2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試參考題庫含答案_第1頁
2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試參考題庫含答案_第2頁
2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試參考題庫含答案_第3頁
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文檔簡介

2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試參考題庫含答案第I卷一.綜合考點題庫(共100題)1.單選題:()是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。A.國債基金B(yǎng).股票基金C.指數(shù)基金D.貨幣市場基金2.單選題:股票賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn),在沒有優(yōu)先股的情況下,每股賬面價值等于()。A.公司總資產(chǎn)/發(fā)行的普通股票總數(shù)B.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)C.(公司凈資產(chǎn)-優(yōu)先股權(quán)益)/發(fā)行在外的普通股股數(shù)D.(公司凈資產(chǎn)-發(fā)行費用)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)3.單選題:下列關(guān)于市場風(fēng)險特點的描述中,正確的是()。I主要由證券價格、利率、匯率等市場風(fēng)險因子的變化引起II種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁,但不是各個經(jīng)濟主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險III常常是其他金融風(fēng)險的驅(qū)動因素IV相對其他類型的金融風(fēng)險而言,市場風(fēng)險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III4.單選題:以下屬于套期保值的基本原則是()。Ⅰ.買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ.品種相同Ⅲ.數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ5.單選題:操縱市場的行為包括()。Ⅰ.單獨或者通過合謀,操縱證券交易價格或數(shù)量Ⅱ.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易Ⅳ.與他人串通,以事先約定的價格相互進行證券交易A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ6.單選題:銀行業(yè)金融機構(gòu)包括()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.信用合作機構(gòu)Ⅲ.政策性銀行Ⅳ.郵政儲蓄銀行A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.單選題:為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是()。A.建設(shè)國債B.赤字國債C.戰(zhàn)爭國債D.特種國債8.單選題:影響國債銷售價格的因素有()。Ⅰ.市場利率Ⅱ.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本Ⅲ.流通市場中可比國債的收益率水平Ⅳ.國債承銷的手續(xù)費收入A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ9.單選題:下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的說法中,正確的有()。Ⅰ.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出新的金融產(chǎn)品Ⅱ.各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品Ⅲ.按發(fā)行方式分類,結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ10.單選題:在美國發(fā)行的外國債券被稱為()。A.揚基證券B.武士證券C.熊貓證券D.紐約證券11.單選題:我國的政策性銀行不包括()。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.中國進出口銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行12.單選題:中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括()。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益Ⅳ.禁止同業(yè)競爭A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ13.單選題:()是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價,與每筆交易成交時的價格作對照,計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧,進行隨市清算。A.保證金制度B.限倉制度C.無負(fù)債結(jié)算制度D.大戶報告制度14.單選題:證券市場兩個最基本和最主要的品種包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證A.ⅠⅡB.ⅠⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ15.單選題:貨幣市場基金的優(yōu)點不包括()。A.資本安全性高B.可以避險套利C.購買限額低D.收益較低16.單選題:風(fēng)險報告應(yīng)具備的要求有()。Ⅰ、輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效;Ⅱ、應(yīng)具有實效性;Ⅲ、應(yīng)具有很強的針對性;Ⅳ、應(yīng)具有普遍性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17.單選題:下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()。A.集合性,即證券公司與客戶是一對多B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分C.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定D.客戶資產(chǎn)必須托管,專門賬戶投資運作18.單選題:股票賬面價值又稱為()。A.股票凈值B.凈收益C.股票面值D.股票內(nèi)在價值19.單選題:()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。A.A級債券B.B級債券C.C級債券D.D級債券20.單選題:對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu),如(),可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金公司Ⅲ.國有企業(yè)Ⅳ.一般境外法人投資者A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ21.單選題:下列關(guān)于外國債券和歐洲債券的論述中,正確的有()。Ⅰ.外國債券一般由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時辦理經(jīng)銷Ⅱ.外國債券受發(fā)行地所在國稅法的管制,而歐洲債券預(yù)扣稅一般可豁免,投資者的利息收入也免繳所得稅Ⅲ.外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束,并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)Ⅳ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22.單選題:關(guān)于清算與交收的區(qū)別,以下說法錯誤的有()。A.清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算B.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額C.交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移D.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付23.單選題:以下對證券交易所交易原則說法正確的是()。Ⅰ.價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報Ⅱ.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報Ⅲ.買賣方向、價格相同的。先申報者優(yōu)先于后申報者Ⅳ.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅢ24.單選題:證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后,還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格,對于申請執(zhí)業(yè)注冊,下列說法正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請B.應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請D.應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請25.單選題:可轉(zhuǎn)換債券通常可以轉(zhuǎn)換成()。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票26.單選題:下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是()。Ⅰ、期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后,就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利Ⅱ、期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利Ⅲ、期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后,就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)Ⅳ、期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27.單選題:人民幣特種股票也可以稱為()。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.境內(nèi)上市外資股Ⅳ.境外上市外資股A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ28.單選題:下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是()。A.經(jīng)理B.董事C.副經(jīng)理D.財務(wù)負(fù)責(zé)人29.