2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合檢測試卷B卷含答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合檢測試卷B卷含答案

單選題（共200題）1、（2018年真題）律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見書時應先進行充分的盡職調查，盡職調查事項可以不包括（）。A.調查申請機構是否兼營可能與股權投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.統(tǒng)計申請機構的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請機構的股權結構，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請機構所申請業(yè)務應適用的自律規(guī)范【答案】D2、募集機構應當自行或者委托（）對私募基金進行風險評級。A.第三方機構B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結算機構【答案】A3、關于投資者風險評估,表述錯誤的是()A.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準B.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時,可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進行投資者風險評估D.募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息【答案】C4、（2017年真題）有限責任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機關申請設立登記。A.半數(shù)以上股東B.全體股東C.2／3以上股東D.1／3以上股東【答案】B5、（2020年真題）關于股權投資基金的盡職調查，以下表述錯誤的是（）A.盡職調查需要為項目退出方式的評估提供支撐B.盡職調查幫助投資方判斷目標公司是否值得投資，對投資回報的影響不大C.盡職調查所獲得的信息可輔助投資方進行投資協(xié)議談判D.盡職調查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息【答案】B6、(2017年)在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。A.保薦機構應對申請文件進行內(nèi)部審核并出具保薦意見B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C.申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露D.中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定【答案】B7、投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。A.認繳資本B.未投資資本C.實繳資本D.已投資資本【答案】A8、下列關于份額登記機構職責的表述錯誒的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務對象的合法權益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整【答案】C9、區(qū)域性股權交易市場受到所在地（）的監(jiān)管。A.財政部B.市級人民政府C.省級人民政府D.中國人民銀行【答案】C10、（2020年真題）關于協(xié)議轉讓并購退出的步驟，以下表述錯誤的是（）。A.受讓方可按照股權轉讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調查B.轉讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后，應當簽署股權轉讓意向書C.轉讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司、轉讓方、受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜D.受讓方盡職調査完成后，轉讓方與受讓方即可立即簽署轉讓協(xié)議，約定股權轉讓事宜【答案】D11、（）是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D12、（2017年真題）下列關于夾層資本的說法中，錯誤的是（）。A.夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級高、成本低，比股權資本優(yōu)先級低、成本高B.夾層資本，無法要求融資方提供資產(chǎn)抵押或由第三方擔保C.夾層資本彈性較大，融資條款可以根據(jù)交易所需進行定制，能夠滿足特定交易的個性化需求D.夾層資本的收益和風險介于銀行貸款和股權資本之間【答案】A13、合伙型基金通過（）約定相關權利和責任。A.公司章程B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】B14、私募基金推介材料應由（）制作并使用。A.私募基金銷售機構B.基金業(yè)協(xié)會C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D15、股權投資基金運作的第二階段是（）。A.募資階段B.管理階段C.投資階段D.退出階段【答案】C16、關于公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是()A.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合理B.業(yè)務明晰，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.公司進行了股改的，存續(xù)期從股改確認完成時計算D.公司須依法設立并存續(xù)滿兩年【答案】C17、股權投資基金增值服務的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C18、某股權投資基金實繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費，可分配金額為10億元。先還投資者本金，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門檻收益率8%（單利），超出門檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績報酬分配比例達到所有投資者門檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計算基金管理人可分得業(yè)績報酬金額為（）A.1.2億元B.0.8億元C.1億元D.0.6億元【答案】C19、（2017年真題）私人股權投資基金一詞中，私人是指（）。A.僅指基金是私募的B.股權是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的C.僅指股權是非公開發(fā)行和交易D.投資者為非國有或集體所有的機構或個人【答案】C20、股權投資基金盡職調查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B21、下列屬于政府引導基金特點的是（）。A.不以營利為目的B.風險高C.周期短D.流動性強【答案】A22、關于股權投資項目清算退出的說法，錯誤的是（）。A.清算退出損失是可以避免的B.一旦所投資的風險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方法退出C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)【答案】A23、關于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）A.擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當前股權價值=退出時的股權價值/目標回報倍數(shù)C.當前股權價值=退出時的股權價值/(1+目標收益率）nD.要求持股比例=退出時的股權價值/當前股權價值【答案】D24、在股權投資基金盡職調查工作中，二手資料收集的第一步是（）。A.資料篩選B.資料整理C.尋找信息源D.辨別所需的信息【答案】D25、私人股權包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉換為普通股的優(yōu)先股和（）。A.可贖回債券B.可轉換債券C.普通企業(yè)債D.可回售債券【答案】B26、清算價值法是假設企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.評估價值B.變現(xiàn)價值C.重置成本D.賬面價值【答案】B27、（2017年真題）契約型基金合同組織形式相關內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列關于私募基金的說法錯誤的是（）。A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行B.是一類特殊的機構投資者C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品【答案】C29、股權投資基金的合格投資者指的是具備（）識別能力和（）承擔能力。A.資產(chǎn)B.管理C.責任D.風險【答案】D30、（2020年真題）股權投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D31、股權投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】A32、下列各項中,屬于股權投資基金托管人的職責是()A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D33、下列不屬于清算退出流程的是（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.了結公司債權、債務，處理公司未了結的業(yè)務C.辦理變更登記D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】C34、對于合伙型基金，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、注冊在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務要求，此模式更適用于（）A.初創(chuàng)民營企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.大型國有企業(yè)D.小型國有企業(yè)【答案】C36、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立。A.公司型基金B(yǎng).封閉型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】C37、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機構C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構【答案】B38、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。A.母基金B(yǎng).政府引導基金C.全國社會保障基金D.公司型基金【答案】C39、下列關于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.相對估值法評估所得的價值，只可以是股權價值B.相對估值法的缺陷之一是不能及時反映市場看法的變化C.成本法屬于相對估值法D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機構【答案】D40、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）和（）通過協(xié)商確定。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A41、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、政府引導基金是由()出資設立并按市場化方式運作的、在投資方向上具有一定導向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進人早期創(chuàng)業(yè)投資領域。A.機構B.企業(yè)C.政府D.個人【答案】C43、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、了解投資者的類型、投資理念、投資目標、投資策略、風險承受能力和資產(chǎn)流動性安排等情況，這是（）階段的投資者互動重點。A.募集B.投資及投后管理C.退出D.以上都不是【答案】A45、公司型基金的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、下列中不符合C1作為風險承受能力最低類別投資者的是（）A.不具有完全民事行為能力B.投資者適當性匹配C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失【答案】B47、業(yè)務盡職調查重點關注內(nèi)容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D48、下列關于跨境股權投資基金的政府管理的說法中正確的是（）。A.目前我國已形成統(tǒng)一的針對外商投資的股權投資基金設立與運作的法律制度體系B.對外國投資者參與股權投資基金設立的政府管理是指對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理C.投資者在申請“必備投資者”前三年，管理的資本應累計不低于1億美元D.我國不允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實際投資規(guī)模將外匯資本金結匯所得的人民幣劃入被投資企業(yè)【答案】C49、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法考慮了（）的影響。A.股本結構、折舊攤銷B.資本結構、折舊攤銷C.資產(chǎn)結構、折舊攤銷D.股權結構、折舊攤銷【答案】B50、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.業(yè)務分離制度B.財產(chǎn)獨立制度C.黑名單制度D.內(nèi)部控制制度【答案】C51、（2018年真題）企業(yè)上市后股權鎖定期設置的目的在于（）A.提高退出實現(xiàn)的收益率水平B.提高退出節(jié)奏的計劃性C.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心D.保護中小投資者【答案】D52、某股權投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B53、股權投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、以下投資協(xié)議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是（）。A.“投資人有權提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內(nèi)，董事會由不超過11名董事組成……”B.“公司如向第三方提供擔保，依照公司章程，應由董事會決議通過……”C.