險防控工作緊緊圍繞企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，以加強(qiáng)對權(quán)力的制約和監(jiān)督為核心，以全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度為依托，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，旨在建立和完善權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，充分發(fā)揮廉潔風(fēng)險防控對企業(yè)健康發(fā)展的保障作用，提高預(yù)防腐敗能力。二、目標(biāo)要求廉潔風(fēng)險防控就是對重點領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能發(fā)生腐敗的廉潔風(fēng)險點，科學(xué)評定廉潔風(fēng)險等級，采取有效管控對策，切實預(yù)防腐敗行為發(fā)生。換言之，廉潔風(fēng)險防控就是針對思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境五類風(fēng)險，通過計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線。通過開展廉潔風(fēng)險防控工作，找出企業(yè)經(jīng)營管理中的薄弱環(huán)節(jié)并加以整改，從而達(dá)到強(qiáng)化內(nèi)控、規(guī)范管理、促進(jìn)發(fā)展的目的。三、實施廉潔風(fēng)險防控管理的對象及主要內(nèi)容廉潔風(fēng)險防控管理的對象：重點是各級領(lǐng)導(dǎo)班子人員、人事、財務(wù)、資產(chǎn)、設(shè)備物資、經(jīng)營管理、市場營銷等關(guān)鍵崗位管理人員；廉潔風(fēng)險防控的領(lǐng)域，重點是對“三重一大”決策、工程招投標(biāo)、業(yè)務(wù)外包、薪酬管理、選人用人、營銷采購、財務(wù)管理、境外資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)事項風(fēng)險的防控；廉潔風(fēng)險防控的環(huán)節(jié)，重點是對企業(yè)經(jīng)營管理中的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)進(jìn)行科學(xué)分解、合理配置和有效約束，不斷創(chuàng)新經(jīng)營管理模式，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出對業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵點、內(nèi)部控制薄弱點的防控。四、組織領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險防控工作實行黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、紀(jì)委書記為副組長、班子成員為成員的廉潔風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在黨群辦（所屬各單位設(shè)在綜合辦），辦公室主任由黨群辦（各單位綜合辦）主任擔(dān)任，各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員。五、實施步驟（一）集中學(xué)習(xí)，強(qiáng)化認(rèn)識階段（6月25日-7月5日）及所屬各單位要組織廣大黨員干部、重要崗位人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，明確開展廉潔風(fēng)險防控工作的重要性，掌握方法步驟，了解工作要求，積極主動地參與到此項工作中來。（二）崗位廉潔風(fēng)險點識別階段（7月5日-8月31日）1、梳理崗位職責(zé)。各部門、各單位要明確所承擔(dān)工作所屬各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、經(jīng)營管理辦、財務(wù)辦、設(shè)備物資辦、綜合辦主任的《個人（崗位）廉潔風(fēng)險點識別及防控措施表》，要掃描報黨群辦備案。3、確定風(fēng)險等級。圍繞查找確定的廉潔風(fēng)險點，確定廉潔風(fēng)險等級。根據(jù)行使權(quán)力大小、與群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及因利益關(guān)系不作為或亂作為，容易滋生和產(chǎn)生腐敗可能性，確定高、中、低風(fēng)險級別。具體分類如下：高級：因利益關(guān)系，不作為或亂作為，容易出現(xiàn)或滋生違法或犯罪行為的，必須追究法律責(zé)任的風(fēng)險，界定為高級風(fēng)險。中級：因利益關(guān)系，不作為或亂作為，容易出現(xiàn)或滋生違紀(jì)、違規(guī)行為的，不僅要受到黨紀(jì)處分也將可能承擔(dān)行政責(zé)任的風(fēng)險，界定為中級風(fēng)險。低級：因利益關(guān)系，不作為或亂作為，可能造成不良社會影響或較小經(jīng)濟(jì)損失，違反黨的一般性紀(jì)律要求，也可能造成輕微的行政違法行為，需要進(jìn)行防范，以防止演化為貪污腐敗、瀆職等嚴(yán)重違紀(jì)和犯罪行為的風(fēng)險，界定為低級風(fēng)險。廉潔風(fēng)險等級的確定程序同“廉潔風(fēng)險點識別程序”。4、制定防范措施，落實整改。對個人（崗位）廉潔風(fēng)險點識別確定的風(fēng)險等級，有針對性的提出具體防范措施。防范措施的制定程序同“廉潔風(fēng)險點識別程序”。各單位、各部門要按照前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線的要求制定具體防控措施。針對查找出的廉潔風(fēng)險點和問題，要召開專題會議認(rèn)真研究分析廉潔風(fēng)險發(fā)生的原因，分別逐個制定防范風(fēng)險的具體措施、明確防控責(zé)任，做到崗位責(zé)任明確、分管領(lǐng)導(dǎo)明白，切實落實廉潔風(fēng)險防控責(zé)任制。5、加強(qiáng)運行監(jiān)督在全面清查廉潔風(fēng)險點、完善防范措施的基礎(chǔ)上，切實加強(qiáng)對措施落實的有效監(jiān)控，嚴(yán)格檢查考核，提升制度執(zhí)行力。按照上級查下級、下級監(jiān)督上級開展自查自糾活動，及時糾正工作中的失誤和偏差。（三）檢查驗收階段（9月1日-10月31日）對機(jī)關(guān)相關(guān)部門及個人、所屬各單位開展崗位廉潔風(fēng)險識別防控工作的情況進(jìn)行檢查驗收，督促各單位不斷完善廉潔風(fēng)險防控措施。各單位開展崗位廉潔風(fēng)險識別防控工作的情況將作為年度責(zé)任制考核的重要內(nèi)容。（四）總結(jié)完善（11月1日-12月31日）以及所屬各單位對活動開展情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，重點總結(jié)主要做法、基本情況（風(fēng)險識別點、制定的防控措施等）、基本經(jīng)驗、取得的成績等情況，形成工作總結(jié)報告，于12月20日前上報黨群辦。附件：1、《部門\o"崗位廉政風(fēng)險登記表"管理職權(quán)表》2、《個人（崗位）廉潔風(fēng)險點識別及防控措施表》3、《部門廉潔風(fēng)險點識別及防控措施表4、《缺陷跟蹤及整改表》部門\o"崗位廉政風(fēng)險登記表"管理職權(quán)表部門名稱：序號權(quán)力名稱具體內(nèi)容辦理主體制度依據(jù)1234……填表人/日期：部門負(fù)責(zé)人/日期：個人（崗位）廉潔風(fēng)險點識別及防控措施表姓名崗位名稱職務(wù)崗位職責(zé)廉潔風(fēng)險點表現(xiàn)形式風(fēng)險等級主要防控措施填表人/日期：部門負(fù)責(zé)人/日期：部門廉潔風(fēng)險點識別及防控措施表部門名稱：主要職責(zé)廉潔風(fēng)險點表現(xiàn)形式風(fēng)險等級主要防控措施填表人/日期：部