2023年新《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》重點(diǎn)解讀

2023年新《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》重點(diǎn)解讀目錄處罰依據(jù)體系化一處罰規(guī)定科學(xué)化二處罰力度彈性化三處罰決定謹(jǐn)慎化四合規(guī)建議五

5月16日，生態(tài)環(huán)境部近日印發(fā)新修訂的《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》（以下簡稱“辦法”），在處罰種類、時(shí)限、權(quán)限、程序、執(zhí)法方式等方面作出調(diào)整，確保生態(tài)環(huán)境執(zhí)法隊(duì)伍嚴(yán)格規(guī)范依法開展執(zhí)法活動(dòng)。新《辦法》自2023年7月1日起施行。處罰依據(jù)體系化一（一）處罰范圍全面化新《辦法》刪除了原《環(huán)境行政處罰辦法》第八十一條的規(guī)定，不再將對(duì)核安全監(jiān)督管理的行政處罰排除在本法適用范圍之外，自此，新《辦法》中不再存在適用其他法律規(guī)定的例外條款，這意味著連同核輻射領(lǐng)域在內(nèi)的所有環(huán)境領(lǐng)域，都屬于新《辦法》的適用范圍，受到該法的統(tǒng)一規(guī)制。（二）處罰條款結(jié)構(gòu)化新《辦法》在條文安排上，進(jìn)一步細(xì)化了環(huán)境行政處罰案件的執(zhí)法程序，規(guī)范了不同程序之間的外部銜接，區(qū)分了相似程序之間的內(nèi)在差異。首先，在原《環(huán)境行政處罰辦法》的基礎(chǔ)上，將第三章的“一般程序”修改為“普通程序”，以此與第四章的簡易程序相互對(duì)應(yīng)；其次，依據(jù)行政處罰案件辦理流程，將“普通程序”進(jìn)一步細(xì)分為立案、調(diào)查取證、案件審查、告知和聽證、法制審核和集體討論、決定、信息公開等七個(gè)具體環(huán)節(jié)；最后，針對(duì)上述各具體環(huán)節(jié)，又從條件、期限、材料、措施等方面予以更為具體的規(guī)定，最終形成聯(lián)系緊密、分工明確、邏輯清晰的框架結(jié)構(gòu)。（三）調(diào)查取證更加規(guī)范化新《辦法》新增了電子數(shù)據(jù)、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄四項(xiàng)證據(jù)種類，與《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定保持一致。尤其在電子數(shù)據(jù)方面，首次規(guī)定按照《污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備標(biāo)記規(guī)則》進(jìn)行標(biāo)記后的自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)可作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)使用，并確立了通常情況下以現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)（檢測(cè)）數(shù)據(jù)為準(zhǔn)的原則。（四）協(xié)助主體擴(kuò)大化新《辦法》在原《環(huán)境行政處罰辦法》規(guī)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將其他行政機(jī)關(guān)納入環(huán)境行政處罰案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)的協(xié)助主體范圍，從而不再將環(huán)境行政處罰案件的調(diào)查取證局限于各生態(tài)環(huán)境主管部門之間相互協(xié)作，以此為生態(tài)環(huán)境主管部門在辦理環(huán)境行政處罰案件時(shí)，向其他非生態(tài)環(huán)境主管類行政機(jī)關(guān)請(qǐng)求協(xié)助調(diào)查取證提供了明確法律支持。處罰規(guī)定科學(xué)化二（一）處罰種類精準(zhǔn)化新《辦法》集合了《行政處罰法》《排污許可管理?xiàng)l例》《水污染防治法》《土壤污染防治法》《大氣污染防治法》《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》等多部法律規(guī)定的行政處罰種類，增設(shè)了通報(bào)批評(píng)、降低資質(zhì)等級(jí)、一定時(shí)期內(nèi)不得申請(qǐng)行政許可、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、限制從業(yè)、禁止從業(yè)、責(zé)令限期拆除七項(xiàng)處罰措施，使環(huán)境行政處罰同時(shí)具備了人身自由罰、財(cái)產(chǎn)罰、行為資格罰與聲譽(yù)罰，使生態(tài)環(huán)境主管部門在作出行政處罰時(shí)能夠更為精準(zhǔn)地“對(duì)癥下藥”，進(jìn)一步促進(jìn)環(huán)境行政處罰的法律威懾作用轉(zhuǎn)化為良性社會(huì)效果。