單選題:()是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上,當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時,通過變動除數(shù),使股價平均數(shù)不受影響。A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)B.加權(quán)股價平均數(shù)C.修正股價平均數(shù)D.綜合算術(shù)股價平均數(shù)30.單選題:下列屬于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件()。①具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人,其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人,具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度③最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形④最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④31.單選題:股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利,股東依法享有的權(quán)利包括()。Ⅰ.資產(chǎn)收益權(quán)Ⅱ.對公司財產(chǎn)的直接支配處理權(quán)Ⅲ.重大決策權(quán)Ⅳ.選擇管理者權(quán)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ32.單選題:1982年,正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是()。A.美國證券交易所B.堪薩斯期貨交易所C.紐約證券交易所D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場33.單選題:證券公司公開發(fā)行債券,其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為()億元。A.1B.2C.5D.1034.單選題:貨幣政策對宏觀經(jīng)濟調(diào)控的作用,突出地表現(xiàn)在()。Ⅰ.通過調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量保持社會總供給與總需求的平衡Ⅱ.通過控制利率和貨幣總量控制通貨膨脹,保持物價總水平的穩(wěn)定Ⅲ.調(diào)節(jié)國民收入中消費與儲蓄的比例Ⅳ.引導(dǎo)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化,實現(xiàn)資源合理配置A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35.單選題:證券無紙質(zhì)化的核心,一方面是(),成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式,另一方面也就意味著()。A.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券,公司股東或者債券持有人名冊的無紙化B.以證券賬戶替代紙質(zhì)證券,公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶,公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化D.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶,公司股東或者債券持有人名冊的無紙化36.單選題:證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃,整改期限最長不超過()個工作日。A.10B.15C.20D.2537.單選題:經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),2011年()開展地方政府自行發(fā)債試點。Ⅰ.上海市Ⅱ.浙江?、?廣東?、?深圳市A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38.單選題:按收益保障性分類,可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為()。Ⅰ.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風(fēng)險最低型Ⅳ.收益保證型A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ39.單選題:【2018年真題】下列不屬于股票發(fā)行制度的是()。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.批準(zhǔn)制40.單選題:下列關(guān)于地方政府債券的說法中,正確的有()。Ⅰ.一般責(zé)任債券的還本付息得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持Ⅱ.專項債券的還本付息得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持Ⅲ.一般責(zé)任債券不與特定項目相聯(lián)系Ⅳ.專項債券與特定項目相聯(lián)系A(chǔ).Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ41.單選題:()是證券市場最廣泛的投資者。A.政府機構(gòu)B.保險公司C.各類基金D.個人42.單選題:政府債券市場上最主要的投資工具是()。A.收益?zhèn)疊.普通債券C.國債D.政府保證債券43.單選題:證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,必須符合的規(guī)定有()。Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%Ⅱ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ44.單選題:下列不屬于直接融資的是()。A.商業(yè)信用B.企業(yè)發(fā)行股票C.企業(yè)發(fā)行債券D.銀行貸款45.單選題:金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()。I金融期權(quán)II結(jié)構(gòu)化金融衍生工具III金融期貨IV金融遠期合約A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III46.單選題:下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中,錯誤的是()。A.2007年全球性金融危機當(dāng)中,導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件,則信用保護出售方必須向購買方支付賠償47.單選題:中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年,可連選連任。A.2B.3C.5D.448.單選題:證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析,有利于()。Ⅰ.促進信息的有效利用和傳播Ⅱ.市場合理定價Ⅲ.市場有效性的提高Ⅳ.資源的合理配置A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49.單選題:場外交易市場的特點有()。Ⅰ.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度Ⅲ.信息披露要求較低Ⅳ.監(jiān)管較為寬松A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ50.單選題:債券與股票的相同點體現(xiàn)在()。Ⅰ、都是有價證券;Ⅱ、都是籌措資金的手段;Ⅲ、收益率相互影響;Ⅳ、風(fēng)險相同。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ51.單選題:從()末開始,金融自由化浪潮在西方國家興起,各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務(wù)的管制,國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體,金融全球化趨勢不斷擴展。A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年52.單選題:()是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按敲定價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A.賣出期權(quán)B.歐式期極C.美式期權(quán)D.看漲期權(quán)53.單選題:股票的內(nèi)在價值是指()。A.股票票面上的標(biāo)明金額B.股票的成交市價C.股票未來收益的現(xiàn)值D.中介機構(gòu)評估的證券價值54.單選題:金融期權(quán)的主要功能包括()。Ⅰ套期保值功能Ⅱ價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ投機功能Ⅳ套利功能A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ55.單選題:下列期權(quán)中,又被稱為“認(rèn)沽權(quán)”的是()。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.股權(quán)類期權(quán)D.貨幣期權(quán)56.單選題:直接融資對金融市場的影響有()。Ⅰ.直接融資的風(fēng)險較大Ⅱ.籌資的成本較低而投資收益較大Ⅲ.直接融資雙方在資金數(shù)量、期限、利率等方面受到的限制少Ⅳ.直接融資有利于資金快速合理配置A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ57.單選題:深圳證券賬戶T日開立,()即可用于交易。A.T+3B.T+1C.T+2D.T58.單選題:商業(yè)銀行的風(fēng)險對沖分為()。I自我對沖II市場對沖III內(nèi)部對沖IV外部對沖A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV59.單選題:代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的()。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.二板市場D.三板市場60.單選題:從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用是()。A.基金交易費B.基金銷售服務(wù)費C.申購費D.基金運作費61.單選題:我國《公司法》規(guī)定,股東大會一般每年召開()次。A.1B.2C.4D.沒有規(guī)定62.單選題:目前,中國外匯交易中心人民幣利率互換的參考利率不包括()。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率63.單選題:()只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的歐式期權(quán)D.大西洋期權(quán)64.單選題:根據(jù)個人投資者對待投資中風(fēng)險和收益的態(tài)度,可以將投資者分為以下()類型。I、風(fēng)險敏感型Ⅱ、風(fēng)險偏好型Ⅲ、風(fēng)險中立型IV、風(fēng)險規(guī)避型A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、IV65.單選題:股權(quán)類期貨是以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。