2017年上半年安徽基金從業(yè)資格：投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容和形式模擬試題

2017年上半年安徽省基金從業(yè)資格：投資者教育活動(dòng)的內(nèi)

容和形式模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于一個(gè)月。23452、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。101520253、股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)增加的―A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十4、隨著信用制度的發(fā)展，—等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A.國家信用B.公司信用C.銀行信用D.商業(yè)信用5、下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法，正確的有_。A.繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B.捐贈(zèng)是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形C.司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織D.任何情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件6、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有_。A.有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍B.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人C.注冊(cè)資本不低于2000萬元人民幣D.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰7、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是―A：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B：政策風(fēng)險(xiǎn)C：購買力風(fēng)險(xiǎn)D：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)8、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為—A：1000萬B：5000萬C：1億D：2億9、—是基金利潤(rùn)的最主要來源。A.債券利息投資收益B.買賣差價(jià)收入C.股利利息收入D.公允價(jià)值變動(dòng)收益10、《證券法》中對(duì)證券交易所的規(guī)定內(nèi)容不包括―A：投資者開立證券賬戶的規(guī)定B：交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定C：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定D：證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則11、國外基金直銷渠道的特點(diǎn)不包括_。A.對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更了解，對(duì)客戶控制較強(qiáng)B.客戶可得到多樣化的客戶服務(wù)C.易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度D.只銷售一家基金公司的產(chǎn)品12、封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度凈收益的―A：90%B：95%C：85%D：80%13、封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括_。A.份額限制不同B.交易場(chǎng)所不同C.投資對(duì)象不同D.激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同14、下列關(guān)于印花稅的說法，正確的有_。A.對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅B.對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C.基金買賣股票暫免征收印花稅D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅15、實(shí)際運(yùn)作中，決定債券型基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的關(guān)鍵因素是_。A.股票倉位的高低B.加權(quán)到期時(shí)間的長(zhǎng)短C.利率的變動(dòng)D.基金凈值的大小16、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行—原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.審慎性17、執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機(jī)構(gòu)有_。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國證券投資者保護(hù)基金18、目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得—由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A.儲(chǔ)蓄存款利息收入B.企業(yè)債券的利息收入C.國債利息D.股票的股息19、就一般開放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起一個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。357920、開放式基金的分紅方式有_。A.賦予份額期權(quán)B.現(xiàn)金分紅方式C.股利分紅D.紅利再投資21、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由—組成。A.持股5%以上的股東B.全體股東C.全體員工D.公司高級(jí)管理人員22、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在—以內(nèi)。0.1%0.25%0.5%0.75%23、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是_。A.以規(guī)范交易為目的的法人B.社會(huì)團(tuán)體法人C.不以營利為目的的法人D.以營利為目的的法人24、—是滿足投資者需求的手段。A.產(chǎn)品B.價(jià)格C.渠道D.促銷25、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變—對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A：組合風(fēng)險(xiǎn)B：各種證券持有量C：現(xiàn)金比例的百分比D：預(yù)期收益率二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分）1、從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》2、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是指向投資者提供—服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A.基金投資咨詢B.基金資料與數(shù)據(jù)C.基金銷售D.投資建議3、關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述錯(cuò)誤的是OA.通過電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念B.當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場(chǎng)，可以減少非理性行為的發(fā)生C.在新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分D.基金宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷售過程中4、在我國，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有OA.證券公司B.商業(yè)銀行C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)5、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括_。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D.依法募集基金6、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于—的股東。A：20%B：25%C：33%D：50%7、個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是—A：操作風(fēng)險(xiǎn)B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D：管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)8、下列關(guān)于股票型基金的說法正確的是_。A.股票型基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散化B.股票型基金份額凈值高，說明基金投資業(yè)績(jī)好C.股票型基金的分析難度低于對(duì)股票的分析難度D.股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)9、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于_。A.基金資產(chǎn)總值的90%B.基金資產(chǎn)凈值的90%C.基金資產(chǎn)總值的80%D.基金資產(chǎn)凈值的80%10、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制規(guī)范，下列說法正確的有_。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理B.應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，規(guī)范資金清算交收工作C.應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬D.在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬11、某股票基金期初份額凈值為1.2125元，期末份額凈值為1.2545元，期間分紅0.1500元/份。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長(zhǎng)率為_。3.46%8.25%15.84%16.27%12、__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。A.被動(dòng)型B.主動(dòng)型C.成長(zhǎng)型口.收入型13、具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，通常專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)的投資者屬于_。A.保守型B.穩(wěn)健型C.積極型

D.成長(zhǎng)型14、目前，我國開放式基金的注冊(cè)登記體系有—模式。“內(nèi)置”“外置”“混合”“組合”15、國際上，開放式基金的銷售主要分為—兩種方式。A.直銷和分銷B.承購包銷和余額包銷C.直銷和包銷D.直銷和代銷16、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起—日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載在—上，將年度報(bào)告摘要登載在—上。30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊60；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊120；中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站17、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回；但約定的期限不得超過_,并應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明。A.B.CA.B.C.D.1個(gè)月2個(gè)月3個(gè)月6個(gè)月18、基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有OA.交易密碼修改B.設(shè)置分紅方式C.基金轉(zhuǎn)托管D.交易賬戶開戶19、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)20、—是指基金經(jīng)營活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。A.利息收入B.投資收益C.公允價(jià)值變動(dòng)損益D.基金的費(fèi)用21、以下哪種費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支―八：申購費(fèi)B：基金托管費(fèi)C：信息披露費(fèi)D：基金管理費(fèi)22、基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的一A：3%B：4%C：5%D：6%