（二）處罰原則明確化新《辦法》在第七條中，同時(shí)確立了“一事不再罰”與“從舊兼從輕”兩項(xiàng)基本處罰原則。在“一事不再罰”原則的適用上，明確規(guī)定針對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，不得處以兩次及以上的罰款，即使同一個(gè)違法行為同時(shí)違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰時(shí)，亦應(yīng)擇重進(jìn)行處罰，以此體現(xiàn)出過罰相當(dāng)、禁止重復(fù)評(píng)價(jià)的處罰理念。但除罰款之外的其他處罰措施并未受到上述規(guī)定的限制。在“從舊兼從輕”原則的適用上，明確規(guī)定當(dāng)事人的違法行為原則上適用行為時(shí)的法律規(guī)定，僅當(dāng)行為時(shí)的舊法已被修改或廢止，且新法處罰較輕或不認(rèn)為是違法時(shí)，才適用新法的規(guī)定進(jìn)行處理，從而在環(huán)境行政處罰領(lǐng)域貫徹了“法不溯及既往”與“有利于被告人”的法治理念，實(shí)現(xiàn)與我國法制體系在相關(guān)問題處理上的一致性。處罰力度彈性化三（一）完善不予處罰情形新《辦法》首次規(guī)定了“首違不罰”的處罰制度，與原有的“輕微不罰”制度共同構(gòu)成了環(huán)境行政處罰中的不予處罰制度?！拜p微不罰”即在當(dāng)事人同時(shí)具備“違法行為輕微、及時(shí)改正、沒有造成生態(tài)環(huán)境危害后果”三項(xiàng)法定要件時(shí)，生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)不予處罰；“首違不罰”即在當(dāng)事人同時(shí)具備“初次違法、生態(tài)環(huán)境危害后果輕微、及時(shí)改正”三項(xiàng)法定要件時(shí)，生態(tài)環(huán)境主管部門可以不予處罰，一定程度上擴(kuò)張了生態(tài)環(huán)境部門行使自由裁量的法定空間。（二）明確從輕減輕處罰情形新《辦法》在完善不予處罰情形的同時(shí)，還于第四十三條中增加了“應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰”的法定情形，包括主動(dòng)消除或減輕危害后果、受人脅迫或誘騙、準(zhǔn)自首及有立功表現(xiàn)這四項(xiàng)具體情形，這不僅使生態(tài)環(huán)境主管部門辦案時(shí)更為公正與靈活，更有利于貫徹落實(shí)懲教結(jié)合、過罰相當(dāng)?shù)姆ㄖ卫砟?，提高?duì)違法人員的教化效果，降低違法行為所帶來的社會(huì)影響。處罰決定謹(jǐn)慎化四（一）處罰程序更加完善（二）完善處罰聽證制度新《辦法》在第三章第四節(jié)中，進(jìn)一步細(xì)化與完善了環(huán)境行政處罰聽證制度。首先，擴(kuò)大了聽證制度的適用范圍。新《辦法》在原《環(huán)境行政處罰辦法》僅將暫扣或吊銷許可證、較大數(shù)額的罰款和沒收等重大行政處罰決定列入聽證范圍的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將降低資質(zhì)等級(jí)、一定時(shí)期內(nèi)不得申請(qǐng)行政許可、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)整治、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)、禁止從業(yè)等情形皆納入聽證范圍，并明確當(dāng)事人不承擔(dān)組織聽證的費(fèi)用。其次，細(xì)化了聽證制度的法定程序。新《辦法》第四十七條中，對(duì)聽證程序的申請(qǐng)期限、舉行方式、回避制度、參與人員等方面進(jìn)行了具體規(guī)定。最后，明確了聽證筆錄的法律效力。新《辦法》明確規(guī)定，聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，且聽證筆錄應(yīng)當(dāng)作為生態(tài)環(huán)境主管部門作出環(huán)境行政處罰決定的重要依據(jù)。（三）確立法制審核制度新《辦法》在第三章第五節(jié)中，確立了針對(duì)重大環(huán)境行政處罰決定適用的法制審核制度，明確法制審核的范圍、內(nèi)容和形式，并授權(quán)設(shè)區(qū)的市級(jí)以上生態(tài)環(huán)境主管部門可以根據(jù)實(shí)際情況，依法對(duì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的案件范圍作出具體規(guī)定，以此提高各地區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門作出環(huán)境行政處罰決定時(shí)的審慎性，確保環(huán)境行政處罰決定內(nèi)容的公正性。