Ⅰ.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價格指數(shù)A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ66.單選題:兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。A.互換B.期貨C.期權(quán)D.遠期67.單選題:一般來說,公司的盈利水平和股票投資價值的關(guān)系是()。A.預(yù)期公司盈利增加,股票市場價格上漲,兩者同時發(fā)生B.預(yù)期公司盈利增加,股票市場價格上漲,兩者不完全同時發(fā)生C.預(yù)期公司盈利增加,股票市場價格下降,兩者同時發(fā)生D.預(yù)期公司盈利增加,股票市場價格下降,兩者不完全同時發(fā)生68.單選題:通過為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場,證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于()。Ⅰ.保險市場的發(fā)展壯大Ⅱ.貨幣市場的發(fā)展壯大Ⅲ.增強證券市場與保險市場之間的協(xié)同Ⅳ.增強證券市場與貨幣市場之間的協(xié)同A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ69.單選題:股份有限公司性質(zhì)的證券公司,累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的比例為()。A.20%B.30%C.40%D.70%70.單選題:央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()。A.企業(yè)債券B.次級債券C.金融債券D.公司債券71.單選題:深證成分股指數(shù)采用()方法編制。A.加權(quán)平均法B.移動平均法C.簡單平均法D.幾何平均法72.單選題:債券籌集的資金可用于()。Ⅰ.固定資產(chǎn)投資項目Ⅱ.收購產(chǎn)權(quán)Ⅲ.調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)Ⅳ.補充營運資金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ73.單選題:在我國,證券公司要取得交易席位,應(yīng)向()提出申請。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)74.單選題:企業(yè)間的分期付款屬于()。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國家信用D.企業(yè)信用75.單選題:股票是投入股份公司資本份額的證券化,由此可見股票屬于()。A.物權(quán)證券B.要式證券C.綜合權(quán)利證券D.資本證券76.單選題:金融債權(quán)根據(jù)擔(dān)保情況劃分為()A.記名債券和不記名債券B.提前贖回債券和不可提前贖回債券C.附有選擇權(quán)的債券和不附有選擇權(quán)的債券D.信用債券和擔(dān)保債券77.單選題:股票的市場價格總是圍繞其()波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值78.單選題:在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當(dāng)事人包括()。I特定目的機構(gòu)或者特定目的受托人II資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)III信用增級機構(gòu)IV證券化產(chǎn)品投資者A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV79.單選題:在沒有優(yōu)先股票的條件下,以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得()。A.每股賬面價值B.每股內(nèi)在價值C.每股票面價值D.每股清算價值80.單選題:記名股票的特點不包括()。A.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制B.可以一次或分次繳納出資C.股東權(quán)利歸屬記名股東D.安全性較差81.單選題:中央銀行可以采?。ǎ┑牟僮鞣椒ㄔ黾迂泿诺墓?yīng)量。A.通過窗口指導(dǎo)勸告商業(yè)銀行減少貸款發(fā)放B.提高再貼現(xiàn)率C.提高存款準(zhǔn)備金率D.在公開市場上買人證券82.單選題:企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的()。A.20%B.30%C.40%D.50%83.單選題:國債采取競爭性招標(biāo)方式發(fā)行,下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是()。1、每一國債承銷團成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得大于當(dāng)期(次)財政部規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差2、國債承銷團甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期(次)國債競爭性招標(biāo)額的35%3、國債承銷團乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期(次)國債競爭性招標(biāo)額的30%4、國債承銷團成員于招標(biāo)日后1個工作日繳納發(fā)行款A(yù).1、2、3B.1、3C.1、2、4D.1、2、3、484.單選題:目前,我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括()。Ⅰ.1年期定期存款利率Ⅱ.金融債利率Ⅲ.ShiborⅣ.國債回購利率A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ85.單選題:下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是()。Ⅰ.潛在虧損是有限的Ⅱ.潛在虧損是無限的Ⅲ.潛在盈利是有限的Ⅳ.潛在盈利是無限的A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ86.單選題:公司制證券交易所以()為目的,一般由金融機構(gòu)和民營公司組建。A.公益B.營利C.非營利D.交易87.單選題:國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種,其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所指定并報()備案,備案的15天內(nèi)無異議后實施。A.中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會C.國家發(fā)展和改革委員會、中國證券業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會88.單選題:發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮的因素主要有()I市場利率的變化II籌集資金的數(shù)額III債券的變現(xiàn)能力IV資金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV89.單選題:若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元,商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元,其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金,則貨幣乘數(shù)為()。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.990.單選題:在下列幾種基金中.一般()的年管理費率最低。A.債券基金B(yǎng).貨幣基金C.股票基金D.認(rèn)股權(quán)證基金91.單選題:債券反映了發(fā)行者和債權(quán)人之間的()關(guān)系。A.委托代理B.經(jīng)營管理C.財產(chǎn)所有D.債權(quán)債務(wù)92.單選題:下列不屬于基金份額持有人的是()。A.基金的出資人B.基金資產(chǎn)的所有者C.基金投資回報的受益人D.基金的管理者93.單選題:我國有關(guān)法律規(guī)定,公司繳納所得稅后的利潤,在支付普通股票的紅利之前,應(yīng)按如下順序分配()。A.彌補虧損→提取法定公積金→提取任意公積金B(yǎng).提取任意公積金→提取法定公積金→彌補虧損C.提取法定公積金→提取任意公積金→彌補虧損D.提取法定公積金→彌補虧損→提取任意公積金94.單選題:()是金融風(fēng)險傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。A.金融市場聯(lián)動性B.資產(chǎn)配置活動C.投資者心理與預(yù)期的變化D.信息技術(shù)發(fā)展95.單選題:【2019年真題】基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管,對各種有損于投資者利益的行為進行嚴(yán)厲打擊,并強制基金進行及時、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。A.嚴(yán)格監(jiān)督,信息透明B.集合理財,專業(yè)管理C.獨立托管,保障安全D.利益共享,風(fēng)險共擔(dān)96.單選題:利息只在公司有盈利時才支付的公司債券是()。A.短期融資債券B.保證公司債券C.收益公司債券D.信用公司債券97.單選題:某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××股票(A股)20000股,那么,該投資者最低需要以()元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2%0計收,印花稅、過戶費按規(guī)定計收,不收托管費,保留兩位小數(shù))A.15.06B.15.08C.15.09D.15.0598.單選題:【2015年真題】中國證券市場逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展()。A.始終是審批制B.由審批制到核準(zhǔn)制C.始終是核準(zhǔn)制D.由核準(zhǔn)制到審批制99.單選題:關(guān)于利率期貨的描述不正確的是()。A.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具,主要是各類固定收益金融工具B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)D.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種100.單選題:中小企業(yè)私募債的特點包括()。Ⅰ.中小企業(yè)私募債是一種便捷高效的融資方式Ⅱ.中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制,審批周期較慢Ⅲ.中小企業(yè)私募債綜合融資成本比信托資金和民間借貸低Ⅳ.中小企業(yè)私募債不設(shè)行政許可A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第II卷一.綜合考點題庫(共100題)1.單選題:個人收入、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟指標(biāo)分類中的()。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)2.