“投資人有權提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括括投資人提名并選舉通過的監(jiān)事在內(nèi)，監(jiān)事會由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成”D.“公司股東會議由董事會召集，董事長主持……”【答案】A55、法律盡調更多的是定位于風險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對外發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A57、基金A的內(nèi)部收益率最接近（）A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】B58、下列不屬于股權投資基金業(yè)務盡職調查目的的是（）。A.發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風險B.了解過去企業(yè)創(chuàng)造價值的機制C.了解企業(yè)創(chuàng)造價值機制未來的變化趨勢D.了解現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制【答案】A59、以并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為六個步驟，其中不包括（）。A.股權轉讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向B.受讓方對目標公司進行盡職調查C.轉讓方與受讓方進行談判，并簽署股權轉讓協(xié)議D.向證券登記結算機構申請公司變更登記【答案】D60、盡職調查方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益【答案】B62、投資者應當如實填寫風險識別能力和風險承擔能力問卷，如實承諾告知資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負責。A.真實性、準確性、及時性B.真實性、及時性、完整性C.真實性、準確性、完整性D.及時性、準確性、完整性【答案】C63、股權投資基金關注的關鍵財務指標包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、關于股權投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金起源于英國B.股權投資起源于創(chuàng)業(yè)投資C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A65、（）是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.總資產(chǎn)【答案】A66、（2018年真題）下列機構中,不符合股權投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個人獨資企業(yè)【答案】D67、（）分為內(nèi)資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。A.外幣股權投資基金B(yǎng).人民幣股權投資基金C.股權投資基金D.契約型基金【答案】B68、股權投資基金的收入法不適用于（）A.增長穩(wěn)定的企業(yè)B.業(yè)務簡單的企業(yè)C.現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)D.周期型企業(yè)【答案】D69、股權投資基金項目的來源不包括（）。A.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息B.與國內(nèi)外股權投資機構結為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資C.依托間接投資機會，具有貼近二級投資市場的特點D.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務、收購兼并業(yè)務、國際業(yè)務衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點【答案】C70、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、（）實際上賦予了股權投資基金作為投資人，對一些特定重大事項的一票否決權。A.估值條款B.保護性條款C.回購條款D.反稀釋條款【答案】B72、股權投目基金的作用，不包括（）A.分散風險B.專業(yè)管理C.投資機會D.價格優(yōu)勢【答案】D73、（）是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板D.主板【答案】A74、一般投資者難以獲得股權投資基金的投資機會，因為大部分業(yè)績出色的股權投資基金都會獲得（）。A.內(nèi)部預訂B.超額認購C.提前認購D.內(nèi)部認購【答案】B75、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預計鏡售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金預估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當前股權價值設為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標收益率為（）。A.0.12B.0.15C.0.6D.0.5【答案】D76、以下關于股權投資基金的托管說法錯誤的是（）A.為了保證基金財產(chǎn)的安全，按照管理權和保管權分離的原則進行運作B.基金托管人與基金管理人形成相互合作、相互監(jiān)督、相互制衡的關系C.股權投資基金要求強制托管D.在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管職責【答案】C77、會計師事務所在股權投資基金（）等各個階段中提供多方面的專業(yè)服務。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、（2017年真題）公募基金管理人、基金托管人屬于基金業(yè)協(xié)會的（）。A.特殊會員B.聯(lián)系會員C.普通會員D.觀察會員【答案】C79、下列關于投資決策的說法，錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人通常設立投資決策委員會行使投資決策權B.投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人董事會或執(zhí)行事務合伙人負責C.投資決策委員會委員只能由股權投資基金管理人的高級管理團隊成員擔任D.投資決策委員會進行最終投資決策【答案】C80、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機構開展盡職調查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況【答案】C81、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A83、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法的企業(yè)價值計算公式為（）。A.EBITDAx(EV/EBITDA倍數(shù)）B.BEBITx(EV/EBIT倍數(shù)）C.股權價值+凈利潤D.股權價值+凈資產(chǎn)【答案】A84、根據(jù)《國家稅務總局關于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權持有滿2年的當年抵扣其應納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤額的50%C.投資額的70%D.