大宗商品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法模版

/大宗商品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法模版一、總則1.1目的與依據(jù)本辦法旨在規(guī)范大宗商品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，并依據(jù)《大宗商品交易所管理辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)章，規(guī)定大宗商品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊、備案、管理、評(píng)估等事項(xiàng)。1.2適用范圍本辦法適用于大宗商品交易所授權(quán)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。二、注冊和備案2.1注冊要求服務(wù)機(jī)構(gòu)于注冊前，應(yīng)符合以下條件：公司要在大宗商品交易所所在地注冊；公司必須在本機(jī)構(gòu)制定的規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成注冊；公司必須提交有關(guān)文件，并承諾確保文件真實(shí)、準(zhǔn)確。2.2備案要求服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)于備案前向大宗商品交易所提交備案材料，并按規(guī)定的程序進(jìn)行備案。備案要求如下：提交備案文件的公司必須符合本機(jī)構(gòu)的認(rèn)證要求；備案文件必須真實(shí)、準(zhǔn)確，并按照規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫。2.3撤銷注冊和備案服務(wù)機(jī)構(gòu)因下列原因之一的，本機(jī)構(gòu)可以撤銷其注冊和備案：欺詐、失信行為嚴(yán)重的；違反本機(jī)構(gòu)的管理規(guī)定的；管理不善導(dǎo)致?lián)p失的。2.4服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱和標(biāo)識(shí)服務(wù)機(jī)構(gòu)的名稱和標(biāo)識(shí)應(yīng)當(dāng)具有與其注冊內(nèi)容、經(jīng)營活動(dòng)相符的合法性和識(shí)別性，并符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。三、服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理3.1服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合其注冊內(nèi)容，并按照有關(guān)法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行經(jīng)營。3.2公告制度服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本機(jī)構(gòu)的規(guī)定，對(duì)外公布其服務(wù)信息、評(píng)估成果等，并及時(shí)向大宗商品交易所提出相關(guān)公告。3.3報(bào)告制度服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向大宗商品交易所報(bào)告評(píng)估工作開展情況、評(píng)估成果、風(fēng)險(xiǎn)提示及建議等內(nèi)容，并按照規(guī)定期限和要求報(bào)告。3.4風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、分析和預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)、妥善的處理，并按照規(guī)定的程序上報(bào)，確保大宗商品交易市場平穩(wěn)運(yùn)行。四、服務(wù)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)評(píng)估4.1評(píng)估對(duì)象服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照大宗商品交易所的管理要求，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的指定對(duì)象進(jìn)行資質(zhì)評(píng)估。4.2評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)的資質(zhì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，全面、客觀、公正開展評(píng)估工作，考核評(píng)估對(duì)象在業(yè)務(wù)水平、服務(wù)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的表現(xiàn)和能力。4.3評(píng)估報(bào)告服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，向大宗商品交易所報(bào)告評(píng)估結(jié)論和建議，提供評(píng)估報(bào)告及有關(guān)資料，確保評(píng)估結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確。五、服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)紀(jì)律5.1職業(yè)道德服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，恪守職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，尊重客戶權(quán)利，維護(hù)行業(yè)信譽(yù)，嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，維護(hù)大宗商品交易所的正常運(yùn)行。5.2違規(guī)處罰服務(wù)機(jī)構(gòu)如存在違規(guī)行為的，大宗商品交易所可以按照有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，采取紀(jì)律處分、責(zé)令改正、注銷備案等措施。六、附則6.1工作安排服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)的工作要求，積極開展評(píng)估工作，確保評(píng)估工作按期完成。6.2辦法修改本辦法的修改以大宗商品交易所的規(guī)定為準(zhǔn)，修改后的辦法自大宗商品交易所公布之日起生效。6.3其他事宜本辦法未盡事宜，根據(jù)大宗商品交易所的相關(guān)規(guī)定處理。結(jié)束語以上是大宗商品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法的模版，服務(wù)機(jī)構(gòu)在注冊、備案、管理、評(píng)估