單選題:()是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。A.指數(shù)型基金B(yǎng).LOFC.開放式基金D.ETF3.單選題:下列關(guān)于債券票面價值的說法,正確的是()。A.在債券的票面價值中,只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮4.單選題:發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的()天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會。A.15B.30C.60D.1205.單選題:風(fēng)險報告應(yīng)具備的要求有()。Ⅰ.輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效Ⅱ.應(yīng)具有實效性Ⅲ.對不同的部門提供不同的報告Ⅳ.應(yīng)具有普遍性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.單選題:交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。A.金融遠期合約B.金融期貨合約C.金融現(xiàn)貨合約D.金融期權(quán)合約7.多選題:【2015年真題】證券具有流通性,又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過()實現(xiàn)的.A.承兌B.貼現(xiàn)C.交易D.繼承8.單選題:下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中,不正確的是()。A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點,在發(fā)行時事先確定固定的股息率B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)D.在財產(chǎn)清償時先于普通股股東,風(fēng)險較小9.單選題:【2015年真題】20世紀(jì)早期,美國()州最先通過法律,允許發(fā)行無面額股票。A.紐約B.新澤西C.華盛頓D.芝加哥10.單選題:()是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。A.金融期權(quán)B.期貨交易C.期貨合約D.金融期貨11.單選題:下列不屬于無面額股票特點的是()。A.便于股票分割B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)C.發(fā)行價格靈活D.轉(zhuǎn)讓價格靈活12.單選題:定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(

)。Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)Ⅱ.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定Ⅲ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行Ⅳ.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制A.Ⅰ,Ⅱ,ⅢB.Ⅰ,Ⅲ,ⅣC.Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ13.單選題:實踐中,金融機構(gòu)經(jīng)常采用()根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。A.客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估B.實地調(diào)查、產(chǎn)品風(fēng)險評估C.實地調(diào)查、充分披露D.實地調(diào)查14.單選題:下列中屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場利率水平A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.單選題:根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購費用及份額計算.下列說法正確的是()。Ⅰ.認(rèn)購費用:認(rèn)購金額×認(rèn)購費率Ⅱ.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值Ⅲ.認(rèn)購費用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費率Ⅳ.認(rèn)購份額:認(rèn)購金額/基金份額面值A(chǔ).ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅡⅢⅣ16.單選題:我國《證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實繳貨幣資本Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ17.單選題:根據(jù)證券發(fā)行制度,發(fā)行人申請公開發(fā)行()的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ18.單選題:普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件,其中包括法律上的限制,一般原則是()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ.公司在無力償還債務(wù)時不能支付紅利Ⅳ.公司在無力償還債務(wù)時依然可以支付紅利A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ19.單選題:【2018年真題】下列選項中,不屬于債券評級程序中前期準(zhǔn)備階段的是()。A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請,雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》B.評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》,要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全C.根據(jù)需要,評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進行調(diào)查了解進行核實D.評估公司指派項目評估小組,并制訂項目評估方案20.單選題:深圳證券交易所規(guī)定,每個交易日(),交易主機只接受申報,但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A.9:15至9:30B.9:30至15:00C.9:25至9:30D.9:20至9:3021.單選題:合格境外機構(gòu)投資者可以參與()。①新股發(fā)行;②可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行;③股票增發(fā);④配股的申購。A.①②③④B.②③④C.①④D.②③22.單選題:證券交易所具有的特征是()。I有固定的交易場所和交易時間II投資者直接進入交易所買賣證券III通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格IV交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III23.單選題:在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A.財政部B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國證監(jiān)會24.單選題:股票按股東享有權(quán)利的不同,可以分為()I普通股II優(yōu)先股III記名股票IV無記名股票A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV25.單選題:投資者需要通過()領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。A.證券公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.其托管證券公司D.證券交易所26.單選題:關(guān)于債券的票面價值,下列說法中正確的是()。A.在債券的票面價值中,只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮27.單選題:股票的賬面價值又稱()。A.票面價值B.股票面值C.股票凈值D.理論價值28.單選題:下列選項中,最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是()。A.國際貨幣基金組織B.國際金融公司C.聯(lián)合國D.世界貿(mào)易組織29.單選題:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機構(gòu)角度來看,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求包括()。①對投資進行分類評估和分類管理②對投資提供同質(zhì)化服務(wù)③確立監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品目錄指引④經(jīng)營機構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險的產(chǎn)品分級機制A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④30.單選題:下列不會影響流動性強弱的是()。A.金融機構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成B.客戶的財務(wù)狀況和信用C.一級市場的發(fā)育程度D.已建立的融資渠道31.單選題:從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,下列說法正確的有()。Ⅰ.由協(xié)會責(zé)令改正;Ⅱ.拒不改正的,給予紀(jì)律處分;Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;Ⅳ.對機構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ32.單選題:國家股從資金來源上看,不包括()。A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)C.政府部門向新建股份公司的投資D.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資33.單選題:優(yōu)先股票的特征不包括()。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)34.單選題:根據(jù)()劃分,金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時間的不同C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源35.單選題:依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為()。A.流通國債與非流通國債B.實物國債與貨幣國債C.短期國債與中長期國債D.實物債券與貨幣債券36.單選題:金融衍生工具是指()。A.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,但其價格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品B.建立在金融衍生產(chǎn)品之上,其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品C.