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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時間：2023-06-03 格式：DOCX 頁數(shù)：30 大?。?1.71KB 積分：20 舉報(bào) 版權(quán)申訴

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習(xí)模考卷帶答案

單選題（共50題）1、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B2、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】B3、期貨公司變更法定代表人的．應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.期貨公司住所地的期貨交易所B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%C.手續(xù)費(fèi)收入的20%D.經(jīng)營利潤的30%【答案】C5、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A6、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。A.3萬元以上10萬元以下罰款B.5萬元以上10萬元以下罰款C.1萬元以上5萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】A7、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.登記結(jié)算公司D.期貨市場監(jiān)控中心【答案】B8、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。A.信息共享機(jī)制B.信息隔離機(jī)制C.信息互動機(jī)制D.信息公開機(jī)制【答案】B9、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％【答案】B10、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C11、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.非結(jié)算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D12、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議【答案】D13、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C14、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C15、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。A.2年B.5年C.4年D.3年【答案】D16、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D17、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A.120％B.130％C.150％D.160％【答案】A18、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A19、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A20、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】B21、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A22、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度【答案】D23、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風(fēng)險說明書【答案】D24、（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A25、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年【答案】B26、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務(wù)部【答案】B27、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C28、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A29、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人C.期貨公司D.客戶【答案】C30、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C31、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.監(jiān)督管理B.公司治理C.財(cái)務(wù)制度D.人事制度【答案】B32、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D33、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）A.期貨公司B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B34、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D35、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D36、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。A.審查和監(jiān)督B.指導(dǎo)和審查C.指導(dǎo)和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C37、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估【答案】D38、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C39、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷【答案】B40、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶【答案】A41、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A42、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B43、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財(cái)政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】D44、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。A.會員制交易所B.公司制交易所C.會員制交易所和公司制交易所D.會員制交易所和公司制交易所均不【答案】B45、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司【答案】A46、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A47、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B48、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A49、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】A50、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B多選題（共20題）1、期貨公司首席風(fēng)險官不得（）。A.授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.利用職務(wù)之便牟取私利C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)【答案】ABCD2、中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按照（）等標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性D.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性【答案】ABCD3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.客戶投訴的接待處理方式【答案】BCD4、假設(shè)甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)【答案】BCD5、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在A.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)【答案】BC6、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求。A.客戶的身份B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.客戶家庭背景【答案】ABC7、一日，客戶A需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司有有資金賬戶C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AC8、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人C.首席風(fēng)險官D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】ABCD9、期貨公司變更股權(quán)須依法批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持B.期貨公司與股東之間不得交叉持股C.股權(quán)受讓方最低持股應(yīng)在10％以上D.擬變更的股權(quán)不得存在被查封.凍結(jié)情形【答案】BD10、暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當(dāng)利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD11、下列哪些任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?（）A.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.在期貨自律機(jī)構(gòu)C.在期貨公司其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位D.在證券公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】ABC12、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。A.罰款B.停業(yè)整頓C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.警告【答案】ABCD13、在下列()情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.1／4以上會員聯(lián)名提議C.理事會認(rèn)為必要D.理事長認(rèn)為必要【答案】AC14、期貨公司的首席風(fēng)險官的職責(zé)包括（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢查B.對期貨公司的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向公司監(jiān)事會報(bào)告【答案】ABC15、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，對于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括（）。A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度C.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況【答案】ABCD16、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說法中，正