證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.12個(gè)【答案】B2、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C3、下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，表述正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B7、按因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財(cái)產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)C.管理人管理、運(yùn)用和處分不同專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷(xiāo)D.因處理日常計(jì)劃事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)【答案】D8、（2016年真題）下列關(guān)于公司登記的說(shuō)法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A10、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，其應(yīng)當(dāng)具備的條件中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券期貨投資經(jīng)驗(yàn)；境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員符合其所在境外國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）B.治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負(fù)責(zé)對(duì)其境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、近5年或者自成立以來(lái)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.不存在對(duì)境內(nèi)資本市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的情形?！敬鸢浮緾11、下列哪一情形，不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人【答案】C12、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A.①④B.①②④C.③④D.①②③【答案】A13、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.③④【答案】B14、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，不得投資于（）。A.國(guó)債B.央行票據(jù)C.對(duì)外貸款D.投資級(jí)公司債【答案】C15、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提交書(shū)面說(shuō)明。A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.獨(dú)立董事常住地【答案】A16、公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)（）或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】A17、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，獲利或者避免損失金額累計(jì)在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D18、下列有關(guān)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說(shuō)法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B19、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實(shí)際控制人（），信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A.年盈利能力超過(guò)人民幣2000萬(wàn)B.具有持續(xù)盈利能力C.年盈利超過(guò)人民幣1000萬(wàn)D.年盈利能力超過(guò)人民幣1500萬(wàn)【答案】B21、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A22、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額B.有公司住所C.有公司名稱(chēng)和符合要求的組織機(jī)構(gòu)D.發(fā)起人符合法定人數(shù)【答案】A24、下列關(guān)于公司股權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的，股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)B.因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)緫?yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格D.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，不用通知公司及全體股東【答案】D25、下列選項(xiàng)中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國(guó)家機(jī)關(guān)B.營(yíng)利性法人或非法人組織C.我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人D.非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織【答案】C26、下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券從業(yè)資格B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上C.具有證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景【答案】D27、存托憑證發(fā)行后，（）應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財(cái)產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。A.存托人B.托管人C.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人D.持有人【答案】C28、（2016年真題）下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C29、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.法律B.行政法規(guī)C.部門(mén)規(guī)章D.規(guī)范性文件【答案】B30、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒(méi)有充分核查發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.張某的行為違反了保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)B.A公司違反了保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證保薦代表人勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定C.監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施D.張某在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就可以6個(gè)月內(nèi)不受理張某具體負(fù)責(zé)的推薦【答案】D31、證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認(rèn)書(shū)簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B32、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的．A.1年B.18個(gè)月C.2年D.3年【答案】B33、任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A34、按照《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，證券公司的下列表現(xiàn)應(yīng)該予以加分（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】D35、關(guān)于股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)的自律審查問(wèn)題，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)對(duì)定向發(fā)行相關(guān)文件進(jìn)行自律審査B.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)定向發(fā)行事項(xiàng)出具的自律審查意見(jiàn)意味著對(duì)申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證C.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)定向發(fā)行事項(xiàng)出具的自律審查意見(jiàn)不表明對(duì)發(fā)行入股票投資價(jià)值或者投資者收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證D.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通過(guò)反饋、問(wèn)詢等方式要求發(fā)行人及相關(guān)主體對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行解釋、說(shuō)明或者補(bǔ)充披露【答案】B36、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開(kāi)發(fā)或在建占比超過(guò)（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B37、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無(wú)效，但書(shū)面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B38、(2019年真題)在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由（）給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.法院【答案】A39、以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易【答案】D40、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足D.同次發(fā)行的證券（股票類(lèi)），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)【答案】C41、下列有關(guān)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的聲項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的B.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式D.公開(kāi)發(fā)行股票、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D42、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】D43、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B44、超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A45、在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的，發(fā)行人負(fù)有刑事責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.控股股東、實(shí)際控制人組織、指使實(shí)施上述行為的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金B(yǎng).單位犯上述罪的，只對(duì)單位判處非法募集資金金額50%以上1倍以下罰金C.數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，