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品本身D.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品37.單選題:在契約型基金中,基金份額持有人只能通過召開()對基金的重大事項作出決議。A.經(jīng)理層B.基金受益人大會C.董事會D.基金托管人38.單選題:下列關(guān)于券商柜臺市場的描述,不正確的是()。A.沒有固定的場所B.交易主要利用電話進行C.柜臺市場又稱場內(nèi)交易市場、店頭交易市場D.交易的證券以不在交易所上市為主39.單選題:【2018年真題】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。A.13B.2~5C.3~5D.1~540.單選題:下列不屬于財政政策工具的是()。A.公開市場業(yè)務(wù)B.稅收C.政府債券D.政府支出41.單選題:上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益(),消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令機制B.均分機制C.固定對價機制D.平衡協(xié)商機制42.單選題:【2015年真題】國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是()美元。A.10萬B.100萬C.200萬D.500萬43.單選題:以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是()。A.平衡型基金B(yǎng).成長型基金C.股票收入型基金D.固定收入型基金44.單選題:下列關(guān)于保險公司次級債券的說法,正確的是()。Ⅰ.批準(zhǔn)向合格投資者募集Ⅱ.期限在5年以上(含5年)Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后,其他負(fù)債之前Ⅳ.本金和利息的清償順序先于保險公司股權(quán)資本A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ45.單選題:《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.基金公司46.單選題:中央銀行實行緊縮性貨幣政策的途徑有()。Ⅰ.提高利率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)利率Ⅲ.擴大公共支出Ⅳ.提高法定存款準(zhǔn)備金率A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ47.單選題:一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣()的工具。A.總量B.流通速度C.價格D.流通范圍48.單選題:采用()方式,客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù),加強了委托買賣雙方的了解和信任,比較穩(wěn)妥可靠。A.自助委托B.人工電話委托C.非柜臺委托D.柜臺委托49.單選題:作為一種現(xiàn)代化投資工具,證券投資基金具備的特點有()。Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險Ⅲ.專業(yè)理財Ⅳ.集合投資A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ50.單選題:在我國,根據(jù)市場情況,有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。A.中國證監(jiān)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.證券公司51.單選題:按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類.權(quán)證分為()。Ⅰ.認(rèn)股權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證Ⅲ.認(rèn)購權(quán)證Ⅳ.認(rèn)沽權(quán)證A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ52.單選題:假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價分別為30元、20元和10元,銀行存款為1000萬元,對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()萬元。A.2

200B.2

250C.2

300D.2

35053.單選題:()應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)人制度,并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求,限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)54.單選題:中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu),其主要職責(zé)有()。Ⅰ.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實施Ⅲ.對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處Ⅳ.對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ55.單選題:在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中,下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有()。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ56.單選題:上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本,()。A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按簡單平均法計算B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計算C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按簡單平均法計算D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計算57.單選題:在一定條件下,以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù),優(yōu)先股可分為()I不可贖回優(yōu)先股II可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股III可贖回優(yōu)先股IV不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.III、IV58.單選題:以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是()。A.通常從基金資產(chǎn)中扣除B.通常從清算費用中扣除C.另向基金持有人收取D.通常從基金的托管費中扣除59.單選題:按股東享有權(quán)利的不同,股票可分為()。Ⅰ、普通股票;Ⅱ、記名股票;Ⅲ、優(yōu)先股票;Ⅳ、無記名股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ60.單選題:證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括()。Ⅰ.具有中華人民共和國國籍Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅳ.品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德A.,Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ61.單選題:擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額,應(yīng)上報()。Ⅰ.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.中國銀監(jiān)會A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ62.單選題:在收集風(fēng)險管理相關(guān)信息中,風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例,并收集的重要信息有()。Ⅰ科技進步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容Ⅱ市場對該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求Ⅲ該公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況Ⅳ與主要競爭對手相比,該公司實力與差距A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ63.單選題:一般來說,中央銀行緊縮銀根會導(dǎo)致股票價格()。A.不變B.不確定C.下降D.上升64.單選題:下列選項中,不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是()。A.對會員進行管理B.對證券交易活動進行管理C.對證券發(fā)行進行管理D.對上市公司進行管理65.單選題:以下對ETF說法正確的是()。Ⅰ.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式Ⅲ.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ66.單選題:以下對開放式基金說法正確的是()。Ⅰ.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請贖回Ⅲ.可以申購或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ67.單選題:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券預(yù)先規(guī)定的認(rèn)股條件主要是()。Ⅰ.認(rèn)購比例Ⅱ.認(rèn)購期間Ⅲ.股票的購買價格Ⅳ.轉(zhuǎn)換價格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ68.單選題:【2016年真題】狹義的有價證券指的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券69.單選題:下列選項中,屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。Ⅰ、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行;Ⅱ、綜合性,即證券公司與客戶可以是一對一,也可以是一對多;Ⅲ、特定性,即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);Ⅳ、通過專門賬戶經(jīng)營運作。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ70.單選題:中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人,體現(xiàn)了中央銀行是()職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行71.單選題:【2016年真題】下列說法錯誤的是()。