利潤額的70%【答案】C85、律師事務所在為基金運作服務時應遵循的原則是（）。A.公平、公正、公開原則B.誠實守信、勤勉盡責及審慎原則C.謹小慎微、嚴格處理原則D.獨立、客觀、公正的原則【答案】B86、（）是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A87、清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案是清算退出的流程之一，編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排，提交（）通過或者報主管機關確認，若公司財產(chǎn)不足清償債務的，清算組有責任向（）申請宣告破產(chǎn)。A.股東大會；有管轄權的人民法院B.股東大會；政府主管部門C.董事會；有管轄權的人民法院D.董事會；政府主管部門【答案】A88、一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C89、（2017年真題）下列關于股權投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C90、關于投資項目清算退出的表述，以下表述錯誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A91、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯誤的是（）A.全國股轉系統(tǒng)掛牌股票轉讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準的其他轉i上方式B.協(xié)議轉讓主要采用兩種委托方式，即定價委托和成交確認委托C.協(xié)議轉讓主要采用三種成交方式：點擊成交、互報成交確認申報和收盤自動匹配成交D.收盤自動匹配成交是在每個收盤日14:30將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合【答案】D92、基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權投資基金（）業(yè)務。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C93、（2020年真題）回售權條款帶來的股東權利是（）。A.當企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時，應事先獲得投資人同意B.當目標企業(yè)發(fā)行新股時，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進投資人購買C.當滿足事先設定的條件時，股權投資基金有權要求目標企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權D.被投資企業(yè)清算時，投資人有權優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購買價格的回報【答案】C94、反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來保證股權投資基金（）的約定，目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值。A.價值B.風險C.權益D.付出【答案】C95、股權投資基金進行業(yè)績評價時，常用的指標不包括（）。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】C96、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內(nèi)，向基金也協(xié)會報送經(jīng)會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B97、關于門檻收益率，下列表述正確的是（）A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的禮儀一致性及基金運營的合規(guī)性，基金需要強制設定相應的門檻收益率B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計算的投資回報，作為業(yè)績報酬激勵基金管理人C.該基金投資者應獲得的門檻收益為20億元D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時除向全體基金投資者返還投資本金外，還應繼續(xù)向基金投資者進行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業(yè)績報酬【答案】D98、財務盡職調查的內(nèi)容不包括（）。A.企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績B.企業(yè)的治理狀況C.企業(yè)的未來盈利預測D.企業(yè)的財務風險敏感度分析【答案】B99、公司型基金設立的步驟主要有（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B100、將企業(yè)的主要財務指標乘以倍數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權價值的估值參考結果的估值法是（）。A.相對估值法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.清算價值法D.成本法【答案】A101、（2019年真題）合格投資者是指具有一定風險識別能力和（）的投資者。A.收入能力B.負債能力C.風險評估能力D.風險承擔能力【答案】D102、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截止2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應為（）。A.2.1B.3.4C.1.5D.2.4【答案】B103、股權投資母基金的主要業(yè)務不包括（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D104、（2017年真題）投資后管理中，對處于市場擴張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長速度。A.營業(yè)網(wǎng)點開設B.新拓展市場區(qū)域C.銷售增長率D.應收賬款金額【答案】D105、根據(jù)投資領域不同，股權投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.不動產(chǎn)基金Ⅳ.基礎設施基金Ⅴ.定增基金A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B106、以下不屬于股權回購的基本運作程序的是（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.執(zhí)行D.銷售【答案】D107、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對鵬監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B108、不屬于可申請基金銷售業(yè)務資格的主體是()A.證券投資咨詢機構B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財務公司【答案】D109、對于合伙型基金而言，基金的投資者以____的身份存在，____對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B110、私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（）會員。A.期貨業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.