2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、用于回購交易的債券包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、王某持有A公司2萬股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利1元，3月6日，范某將王某所持的A公司股票盡數(shù)買入，7月8日，范某將該股票賣給李某，李某在7月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給張某。已知7月10日為A公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.王某B.范某C.李某D.張某【答案】C3、下列關(guān)于各國金融市場的說法，正確的是（）。A.在美國，注冊成為另類交易系統(tǒng)之前必須注冊成為經(jīng)紀商-交易商并在開業(yè)前向美國證券交易委員會提交初始營運報告B.中國香港證券業(yè)的行業(yè)自律機構(gòu)是香港證券業(yè)聯(lián)會C.在目前的英國，在財政部下設(shè)金融政策委員會，和英格蘭銀行一起負責(zé)宏觀審慎監(jiān)管D.目前，日本是全球最大的金融服務(wù)出口國【答案】A4、申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足規(guī)定（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C5、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A6、按照權(quán)證的內(nèi)在價值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】D7、（）是指在風(fēng)險資產(chǎn)的實際運作過程中采用流程、工具進行動態(tài)、實時監(jiān)測和報告。A.風(fēng)險控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C8、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價（）。A.增加；下降B.增加；上升C.減少；下降D.減少；上升【答案】B9、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風(fēng)險管理的說法，錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)風(fēng)險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險管理階段B.風(fēng)險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇C.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險，并實現(xiàn)風(fēng)險換收益D.風(fēng)險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力【答案】A10、基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C11、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.贖回條件不同D.權(quán)利內(nèi)容不同【答案】C12、（2020年真題）影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、（2019年真題）下列關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式稱為（）。A.拍賣競價B.連續(xù)競價C.集合競價D.招標競價【答案】B15、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A17、下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債不同之處的說法中，錯誤的是（）。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機制不同C.發(fā)行對象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同【答案】A18、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認真審閱基金管理人釆用的估值原則和程序。當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B19、可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A.直接支配財產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財產(chǎn)權(quán)利【答案】B21、張某購入A公司32％的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A22、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A23、中國證券業(yè)協(xié)會于（）年成立并召開第一次會員大會。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A24、下列關(guān)于開放式基金份額的認購模式的說法,正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A25、一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指()。A.國際貸款B.銀行資金調(diào)撥C.國際證券投資D.國際直接投資【答案】A26、配股除了應(yīng)當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、下列選項中屬于基金運作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標的金融指標主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C30、點擊確認、單向撮合成交的報價包括（）。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】C31、證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按（）的原則進行申報競價。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D32、對于面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）個工作日內(nèi)決定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】B33、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C34、下列屬于公開募集基金管理人的職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險指標分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險大小與風(fēng)險管理能力和資本實力相匹配。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險撥備【答案】B36、證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C37、證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A.維護證券市場良好秩序B.保護投資者利益C.保護證券市場的正當交易D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B38、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、債券票面利率又稱為（）。?A.實際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B40、我國銀行業(yè)實行“分業(yè)經(jīng)營”原則，商業(yè)銀行不得進行（）等業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C42、公開募集基金應(yīng)當經(jīng)()注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.滬深交易所【答案】C43、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B44、可以免納個人所得稅的是()。A.債券利息B.紅利C.國債D.股息【答案】C45、下列關(guān)于貨幣政策中介目標在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議的表述中，錯誤的是（）。A.利率作為中介目標的優(yōu)點，其可測性和相關(guān)性強B.利率容易受心理預(yù)期的影響C.利率作為中介目標，其可控性強、抗干擾能力強D.隨著金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管的放松，貨幣供應(yīng)量日益成為模糊的、難以控制的指標【答案】C46、若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是()。A.盈虧恰好抵消B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進行分析【答案】A47、下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D48、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D49、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速