A.放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構(gòu)之間的利益關(guān)系,降低了金融機構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險承受能力D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟72.單選題:()年,香港和內(nèi)地之間啟動了“債券通”計劃,境內(nèi)外機構(gòu)和個人可以借助中國香港債券市場進入對方市場。A.2015B.2016C.2017D.201873.單選題:優(yōu)先股票的意義不包括()。A.對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本,又因其股息率固定不變,從而減輕了企業(yè)利潤的分派負(fù)擔(dān)B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán),這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散C.對投資者而言,由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠,而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東,因而風(fēng)險相對較小D.在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下,優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票74.單選題:自律性組織包括證券交易所和()I證券業(yè)協(xié)會II證券公司III證券登記結(jié)算機構(gòu)IV證券信用評級機構(gòu)A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV75.單選題:《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣,且必須為實繳貨幣資本。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.3億元76.單選題:()是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化,從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。A.經(jīng)營風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險77.單選題:上市公司申請發(fā)行新股,要求其組織機構(gòu)健全,運行良好,公司章程合法有效,()制度健全,能夠依法有效履行職責(zé)。Ⅰ.股東大會Ⅱ.董事會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.獨立董事A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ78.單選題:場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,它主要由()組成。Ⅰ.柜臺交易市場Ⅱ.第三市場Ⅲ.第四市場Ⅳ.二級市場A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ79.單選題:按揭支持證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是()。A.房地產(chǎn)按揭貸款B.應(yīng)收賬款C.信貸資產(chǎn)D.高速公路收費80.單選題:金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性81.單選題:不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。A.信用公司債券B.保證公司債券C.不動產(chǎn)抵押公司債券D.信托公司債券82.單選題:基金托管人職責(zé)終止的情形有()。Ⅰ.收益連續(xù)半年下降Ⅱ.被基金份額持有人大會解任Ⅲ.被依法取消托管人資格Ⅳ.基金托管人解散或宣告破產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ83.單選題:存款準(zhǔn)備金政策是中央銀行實施貨幣政策的重要工具,其主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金計提的基礎(chǔ)Ⅱ.規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率Ⅲ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的構(gòu)成Ⅳ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限.V.規(guī)定存款準(zhǔn)備金提取的時間A.ⅠⅡVB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢV84.單選題:由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的()。A.40%B.50%C.60%D.70%85.單選題:擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額,應(yīng)上報()。Ⅰ.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.中國銀監(jiān)會A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅠVD.ⅠⅡⅢⅣ86.單選題:對股份有限公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。A.長期穩(wěn)定B.中短期C.中期D.短期87.單選題:公司制的證券交易所以()為目的,一般由金融機構(gòu)和民營公司組建。A.公益B.營利C.非營利D.交易88.單選題:【2017年真題】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在()年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。A.10B.15C.20D.2589.單選題:公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定,在公司債券有效存續(xù)期間,資信評級機構(gòu)每年至少公告()次跟蹤評級報告。A.1B.2C.3D.590.單選題:下列屬于國有股權(quán)組成部分的是()。A.社會公眾股B.國家股C.法人股D.外資股91.單選題:按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性,下列說法錯誤的是()。A.最近三個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定,不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實際控制人的情形C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降60%以上的情形D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項92.單選題:可交換債券的發(fā)債主體是()。A.上市公司的債權(quán)人B.上市公司的股東C.上市公司的子公司D.上市公司93.單選題:股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。Ⅰ.公司控股權(quán)Ⅱ.長期資本增值Ⅲ.資本利得Ⅳ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ94.單選題:從運作方式上看,回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點。A.期貨交易B.遠期交易C.期權(quán)交易D.債券交易95.單選題:()對商業(yè)銀行申請發(fā)行小微企業(yè)貸款專項金融債進行審批。A.銀監(jiān)會B.中央人民銀行C.證監(jiān)會D.保監(jiān)會96.單選題:金融期權(quán)按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同可分為()。Ⅰ.股票價格指數(shù)期權(quán)Ⅱ.外匯期權(quán)Ⅲ.股票組合期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ97.單選題:資產(chǎn)支持證券化中,受托機構(gòu)以()為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)C.受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)98.單選題:證券市場監(jiān)管公平原則要求無論是投資者還是籌資者、機構(gòu)投資者還是個人投資者,也無論其投資者規(guī)模與籌資者規(guī)模的大小,只要是市場主體,則在()等方面都享有完全平等的權(quán)利。Ⅰ.進入與退出市場Ⅱ.獲取信息Ⅲ.享受服務(wù)Ⅳ.投資機會A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ99.單選題:申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)有()萬元人民幣以上的注冊資本。A.300B.200C.50D.100100.單選題:()相對比較靈活,但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時滯。A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.行政手段D.市場手段第III卷一.綜合考點題庫(共100題)1.單選題:1954~1955年,中國人民銀行、商業(yè)部、財政部協(xié)商,統(tǒng)一清理了國營工業(yè)間,以及國營工業(yè)與其他國營企業(yè)間的貸款,貸款與資金往來一律通過()辦理。A.商業(yè)部B.財政部C.中國銀行D.中國人民銀行2.單選題:【2018年真題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中,不正確的是()。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系3.單選題:下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的敘述中,不正確的是()。A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券C.客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的,應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日4.單選題:下列不屬于債券發(fā)行人在確定債券期限時要考慮的影響因素的是()。A.資金使用方向B.債券發(fā)行的數(shù)量C.市場利率變化D.債券的變現(xiàn)能力5.單選題:發(fā)行金融債券的政策性銀行不包括()。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國農(nóng)業(yè)銀行6.單選題:按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,證券公司設(shè)立私募基金子公司,應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu),完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度,防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突②最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形④公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④7.