證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)歸納

第頁(yè)共頁(yè)證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)歸納證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)歸納證券市場(chǎng)禁入措施證券市場(chǎng)禁入措施的有關(guān)規(guī)定終身禁入證券市場(chǎng)的行為：對(duì)違背法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，有以下情形之一，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：(1)嚴(yán)重違背法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。(2)違背法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。(3)組織、籌劃、領(lǐng)導(dǎo)或者施行重大違背法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的。(4)其他違背法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的行為：對(duì)違背法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，有以下情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受別人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的考點(diǎn)練習(xí)：1、證券市場(chǎng)禁人是指在一定期限內(nèi)直至終身不得()的制度。Ⅰ.從事證券業(yè)務(wù)Ⅱ.擔(dān)任上市公司董事Ⅲ.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員Ⅳ.擔(dān)任上市公司監(jiān)事A.Ⅰ、Ⅱ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D參考解析：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。2、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定制止行為有()。Ⅰ.承受別人委托從事證券投資Ⅱ.向委托人承諾證券投資收益Ⅲ.根據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析^p報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A參考解析：Ⅳ項(xiàng)屬于一般性制止行為的內(nèi)容?；痄N售機(jī)構(gòu)基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的`相關(guān)內(nèi)容基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)絡(luò)方式等____的保存方式。(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)效勞責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。代銷合同的權(quán)利與義務(wù)證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：(1)向客戶進(jìn)展信息披露、風(fēng)險(xiǎn)提醒以及后續(xù)效勞的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。(3)出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完好而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承當(dāng)，證券公司不承當(dāng)任何擔(dān)保責(zé)任?？键c(diǎn)練習(xí)：1、基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以()利益優(yōu)先。A.個(gè)人B.基金銷售公司C.投資者D.基金管理公司參考答案：C參考解析：《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守那么》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：(1)勤勉盡職原那么。(2)老實(shí)守信原那么。(3)投資者利益優(yōu)先原那么。2、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定制止行為有()。Ⅰ.承受別人委托從事證券投資Ⅱ.向委托人承諾證券投資收益Ⅲ.根據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析^p