期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)模擬題附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)模擬題附答案

單選題（共50題）1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D2、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.15個(gè)【答案】A3、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】B4、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。A.4B.3C.2D.1【答案】B5、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶【答案】A6、（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國金融期貨交易所【答案】C7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】D8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D9、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時(shí)更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷【答案】B10、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的交易規(guī)模B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】B11、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B12、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A13、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A14、期貨市場的()可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機(jī)制，以一個(gè)市場的盈利彌補(bǔ)另一個(gè)市場的虧損，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能B.套利保值的功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散的功能D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能【答案】D15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C16、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A17、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.該會(huì)員C.期貨交易所和該會(huì)員按比例D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶【答案】B18、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算前B.當(dāng)日收盤前C.前一交易日日終D.前一個(gè)交易日平均【答案】C19、有權(quán)指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A20、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】D21、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A22、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C23、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.4個(gè)【答案】C24、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D25、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B26、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A.商業(yè)機(jī)密B.投資決策計(jì)劃信息C.資金狀況D.盈利狀況【答案】B27、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，由此賺取利潤達(dá)3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有【答案】A28、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C29、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度【答案】C30、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.20D.30【答案】B31、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所【答案】A32、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占（）。A.由公司章程自由約定B.20％C.6％D.5％【答案】C33、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事【答案】A34、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個(gè)月至6個(gè)月B.6個(gè)月至12個(gè)月C.1年D.2年【答案】B35、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。A.3；60%B.4；50%C.3；40%D.2；50%【答案】C36、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A.謹(jǐn)慎B.公平C.實(shí)質(zhì)重于形式D.明晰【答案】C37、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告D.抵制并立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】C38、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）A.1人B.3人C.5人D.2人【答案】B39、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】B40、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A.120％B.130％C.150％D.160％【答案】A41、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算【答案】C42、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.各期貨公司【答案】A43、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國證監(jiān)會(huì)委派C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派.非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生【答案】C44、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)C.不需要正當(dāng)理由D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】D45、首席風(fēng)險(xiǎn)官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日【答案】A46、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時(shí)，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金【答案】D47、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設(shè)文件D.電子文檔【答案】D48、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B49、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶【答案】A50、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C多選題（共20題）1、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（）備案材料。A.備案報(bào)告B.公司決議文件C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件D.律師事務(wù)所出具的法律意見書【答案】ABC2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。A.未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的B.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的C.未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的【答案】ABCD3、期貨交易所有（）行為的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.變更辦公地點(diǎn)B.變更名稱C.合并D.變更注冊資本【答案】BCD4、期貨公司免除董事應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交的材料包括（）。A.免職決定文件B.相關(guān)會(huì)議的決議C.履行職責(zé)情況D.免職原因說明【答案】AB5、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，A.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%D.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%【答案】CD6、依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫【答案】ABCD7、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。A.合法性B.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況C.合法合規(guī)性D.風(fēng)險(xiǎn)性【答案】BC8、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。A.揭示期貨市場風(fēng)險(xiǎn)B.揭示期貨交易所規(guī)則C.明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)D.明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】AD9、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施包括（）。A.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的物權(quán)登記等資料【答案】ABC10、甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會(huì)同意，擬向中國證監(jiān)會(huì)申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.甲證券公司的金資期貨公司B.甲證券公司控股的期貨公司C.與甲證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司【答案】ABC11、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨協(xié)會(huì)報(bào)告【答案】AB12、根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約B.工業(yè)品期貨合約C.商品期貨合約D.金融期貨合約【答案】CD13、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定C.持倉保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉損失由投資者負(fù)責(zé)D.持倉保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉損失由期貨公司負(fù)責(zé)【答案】BD14、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備B.具備符合條件的高級(jí)管理人員和五名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)【答案】ACD15、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)告訴投資