單選題:證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券,以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券,以獲取營利的行為,稱為()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)8.單選題:下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機構(gòu)增發(fā)C.向個人增發(fā)D.向任意機構(gòu)增發(fā)9.單選題:下列各項中,()不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。A.戰(zhàn)爭B.財政政策C.經(jīng)濟增長D.貨幣政策10.單選題:財務(wù)狀況良好的上市公司申請發(fā)行新股,其被注冊會計師出具()審計報告的,所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。A.帶強調(diào)事項段的無保留意見B.保留意見C.否定意見D.無法表示意見11.單選題:下列屬于用來轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具的有()。I利率互換II信用聯(lián)結(jié)票據(jù)III信用互換IV保證金互換A.I、IVB.II、IIIC.Ⅱ、IVD.II、III、IV12.單選題:下列選項中,不屬于宏觀經(jīng)濟風(fēng)險特征的是()。A.潛在性B.或然性C.隱藏性D.累積性13.單選題:當(dāng)證券投資者保護基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時,應(yīng)當(dāng)向()提出監(jiān)管處置建議。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.證券公司14.單選題:我國的國際債券主要有()I政府債券II金融債券III特種債券IV可轉(zhuǎn)換公司債券A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV15.單選題:債券的發(fā)行價格可分為()。Ⅰ.平價發(fā)行Ⅱ.溢價發(fā)行Ⅲ.折價發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ16.單選題:國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)兩家及以上評級公司評級,其中至少應(yīng)有一家在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級,人民幣債券信用級別為(或相當(dāng)于)AA級以上,已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()以上。A.3億美元B.5億美元C.8億美元D.10億美元17.單選題:下面可對境內(nèi)上市外資股進行投資的是()I外國的自然人、法人和其他組織II我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織III定居在國外的中國公民IV境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV18.單選題:下列關(guān)于私募基金的描述中,不正確的是()。A.投資金額高B.投資風(fēng)險大C.所受法規(guī)限制和約束較多D.采取非公司方式發(fā)行19.單選題:享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以()。①行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票;②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人,從中獲得一定的報酬;③按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量,優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量的新發(fā)行股票;④不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。A.①②④B.①②③④C.③④D.①②③20.單選題:股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以()為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數(shù)C.利率或利率的載體D.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險21.單選題:證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于()年7月。A.2012B.2011C.2010D.200922.單選題:金融市場的反映功能主要表現(xiàn)在()I金融市場使人們可以及時了解世界經(jīng)濟發(fā)展變化的情況II金融市場首先是反映宏觀經(jīng)濟運行狀況的指示器III通過金融市場能了解企業(yè)的發(fā)展動態(tài)IV金融市場交易直接和間接地反映國家貨幣供應(yīng)量的變動A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV23.單選題:宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大,當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有()。A.累積性B.或然性C.周期性D.隱蔽性24.單選題:下列關(guān)于同業(yè)拆借市場的特點的說法,正確的有()。Ⅰ.融資期限短Ⅱ.對市場參與者信譽有較高的要求Ⅲ.市場準(zhǔn)入嚴(yán)格Ⅳ.利率由雙方協(xié)商決定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ25.單選題:()是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場26.單選題:一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難,就會失去信用基礎(chǔ),甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮,這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險具有()。A.周期性B.隱蔽性C.擴散性D.加速性27.單選題:以下關(guān)于LOF申購、贖回和場內(nèi)交易的說法,正確的有()。Ⅰ.LOF的凈值報價頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價Ⅱ.LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行Ⅲ.LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.也可以是主動管理型基金ⅠV.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ28.單選題:某剩余期限為5年的國債,票面利率8%,面值100元,每年付息1次,當(dāng)前市場價格為102元,則其到期收益率是()。A.7.812%B.8.2033%C.7.5056%D.11%29.單選題:有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,指的是()。A.法人股B.國家股C.社會公眾股D.外資股30.單選題:下列屬于金融衍生工具特征的包括()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.投機性Ⅳ.確定性A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ31.單選題:()應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券公司C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行D.中國證監(jiān)會32.單選題:依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程Ⅱ.注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本Ⅲ.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ33.單選題:在美國,可將()視為無風(fēng)險利率。A.長期國債利率B.短期國庫券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率34.單選題:每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值,可稱為()。Ⅰ.內(nèi)在價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.每股凈資產(chǎn)Ⅳ.股票凈值A(chǔ).Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ35.單選題:下列不屬于境內(nèi)上市外資股的特點的是()。A.記名股票B.人民幣認(rèn)購買賣C.人民幣標(biāo)明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織36.單選題:股票是投入股份公司的資本份額的證券化,表明股票是()。A.證權(quán)證券B.要式證券C.資本證券D.有價證券37.單選題:下列關(guān)于不同金融工具所反映的經(jīng)濟關(guān)系的說法,錯誤的是()。A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系B.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.基金反映的是~種信托關(guān)系D.銀行儲蓄存款反映的是所有權(quán)關(guān)系38.多選題:【2015年真題】資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種,間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面()是間接融通的工具。A.股票B.定期存單C.CDsD.公司債券39.單選題:基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.基金管理公司40.單選題:下列關(guān)于證券投資基金的特點認(rèn)識中,正確的有()。Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來,交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具,以謀取資產(chǎn)的增值,有最低投資限額要求Ⅱ.是"不能將雞蛋放在一個籃子里"理論在現(xiàn)實中的具體運用Ⅲ.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作Ⅳ.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ41.單選題:流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為()。A.主板B.二板C.中小板D.創(chuàng)業(yè)板42.