銀行業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D111、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級管理人員D.工作人員【答案】A112、下列屬于律師事務所在股權投資基金項目退出階段提供的服務的是（）。A.協(xié)助基金管理人起草或查閱與基金投資有關的法律文件B.對清算人出具的清算報告進行合規(guī)性審核C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質進行審核D.起草相關法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】D113、關于投資者購買基金的做法，正確的是（）。A.機構投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，個人投資者允許進行各類方式的靈活轉讓B.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以收益權拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標的金融產(chǎn)品以突破投資者人數(shù)限制C.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以份額拆分和收益權拆分為目的購買基金D.投資者應當以書面方式承諾只能通過份額拆分突破投資者人數(shù)限制，而不能進行收益權拆分【答案】C114、一般價值等式為（）。A.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權價值+債務B.企業(yè)價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權益+歸屬于母公司股東的股權價值C.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權益D.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權益+歸屬于母公司股東的股權價值【答案】D115、有限合伙型股權投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A116、某有限合伙型股權投資基金合伙協(xié)議約定管理費自基金成立日起開始計算，年度管理費為投資人總認繳出資的2%，且管理人可以視實際需要預先提取不超過2年的管理費，該基金于7月1日成立，投資人根據(jù)合伙協(xié)議的約定，在基金成立的當年已按認繳出資的40%實際出資2億元，則基金成立成立當年年末，管理人可從基金實際支取的管理費的區(qū)間為（）A.200萬元-2000萬元B.200萬元-800萬元C.500萬元-800萬元D.500萬元-2000萬元【答案】D117、合伙型股權投資基金清算退出的資產(chǎn)分配順序為（）。A.支付清算費用→職工工資→社會保險費用和法定補償金→繳納所欠稅款→清償債務后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配B.支付清算費用→社會保險費用和法定補償金→繳納所欠稅款→職工工資→清償債務后的剩余財產(chǎn)一向合伙人進行分配C.支付清算費用→繳納所欠稅款→職工工資→社會保險費用和法定補償金→清償債務后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配D.職工工資→支付清算費用→繳納所欠稅款→社會保險費用和法定補償金→清償債務后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配【答案】A118、股權投資基金的信息披露義務人應當在（）結束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個月【答案】A119、（2019年真題）基金管理人應及時、準確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構成要素的（）。A.控制活動B.內(nèi)部環(huán)境C.內(nèi)部監(jiān)督D.信息與溝通【答案】D120、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。A.20個自然日B.20個工作日C.15個工作日D.15個自然日【答案】B121、股權投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D122、某股權投資基金的下列事項中,應當在風險揭示書中作為特殊風險進行揭示的事項有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B123、（2020年真題）關于政府引導基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導向性，往往通過直接對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設施投資C.具有一定的導向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領域D.不具有導向性，采取純市場化方式運作，但是由政府財政出資設立【答案】C124、股權投資基金的（）是整個投資的關鍵環(huán)節(jié)。A.項目管理B.項目退出C.項目清算D.項目解散【答案】B125、私人股權包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.可轉換為普通股的優(yōu)先股C.可轉換債券D.以上都是【答案】D126、（2017年真題）下列關于信息披露的自律管理措施，說法錯誤的是（）。A.信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正B.股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分C.股權投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理【答案】D127、下列關于基金托管的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B128、（2018年真題）股權投資基金管理人不應（）A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權投資基金進行風險評級B.自行銷售私募基金時，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳【答案】C129、在企業(yè)財務盡職調查中，對于利潤表，重點核查的對象不包括（）A.收入確認B.銷售成本C.期間費用核算的規(guī)范性D.存貨周轉【答案】D130、歐洲議會于（

）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，（