合規(guī)建議五（一）日常經(jīng)營過程中新《辦法》的上述新特征，表現(xiàn)出我國環(huán)境行政執(zhí)法活動(dòng)日趨規(guī)范化、謹(jǐn)慎化、公正化的同時(shí)，亦體現(xiàn)出我國依法嚴(yán)格懲治環(huán)境違法行為的態(tài)度與決心。故此，企業(yè)須對(duì)環(huán)境保護(hù)法規(guī)所賦予其的法定義務(wù)形成全面清晰的理解與把握，并在日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中堅(jiān)持貫徹與落實(shí)。企業(yè)須在環(huán)保合規(guī)中履行的以下八項(xiàng)主要義務(wù)：1.依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)；2.依法履行“三同時(shí)”環(huán)境保護(hù)制度；3.依法進(jìn)行環(huán)境影響后評(píng)價(jià)；4.依法防治、排放、處置、監(jiān)測(cè)污染物，建立環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度；5.依法制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，履行相關(guān)通報(bào)及報(bào)告義務(wù)；6.依法使用清潔能源、工藝、設(shè)備及技術(shù)，實(shí)施清潔生產(chǎn)審核；7.依法實(shí)行環(huán)境信息披露制度；8.依法繳納排污費(fèi)或環(huán)境保護(hù)稅。針對(duì)上述義務(wù)，企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部環(huán)保合規(guī)規(guī)章制度，自上而下培養(yǎng)與增強(qiáng)企業(yè)環(huán)保合規(guī)意識(shí)，并通過指派專員、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)等途徑對(duì)環(huán)保合規(guī)工作予以具體落實(shí)，保證企業(yè)在法治軌道上生產(chǎn)經(jīng)營，良性發(fā)展。（二）調(diào)查取證過程中如果企業(yè)因涉嫌違反環(huán)境保護(hù)法規(guī)被生態(tài)環(huán)境主管部門立案調(diào)查，尚處于調(diào)查取證期間的，一方面，企業(yè)應(yīng)就生態(tài)環(huán)境主管部門的調(diào)查工作予以積極配合的同時(shí)，亦應(yīng)積極行使自身合法權(quán)利，維護(hù)自身正當(dāng)利益。另一方面，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在生態(tài)環(huán)境主管部門擬作出行政處罰決定前，主動(dòng)、及時(shí)地對(duì)違法行為進(jìn)行改正，盡可能消除或減輕由此對(duì)環(huán)境造成的不利影響，以此爭取得到不予處罰、從輕處罰或減輕處罰的有利后果；同時(shí)，如果企業(yè)對(duì)相關(guān)違法行為并不知情的，應(yīng)當(dāng)盡可能收集相關(guān)證據(jù)證明自己不存在主觀過錯(cuò)，從而促使生態(tài)環(huán)境主管部門作出不予行政處罰決定。（三）行政處罰作出前企業(yè)在生態(tài)環(huán)境主管部門送達(dá)行政處罰告知書，正式作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)積極行使自身享有陳述、申辯，以及要求聽證的權(quán)利。在其擬承擔(dān)的行政處罰系新《辦法》第四十六條規(guī)定的允許聽證范圍時(shí)，應(yīng)在自收到行政處罰告知書的五日內(nèi)向相關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門申請(qǐng)聽證，且在聽證過程中可委托專業(yè)律師進(jìn)行代理，以此盡可能地爭取行政處罰程度最低化，以及自身合法利益最大化。同時(shí)，對(duì)于涉及重大公共利益；直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序；案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系等屬于法制審核范圍的案件，企業(yè)亦應(yīng)主動(dòng)監(jiān)督相關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門是否將該案件交由法制審核的機(jī)構(gòu)或者法制審核人員進(jìn)行審核，有權(quán)要求相關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門告知相關(guān)辦理情況，以此確保其更加審慎、公正地作出行政處罰決定。（四）行政處罰作出后企業(yè)在收到生態(tài)環(huán)境主管部門作出的行政處罰決定書后，首先應(yīng)當(dāng)確認(rèn)行政處罰決定的相關(guān)公示信息中，是否出現(xiàn)企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、銀行賬戶等禁止予以公開的信息，避免企業(yè)的社會(huì)形象與商業(yè)聲譽(yù)