單選題:()是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。A.交易大廳B.參與者交易業(yè)務(wù)單元C.交易主機D.交易單元43.單選題:()指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的債券。A.公募債券B.私募債券C.付息債券D.貼現(xiàn)債券44.單選題:證券公司設(shè)立子公司,要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.1245.單選題:集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有()。Ⅰ.在集合計劃存續(xù)期間,委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項;Ⅱ.在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法;Ⅲ.在集合計劃存續(xù)期間,單一客戶大額退出的預(yù)約處理;Ⅳ.在集合計劃存續(xù)期間,集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ46.單選題:()是指通過多樣化的投資來分散和降低風(fēng)險的方法。A.風(fēng)險分散B.風(fēng)險規(guī)避C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險對沖47.單選題:【2015年真題】存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行所提供的服務(wù)包括()。?A.領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督48.單選題:貨幣市場基金的特點有()。Ⅰ.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高A.王ⅡB.ⅠⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ49.單選題:下列選項中,不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行50.單選題:中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.全國人大B.國務(wù)院C.全國人大常務(wù)委員會D.中國人民銀行51.單選題:對已經(jīng)發(fā)行的證券進行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場是()。Ⅰ.發(fā)行市場Ⅱ.流通市場Ⅲ.一級市場Ⅳ.二級市場A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ52.單選題:下列關(guān)于國際債券的說法中,正確的是()。A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭,組織十幾家或幾十家國際性銀行,在一個國家或幾個國家同時承銷53.單選題:與股票和債券相比,證券投資基金是一種()的投資品種。A.高風(fēng)險、高收益B.低風(fēng)險、低收益C.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健D.基本沒有風(fēng)險54.單選題:金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀有()。Ⅰ.以場外交易為主Ⅱ.利率衍生品是名義金額最大的衍生品Ⅲ.遠期和互換這兩類衍生產(chǎn)品比期權(quán)類產(chǎn)品大Ⅳ.場外交易量已超過危機前水平A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ55.單選題:股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有()。Ⅰ.會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實際價格Ⅱ.會計價值是按某種規(guī)則計算的公允價值.不等于公司資產(chǎn)的實際價格Ⅲ.賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景Ⅳ.賬面價值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ56.單選題:關(guān)于證券公司描述正確的是()I在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)II證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者,也是證券市場重要的機構(gòu)投資者III在我國,證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)IV美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV57.單選題:目前,我國金融市場實行的經(jīng)營體制是()。A.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理B.分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理C.混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理D.混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理58.單選題:下列關(guān)于股票流動性的敘述中,正確的有()。Ⅰ.流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性Ⅱ.如果買賣盤在每個價位上均有較大報單,則股票流動性較強Ⅲ.在有做市商的情況下,做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標(biāo)Ⅳ.價格恢復(fù)能力越強,股票的流動性越弱A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ59.單選題:有價證券是()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式I財產(chǎn)價值II財產(chǎn)權(quán)利III財產(chǎn)證明IV財產(chǎn)要求A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.III、IV60.單選題:證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.證券承銷業(yè)務(wù)Ⅱ.證券自營業(yè)務(wù)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ61.單選題:股票價格指數(shù)的編制方法有()。A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、費雪理想式B.簡單算術(shù)股價指數(shù)、加權(quán)股價指數(shù)C.費雪理想式、簡單算術(shù)股價指數(shù)D.加權(quán)股價指數(shù)、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)62.單選題:上海證券交易所的連續(xù)競價時間為()。Ⅰ.9:00—11:00Ⅱ.9:30—11:30Ⅲ.13:30—15:30Ⅳ.13:00—15:00A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ63.單選題:現(xiàn)行我國全國社?;鹄硎聲苯舆\作的社保基金的投資范圍僅限于()、在一級市場購買國債,其他投資需委托社?;鹜顿Y管理人管理和運作并委托社?;鹜泄苋送泄?。A.銀行存款B.股票C.期貨D.有價證券64.單選題:下列屬于投資者在委托買賣證券時,需支付的費用和稅收是()。Ⅰ.傭金Ⅱ.過戶費Ⅲ.印花稅Ⅳ.托管費A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ65.單選題:關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件,錯誤的是()。A.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元66.單選題:開放式基金的特點有()Ⅰ、沒有固定期限Ⅱ、沒有發(fā)行規(guī)模限制Ⅲ、基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次Ⅳ、全部資金可用長期投資A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ67.單選題:根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系,下列不屬于市場交易的組織形態(tài)的是()。A.金融互換B.遠期交易C.現(xiàn)貨交易D.期貨交易68.單選題:國家股、法人股等是按()來劃分。A.股票上市地點B.股票投資主體的不同性質(zhì)C.股票上市主要監(jiān)管部門D.股票是否公開發(fā)行69.單選題:()是開放式基金所特有的風(fēng)險。A.市場風(fēng)險B.巨額贖回風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.管理能力風(fēng)險70.單選題:()根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況,對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。A.中國人民銀行、財政部B.國家發(fā)改委、財政部C.財政部、銀監(jiān)會D.國資委、中國人民銀行71.單選題:我國基金業(yè)在快速發(fā)展階段表現(xiàn)出來的特點不包括()。A.基金監(jiān)管的法律體系日益完善B.基金行業(yè)對外開放程度不斷提高C.機構(gòu)投資者取代個人投資者成為基金的主要持有者D.基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍72.單選題:上證綜合指數(shù)是()I以全部上市股票為樣本II以經(jīng)流動性調(diào)整后的全部上市股票為樣本III以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)IV按加權(quán)平均法計算A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV73.單選題:證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ74.單選題:證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括()。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ75.單選題:下列關(guān)于公募基金具有的主要特征的說法,不正確的是()。A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣B.基金募集對象固定C.投資金額要求低,適宜中小投資者參與D.遵守基金法律和法規(guī)的約束,并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管76.單選題:從1984年1月1日起,中國人民銀行不再辦理針對企業(yè)和個人的信貸業(yè)務(wù),成為專門從事金融管理,()貨幣政策的政府機構(gòu)。A.發(fā)行和制定B.發(fā)行和實施C.管理和制定D.制定和實施77.單選題:()的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證

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