證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升提分A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款【答案】C2、證券公司應當自每月結束之日起()個交易日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。A.1B.3C.5D.7【答案】D3、下列關于指定交易的說法中正確的有（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C4、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.自律性規(guī)則【答案】C5、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B6、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產品賬戶【答案】C7、在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在()內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B8、證券投資者保護基金是根據()募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結算管理辦法》【答案】C9、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，.由中國證監(jiān)會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結算有限責任公司視情節(jié)輕重采取相關措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B11、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B12、下列關于擅自發(fā)行股票、債券罪構成要件的表述，正確的是（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金B(yǎng).犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C.犯罪主體只能是自然人D.犯罪主體只能是單位【答案】B13、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.法律【答案】B14、《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經()批準。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D15、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經（）批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D16、承銷商應當保留（）等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關于發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D18、（2020年真題）下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以（）的罰款。A.1000元以上1萬元以下B.2000元以上2萬元以下C.3000元以上3萬元以下D.5000元以上5萬元以下【答案】B21、下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D22、強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強化文化認同具體內涵的是（）。A.在行業(yè)文化核心價值觀的基礎上，結合自身特點和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內部凝聚文化共識B.建立健全與文化建設、道德風險防范有關的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業(yè)務流程，確保文化建設有效落地C.積極履行社會責任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象D.建立常態(tài)化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化【答案】C23、投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D24、證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B25、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢人員需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B26、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B27、下列關于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是()A.投資范圍不同B.承諾收益不同C.信息披露要求不同D.基金管理人的類型與產生方式不同【答案】B28、有關中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】D30、(2018年真題)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，應當根據委托進行（），對當次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。A.財務分析B.持續(xù)督導C.法律分析D.盡職調查【答案】D31、下列屬于在掛牌準入方面業(yè)務規(guī)則的要求，正確的是（）。A.業(yè)務規(guī)則對企業(yè)掛牌設財務指標B.全國股份轉讓系統(tǒng)公司不對掛牌上市公司的主營業(yè)務情況作出實質判斷C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司受股東所有制性質的限制D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司限于高新技術企業(yè)【答案】B32、（2020年真題）下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉系統(tǒng)可以依據相關規(guī)則對股票公開轉讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股轉公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】C33、根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于（）,應當經中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。A.權益投資業(yè)務B.股票投資業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券業(yè)務【答案】C34、按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C35、獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A36、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C37、根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，下列關于證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的范圍的說法，正確的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C39、下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、甲股份有限公司經營電子產品，因業(yè)務規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A41、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務活動C.延長整改期限D.不予理睬【答案】B42、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權人或其他人直接經濟損失數(shù)額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額20%的C.虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產60%【答案】B43、董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經無關聯(lián)關系董事過（）通過。A.半數(shù)半數(shù)B.2/32/3C.2/3半數(shù)D.半數(shù)1/3【答案】A44、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C45、證券投資顧問業(yè)務的內部控制要求包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C46、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%.且不得少于5人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D48、在證券自營業(yè)務中