）通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。A.2010年9月，2011年6月B.2010年8月，2012年6月C.2011年8月，2012年6月D.2010年10月，2011年6月【答案】A131、投資機構通過參與（）股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.基金托管人B.被投資企業(yè)C.項目投資經(jīng)理D.基金投資者【答案】B132、2014年12月,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布（）,以更好地規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,樹立從業(yè)人員良好職業(yè)形象A.《證券投資基金法》B.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《證券投資基金管理暫行辦法》【答案】B133、我國信托法是在（）年正式實施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A134、下列關于拖售權條款表述錯誤的是（）。A.拖售權是股權投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易，交易價格以其他股東與第三方協(xié)商確定的價格為準B.拖售權賦予股權投資基金更大的權利，使其作為少數(shù)股東，享有決定公司轉讓的權利C.拖售權條款保證投資者作為小股東，即使不實際管理、經(jīng)營企業(yè)，在它想要退出的時候，原始股東和管理團隊也不得拒絕D.股權投資基金提出要行使拖售權時，公司創(chuàng)始股東有權按照第三方買家提出的同等交易條件受讓股權投資基金在公司的股權【答案】A135、契約型股權投資基金清算，應當由（）進行清算。A.清算人B.清算小組C.投資者D.管理人【答案】B136、下列（）不屬于會計報表附注應披露的值息。A.主要會計政策及其變更的影響B(tài).利潤賬戶明細C.主要會計報表項目D.關聯(lián)方關系及其交易【答案】B137、基金投資者關系管理具有的意義，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D138、關于公司型股權投資基金的減資，表述錯誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A139、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息時，不得存在以下哪項行為？（）A.披露基金凈值財務指標B.披露基金收益分配和損失承擔情況C.描述投資組合運營情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D140、關于信托（契約）型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應具有同等權益B.通常情況下基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉讓手續(xù)即可C.由基金管理人在市場監(jiān)督管理部門辦理工商登記，基金權益登記事項可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務機構辦理D.基金的清算由基金清算小組負責，清算小組由基金管理人，托管人及相關中介服務機構組成【答案】C141、股權投資基金的核心是（）。A.為被投資企業(yè)尋找關鍵人才B.通過成功的項目退出來實現(xiàn)收益C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢D.通過參與被投資企業(yè)管理實現(xiàn)盈利【答案】B142、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立。A.公司型基金B(yǎng).封閉型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】C143、（2018年真題）除當法律要求或遵守相關監(jiān)管機構的披露要求外，投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔保密義務。這往往是投資協(xié)議中（）的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A144、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務報告的要求和違反處罰。A.《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》B.《私募股權投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A145、基金募集期間，宣傳推介材料中不用向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近五年的誠信情況說明B.基金估值政策C.程序和定價模式D.基金的申購與贖回安排【答案】A146、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A147、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長型企業(yè)的股權投資基金B(yǎng).投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對企業(yè)進行財務性并構投資的股權投資基金【答案】B148、（）是整個盡職調查工作的核心，目的是了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制，以及這種機制未來的變化趨勢。A.財務盡職調查B.初步盡職調查C.業(yè)務盡職調查D.法律盡職調查【答案】C149、下列不屬于股權投資基金高級管理人員的是（）。A.法定代表人B.風控負責人C.總經(jīng)理D.基金經(jīng)理人【答案】D150、（2018年真題）A為有限責任公司型基金，關于A基金的管理方式，以下描述正確的是（）A.可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團隊的方式管理基金C.可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構或委托托管機構管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機構的方式管理基金【答案】A151、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權”的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B152、有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）的股東通過。A.1/3以上表決權B.2/3以上表決權C.全體D.1/2以上表決權【答案】B153、非公開方式募集,且單只基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D154、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A155、(2017年)股權投資協(xié)議的競業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時離職后一段時間內(nèi)不得加入與本公司有競爭關系的公司。A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)B.財務總監(jiān)、技術總監(jiān)C.董事和高管D.獨立董事、技術總監(jiān)【答案】C156、某股權投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1．2億元，按投資當年的凈利潤的10倍市盈率進行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.1.2B.12C.120D.1200【答案】B157、（）無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設立。A.公司型基金B(yǎng).信托（契約）型基金C.合伙型基金D.股權投資基金【答案】B158、（2019年真題）關于公司型股權投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。A.清償公司債務之后，才能向股東進行分配B.支付職工工資在清償公司債務之前C.最先支付清算費用D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D159、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A160、相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響B(tài).運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A161、關于清算流程的說法，錯誤的是（）A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應由清算組執(zhí)行B.若公司財產(chǎn)不足清償債務的清算組有責任向有管轄權的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)C.編制公司財務會計報告之后,清算組應當制訂清算方案,提出收取債權和清償債務的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認【答案】B162、（2020年真題）以下不屬于股權投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調D.基金募集【答案】C163、（2017年真題）在母基金一級投資業(yè)務中，母基金對股權投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進行分析是對股權投資基金的（）進行考察。A.投資理念B.管理團隊C.投資流程D.基金條款【答案】A164、（2016年真題）關于股權投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B165、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權應由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東大會D.基金經(jīng)理【答案】B166、關于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）A.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準B.機構不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金可以通過份額拆分突破合格者的標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應進行更大范圍的推廣D.與收益權拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權益，因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分【答案】A167、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮外部環(huán)境的基礎上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。【答案】C168、外商獨資和合資私募證券基金管理機構提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B169、從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的（）轉向（），與此相適應，金融市場也將逐步由（）為主轉向（）為主。A.要素驅動；創(chuàng)新驅動；間接融資；直接融資B.要素驅動；創(chuàng)新驅動；直接融資；間接融資C.創(chuàng)新驅動；要素驅動；間接融資；直接融資D.創(chuàng)新驅動；要素驅動；直接融資；間接融資【答案】A170、（2018年真題）目前我國股權投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶B.近三年年均收入不低于50萬的個人C.金融資產(chǎn)不低于300萬的個人D.金融資產(chǎn)高于500萬的單位【答案】D171、在我國，基金管理人只能由依法設立（）擔任。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】C172、（2016年真題）股權投資基金財產(chǎn)清算小組的職責不包括（）。A.基金財產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財產(chǎn)的保管C.基金財產(chǎn)的估價D.基金財產(chǎn)的投資【答案】D173、私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.四十八小時B.十二小時C.八小時D.二十四小時【答案】D174、關于公司型股權投資基金的減資，以下表述錯誤的是（）。A.減資是指按照法定程序減少公司注冊資本金B(yǎng).股份有限公司型股權投資基金進行減資，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過C.有限責任公司型股權投資基金進行減資，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過D.基金減資應當以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資【答案】D175、募集期運作中錯誤是（）A.募集主體B.募集對象C.贊助者募集D.基金組織形式【答案】C176、基金協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B177、基金產(chǎn)品的風險等級按照風險由低到高的順序，至少劃分為（）等級A.三個B.四個C.五個D.六個【答案】C178、財務盡職調查重點考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C179、股權投資基金通常采用（）。A.承諾有限制B.有限公司制C.合伙有限制D.承諾資本制【答案】D180、在我國的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】B181、投資機構對處于早期階段的企業(yè)提供的主要增值服務不包括（）。A.規(guī)范管理B.業(yè)務開拓C.資源導入D.后續(xù)再融資【答案】C182、下列說法錯誤的是（）。A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國務院辦公廳發(fā)布《國務院辦公廳轉發(fā)〈關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見〉的通知》。C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術研究與開發(fā)資金參股設立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資?！敬鸢浮緿183、以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款（）A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方B.監(jiān)事會會議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利D.投資人有權提名董事【答案】D184、契約型基金的參與主體主要為（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D185、（2017年真題）開始正式盡職調查之前，通常會與項目企業(yè)簽訂（）。A.投資框架協(xié)議B.投資合同C.投資協(xié)議D.以上都不對【答案】A186、下列不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金需滿足的條件是（）。A.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的B.投資在公開市場上市的企業(yè)C.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投